安全生產風險辨識管控制度有哪些第一章安全生產風險辨識管控制度有哪些

1.風險辨識的定義和目的

風險辨識是指企業(yè)或組織通過系統性的方法，識別生產過程中可能存在的各種危險源和風險因素，并對其進行分類和評估的過程。目的是提前發(fā)現潛在的安全隱患，防止事故發(fā)生，保障員工的生命安全和企業(yè)的財產安全。風險辨識是安全生產管理的基礎，也是預防事故的重要手段。

2.風險辨識的法律法規(guī)依據

我國《安全生產法》明確要求企業(yè)必須進行風險辨識和評估，并制定相應的控制措施。此外，《職業(yè)病防治法》《消防法》等法律法規(guī)也對風險辨識提出了具體要求。企業(yè)必須遵守這些法律法規(guī)，建立健全風險辨識管控制度，確保安全生產。

3.風險辨識的主要方法

（1）工作安全分析（JSA）：通過分解工作任務，分析每個步驟中可能存在的風險，并制定控制措施。

（2）危險與可操作性分析（HAZOP）：對生產過程中的關鍵環(huán)節(jié)進行系統分析，識別潛在的危險和操作失誤。

（3）安全檢查表（SCL）：通過預制的檢查表，對工作場所和設備進行逐項檢查，發(fā)現安全隱患。

（4）事故樹分析（FTA）：通過分析事故的原因和結果，找出導致事故的根本因素。

4.風險辨識的流程

（1）成立風險辨識小組：由管理人員、技術人員和一線員工組成，負責風險辨識工作。

（2）確定辨識范圍：明確需要辨識的崗位、設備、作業(yè)活動等。

（3）收集信息：通過現場觀察、查閱資料、員工訪談等方式，收集相關數據。

（4）識別風險：運用上述方法，識別潛在的危險源和風險因素。

（5）評估風險：對識別出的風險進行嚴重程度和發(fā)生概率的評估。

（6）制定控制措施：根據風險評估結果，制定相應的控制措施，如工程控制、管理控制、個體防護等。

（7）記錄和審核：將風險辨識結果記錄在案，并定期審核和更新。

5.風險辨識的職責分工

（1）企業(yè)負責人：負責組織風險辨識工作，提供必要的資源支持。

（2）安全管理部門：負責制定風險辨識計劃，指導各部門開展辨識工作。

（3）部門負責人：組織本部門員工進行風險辨識，落實控制措施。

（4）一線員工：參與風險辨識，提供現場信息和建議。

6.風險辨識的持續(xù)改進

風險辨識不是一次性工作，需要定期進行，并根據實際情況進行調整。企業(yè)應建立持續(xù)改進機制，通過以下方式提升風險辨識的效果：

（1）定期復審：每年至少進行一次全面的風險辨識復審。

（2）事故分析：發(fā)生事故后，重新評估相關風險，完善控制措施。

（3）培訓教育：定期對員工進行風險辨識培訓，提高安全意識。

（4）引入新技術：采用新的風險辨識工具和方法，提高辨識效率。

第二章風險辨識管控制度的具體內容

1.風險辨識制度的組織保障

要想讓風險辨識制度有效落地，首先得有個組織來管這件事。一般企業(yè)都會成立安全生產委員會或者類似的安全管理機構，由老板或者分管安全的高管牽頭，成員包括各部門負責人、安全專家和一線工人代表。這個委員會負責制定風險辨識的總體計劃，監(jiān)督制度的執(zhí)行，并解決辨識過程中遇到的問題。定期召開會議，比如每月或每季度一次，討論風險辨識的結果和改進措施，確保制度不流于形式。

2.風險辨識的頻次和范圍

風險辨識不能只做一次就完事，得經常搞。新項目、新設備、新工藝投產前，必須先做風險辨識。正常生產的時候，也得定期進行，比如每年至少全面辨識一次，某些地方變化大，比如修了設備、改了流程，或者出了事故，就要隨時補充辨識。辨識的范圍要全，不能只看看得見的地方，像電氣、機械這些顯性風險要查，也要關注粉塵、噪聲、有毒有害物質這些隱性風險。還要把外包單位、供應商這些關聯方也納入進來，他們的活動也可能帶來風險。

3.風險辨識的參與人員要求

風險辨識不是安全部門一個人的事，得靠大家參與。管理層要帶頭重視，提供資源支持；技術人員要懂工藝設備，能分析技術風險；一線員工天天在操作，最了解實際風險，他們的經驗和意見非常重要。辨識的時候，要確保參與人員都經過培訓，懂得怎么辨識，怎么用風險矩陣評估風險等級?？梢愿阈┖唵我锥呐嘤枺热缬冒咐治?、現場演練的方式，讓大家都明白自己的職責，知道怎么找出風險、怎么把風險降下去。

4.風險辨識記錄和檔案管理

辨識出什么風險，怎么評估的，定了哪些措施，這些都要記下來，不能口頭說說就完事。要建立風險辨識臺賬或者專門的風險數據庫，把每次辨識的時間、地點、參與人、辨識出的問題、評估結果、制定的措施都詳細記錄。這些記錄要存檔，方便查。如果風險變了，比如設備更新了，措施沒跟上，要趕緊補充記錄。這個檔案不是擺設，要是出事了，查起來能知道之前是怎么做的，有沒有盡到責任。檔案要指定專人管理，確保完整、準確、可追溯。

5.風險清單的更新與動態(tài)管理

辨識出來的風險不是一成不變的，得隨時看有沒有新風險冒出來，老風險的控制措施還管不管用。比如天氣變了，可能帶來新的電氣風險；法規(guī)標準更新了，可能要求企業(yè)采取更嚴格的安全措施。所以，風險清單要動態(tài)管理，發(fā)現新的風險要及時補充，原來的風險控制措施失效了或者效果不好，要趕緊調整?？梢栽O定一個時間節(jié)點，比如每半年或者每季度，對照風險清單檢查一遍，看看是否需要更新。這種動態(tài)管理靠的是制度，也要靠大家的責任心，發(fā)現異常情況要能主動上報。

第三章風險評估與分級標準

1.風險評估的基本方法

評估風險就是得看看這個危險有多大，發(fā)生的可能性有多高。常用的方法就是風險矩陣法，簡單說就是畫個表，橫軸代表發(fā)生的可能性，從“很可能”到“極不可能”；縱軸代表后果的嚴重程度，從“輕微”到“災難性”。把辨識出來的風險放到這個表里，它落在哪個格子里，就代表什么風險等級。這個方法直觀，容易理解，大家都能用。除了風險矩陣，還有像LEC法（可能性×暴露頻率×后果嚴重性）、MES法（可能性×嚴重性）等，都是把這三個要素結合起來算一個分，分越高風險越大。選哪種方法，得看企業(yè)自己的情況和習慣，關鍵是把可能性和后果搞清楚。

2.風險分級的標準

評估完了，得把風險分成三六九等，好知道優(yōu)先處理哪些。一般分為三個等級：重大風險、較大風險、一般風險。怎么分？得結合風險評估的結果和企業(yè)自身的承受能力。比如，風險矩陣里，后果是“死亡”或“重大傷害”，可能性是“很可能”或“頻繁發(fā)生”的，肯定得是重大風險，必須馬上整改，停產也得干。后果是“輕傷”或“財產損失”，可能性是“可能”或“偶爾發(fā)生”的，可能是較大或一般風險，可以限期整改。但企業(yè)不能只看這個，還得考慮法規(guī)要求、行業(yè)特點、員工關注點等。比如，有些風險即使按矩陣算不是很高，但法律規(guī)定必須做嚴格防護，那也得按最高標準要求。企業(yè)內部可以自己定個更嚴格的標準，寧可把風險等級定高一點，安全總比出事強。

3.不同風險等級的處置原則

風險分了級，處理起來就有先后順序了。原則是“先消除后控制，優(yōu)先處理重大風險”。

*重大風險：必須立刻采取有效措施消除它，如果短期內不能完全消除，得有非常嚴格的控制措施和應急預案，并且要升級管理，比如指定專人負責，增加檢查頻次，必要時得停產整改。

*較大風險：也要盡快采取措施控制，可以采取工程技術措施，比如加裝防護裝置，或者管理措施，比如加強培訓、改善作業(yè)程序。整改要有時間表，定期檢查效果。

*一般風險：雖然風險相對小點，但也不能忽視?？梢圆扇∫恍┖唵蔚目刂拼胧热缭O置警示標識、加強個人防護、定期檢查維護。如果投入太大，可以先采取臨時措施，制定整改計劃，逐步改善。

總之，風險等級越高，要求越嚴，措施越硬，投入越多，整改越快。不能搞“蘿卜快了不洗泥”，安全的事不能圖省事、趕時間。

4.風險評估結果的溝通與確認

評估結果不能自己關在屋子里算，得讓知道的人都知道，還得讓大家認可。評估完成后，要整理成風險清單，通過會議、公告欄、內部郵件等方式，讓各部門負責人、班組長、甚至一線員工都看到。特別是重大和較大風險，要重點講解，讓大家明白危險在哪里，為什么危險，以及打算怎么控制。可以搞個簽字確認環(huán)節(jié)，讓接收信息的負責人簽個字，表示知道了并且會負責。這樣萬一出了事，也能查清楚當時是不是已經告知了。溝通不是走過場，要確保信息傳達到位，大家心里有數，知道自己的崗位有哪些風險，該怎么防范。

第四章風險控制措施與責任落實

1.風險控制措施的類型與選擇原則

找到風險之后，關鍵是怎么把它控制住，不讓它傷人害物?？刂拼胧┓謳追N：

***工程控制**：就是從根上解決問題，通過改造設備、改變工藝、改善環(huán)境來消除或降低風險。比如，有旋轉的機器加裝防護罩，高空作業(yè)搭設安全平臺，產生粉塵的場所安上除塵設備。這種措施效果最好，最徹底，應該優(yōu)先考慮。

***管理控制**：如果工程上暫時改不了，或者需要配合管理來預防，就可以搞管理措施。比如，制定操作規(guī)程，規(guī)定必須怎么干；加強培訓，讓員工知道怎么安全操作；設置警示標識，提醒大家注意危險；安排專人監(jiān)護，比如動火作業(yè)必須有監(jiān)護人。管理措施是工程措施沒做到位時的補充，得靠制度和人來執(zhí)行。

***個體防護**：這是最后一道防線，就是給員工配戴安全帽、安全鞋、防護眼鏡、口罩、手套這些個人用品，用來保護身體不受傷害。個體防護不能替代前兩種措施，只能用在風險實在無法消除的時候，而且要確保防護用品質量可靠，員工會用、會保養(yǎng)。

選擇措施的時候，有個“消除優(yōu)先、控制補充、個體防護最后”的原則。能消除的就徹底消除，實在不行就嚴格控制，最后才考慮個人防護。還得考慮成本效益，措施要有效，投入也要合理。

2.風險控制措施的制定與審批

確定了要采取什么措施，得把具體怎么干寫下來。比如，要加裝防護罩，就要畫出圖紙，寫清楚安在哪里、用什么材料、怎么安裝、誰來安裝、安裝后怎么檢查。措施方案要經過技術部門和安全管理部門的審核，必要時還得請專家論證，確保措施科學可行。對于重大風險的控制措施，可能還需要經過企業(yè)決策層，比如安全生產委員會的審批。審批通過后，才能開始實施。這個過程不能省，得確保措施是經過深思熟慮的，能真正解決問題。

3.各級人員的風險控制責任

控制風險不是安全部門一個人的事，大家都有責任。

***企業(yè)負責人**：負總責，得提供資源，比如錢、人、設備，確?？刂拼胧┠苈鋵?。

***部門負責人**：對自己部門的風險負責，要組織員工實施控制措施，監(jiān)督效果，發(fā)現問題的及時上報。

***班組長/一線主管**：是措施落地的關鍵，要具體安排員工執(zhí)行控制措施，檢查是否到位，還要在班前會上強調風險和控制方法。

***技術人員**：負責提供技術支持，設計、選型、改造相關的控制措施。

***一線員工**：要嚴格遵守操作規(guī)程和各項安全要求，正確使用控制措施和個體防護用品，發(fā)現措施失效或者新的風險，要立即報告。

企業(yè)要把這些責任寫清楚，明確到人，誰出事就找誰?？梢酝ㄟ^簽訂安全生產責任書、制定崗位安全操作規(guī)程等方式，讓每個人都清楚自己的責任。

4.控制措施的執(zhí)行與監(jiān)督

措施定好了，關鍵在執(zhí)行。要確保措施真的去實施了，而不是只寫在紙上。可以通過現場檢查、查閱記錄、跟蹤驗證等方式來監(jiān)督。比如，要求設備安裝防護罩后，安全員要去看是不是真的裝了，裝得牢不牢；要求員工戴安全帽，就要在車間里看看是不是每個人都戴著。發(fā)現問題要及時糾正，比如沒裝好的趕緊裝上，沒戴安全帽的及時提醒。對于不執(zhí)行控制措施的行為，要按規(guī)定處理，不能心軟。監(jiān)督不是一次性的，要經常搞，形成制度，讓員工養(yǎng)成習慣，自覺遵守控制措施。

第五章風險控制效果的驗證與持續(xù)改進

1.風險控制措施有效性的驗證方法

安裝了措施，不能光看著，得驗證它到底管不管用，風險是不是真的降下來了。怎么驗證？

***直接觀察**：最簡單的方法，就是到現場看看。比如，安裝了防護欄后，去看看是不是真的封住了，沒人能隨意進入危險區(qū)域；配備了滅火器后，去看看是不是放在容易拿到的地方，沒過期，壓力夠不夠。

***檢查記錄**：看看操作記錄、維護記錄、檢查記錄，比如設備運行日志、安全培訓記錄、隱患排查記錄，這些能反映出措施是不是在按計劃執(zhí)行。

***測試與測量**：對于一些可以量化的指標，比如噪音、粉塵濃度、有毒氣體濃度，可以用儀器實際測量一下，看看是不是降到了標準要求以下?；蛘邔Π踩b置進行功能測試，比如測試急停按鈕是否靈敏可靠。

***事故/事件/未遂事件分析**：看看在采取了控制措施后，是否還發(fā)生了同類或相關的事故、未遂事件、險情。如果幾乎沒有發(fā)生，說明措施可能有效；如果還經常發(fā)生，說明措施效果不好，或者有新的風險沒被發(fā)現。

***員工訪談**：問問操作人員，這個措施用起來方便不方便，有沒有覺得還有更好的改進方法。員工是直接使用者，他們的感受很重要。

驗證不是一次搞完，要定期進行，比如每月或每季度檢查一次，對重大風險的措施要更頻繁地驗證。

2.風險控制效果不力的改進措施

如果驗證發(fā)現措施效果不好，或者風險還是存在，那就得想辦法改進了。改進可以從幾個方面入手：

***優(yōu)化現有措施**：看看是不是措施選錯了，或者安裝位置不對，或者參數沒調好。比如防護罩太低，人還能從底下鉆過去，那就得加高。

***補充控制措施**：單一措施可能不夠，可以增加一道防線。比如，除了安裝防護欄，還在旁邊加個警示燈。

***重新評估風險**：有時候措施效果不好，可能是當初對風險的評估不夠準確，低估了風險的程度，或者沒考慮到所有的情況。比如，沒考慮到異常操作可能導致措施失效。這時需要重新評估風險，然后制定更有效的措施。

***加強管理**：如果措施本身沒問題，但執(zhí)行不到位，那就得加強管理。比如，加強培訓，讓員工真正理解措施的重要性，知道怎么正確使用；加強檢查，確保措施一直處于有效狀態(tài)；明確責任，誰管不住誰負責。

改進措施后，要再次進行驗證，確保風險確實得到了控制。這個改進、驗證的循環(huán)，是安全生產永恒的主題。

3.風險辨識管控制度的評審與修訂

整個風險辨識管控制度是不是有效，也得定期看一看，該改不改。企業(yè)可以每年或者每兩年，組織一次全面的評審。評審內容包括：

*制度本身是不是符合最新的法律法規(guī)要求。

*制度的流程是不是清晰，職責分工是不是明確。

*風險辨識是不是經常做，覆蓋范圍是不是全。

*風險評估是不是科學，分級是不是合理。

*控制措施是不是都落實了，效果好不好。

*驗證是不是按時進行，記錄是不是完整。

評審可以由安全生產委員會組織，邀請各部門負責人、安全專家、一線代表參加。根據評審結果，對制度進行修訂和完善。比如，發(fā)現某個環(huán)節(jié)總是出問題，就要在制度里補充具體要求；發(fā)現某種風險評估方法不適用，就要換一種更合適的。制度不是一成不變的，要隨著企業(yè)的發(fā)展、技術的進步、法規(guī)的變化而不斷調整，始終保持它的有效性。

第六章風險辨識管控制度的培訓與溝通

1.培訓的對象與內容

風險辨識控制這事兒，得讓每個人都知道怎么干，為啥要干。培訓不是搞形式，得真學真懂。

***全員意識培訓**：所有員工都得知道，安全生產是自己的事，風險就在身邊，得會識別，會防范。內容可以是：什么叫風險，風險有哪些類型，怎么發(fā)現風險，看到風險怎么報告，個人防護用品怎么用。形式可以簡單點，比如發(fā)個資料，開個短會講講。

***管理人員培訓**：部門負責人、班組長這些管理者，他們不僅要自己懂，還得會組織本部門的辨識和管控工作。培訓內容要深一點，包括：辨識的方法和技巧，風險評估和分級的標準，怎么制定和落實控制措施，怎么組織員工培訓，怎么進行效果驗證。他們得能帶隊伍，能解決實際問題。

***技術人員培訓**：搞技術、搞設備的，得懂工藝，會分析技術風險。培訓內容包括：特定工藝或設備的風險點在哪里，什么樣的控制措施最有效，怎么從設計源頭就考慮安全。

***特種作業(yè)人員培訓**：像電工、焊工、司機這些特殊崗位，風險往往更高，培訓內容要更有針對性，不僅要教他們崗位操作風險，還要教他們怎么應對突發(fā)事件，怎么使用特定的防護設備。

培訓不是一次性的，新員工要培訓，老員工也要定期復習，還得用實際案例，用大家能聽懂的大白話，確保大家真的學明白了。

2.溝通渠道與信息傳遞方式

把風險信息、制度要求告訴大家，得有路子。光培訓不夠，還得經常溝通。

***會議溝通**：定期召開安全生產會議，通報風險辨識結果，討論控制措施，解決存在的問題。班前會也要講風險，提醒今天工作中要注意什么。

***公告欄/宣傳欄**：把風險清單、控制措施、安全通知、事故案例等，寫在車間或者辦公樓的公告欄上，讓大家隨時能看到。

***內部刊物/郵件**：通過企業(yè)內部報紙、網站、郵件等，發(fā)布安全生產信息，傳達制度要求。

***現場標識**：在危險區(qū)域、設備上掛警示標識，寫清楚風險是什么，怎么防護。

***口頭傳達**：管理者在日常巡查、檢查的時候，要口頭提醒員工注意安全，關注風險。

溝通要雙向，不能光說教，也要聽聽員工的意見和反饋。比如，可以設立意見箱，或者定期搞個安全座談會，讓大家說說心里的想法，對風險控制有什么建議。信息傳遞要快，要準確，要讓大家都明白該怎么做。

3.培訓與溝通效果的評價

培訓和溝通搞完了，得看看效果好不好。效果好了，說明方向對；效果不好，得趕緊調整。怎么評價？

***看參與度**：培訓是不是大家都來了？會議是不是都參加了？

***看記錄**：培訓簽到表、會議記錄、員工學習筆記等，能反映參與情況。

***問員工**：隨便問問員工，風險是什么，措施怎么做，他們是不是清楚了。

***考測試**：可以搞點小測試，考考員工對風險辨識、控制措施的了解程度。

***看行為**：最實在的是看員工的行為。是不是每個人都戴安全帽了？是不是按規(guī)程操作了？是不是主動發(fā)現和報告風險了？

評價不是一次搞完，要經常看。如果發(fā)現大部分人都不知道風險在哪，或者該做的措施不去做，那說明培訓溝通肯定有問題，得重新搞。評價結果要反饋給培訓部門和相關部門，用來改進以后的工作。

第七章制度運行的監(jiān)督與考核

1.監(jiān)督檢查的形式與內容

制度訂好了，關鍵要看大家是不是在執(zhí)行，效果怎么樣，這就需要監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查不是走過場，得真查真管。

***日常檢查**：安全員或者管理人員平時就在現場轉悠，看看員工是不是按規(guī)程操作，設備是不是有異常，安全設施是不是完好，比如滅火器有沒有過期，警示標識有沒有掉。這種檢查經常搞，隨時發(fā)現問題隨時糾正。

***專項檢查**：針對特定的風險、特定的設備、特定的環(huán)節(jié)，搞一次集中的檢查。比如，夏天來了，重點查防暑降溫措施；冬天來了，重點查防火防凍；某個設備老化了，就專門查這個設備的隱患。專項檢查可以請專家一起參與，查得更深更細。

***綜合檢查**：每年或者每半年，把安全生產的各個方面都查一遍，比如查制度是不是健全，培訓是不是到位，風險辨識是不是落實，措施是不是有效。這種檢查范圍廣，系統性強。

***突擊檢查**：不提前打招呼，突然去現場檢查，防止企業(yè)搞形式主義，應付檢查。

檢查的內容要全面，既要看硬件，比如防護裝置、消防設施，也要看軟件，比如操作規(guī)程、培訓記錄、會議紀要。重點是檢查風險辨識控制制度相關的各項要求是不是都落實了，有沒有漏項。

2.不符合項的整改與閉環(huán)管理

檢查發(fā)現了問題，就是不符合項，不能放任不管。必須整改，而且要改到位，形成閉環(huán)。

***登記與定級**：發(fā)現不符合項，要記錄下來，寫清楚是什么問題，在哪個地方，嚴重程度怎么樣。根據問題的性質和可能帶來的風險，定個整改的優(yōu)先級。嚴重的、可能馬上出事的，要馬上整改；一般的，可以安排時間逐步整改。

***制定整改措施**：針對問題，制定具體的整改方案。誰負責整改，用什么方法整改，什么時候完成，都要說清楚。比如，防護欄壞了，是馬上找人修，還是買新的換上，得有明確說法。

***落實整改資金與資源**：整改需要錢，需要人，需要物料，得保證這些資源到位。不能說整改方案寫得很好，但沒人干，沒錢買材料。

***跟蹤與驗證**：整改過程中，要派人跟蹤，確保按計劃進行。整改完成后，要現場驗證，看看問題是不是真的解決了，措施是不是真的有效了。不能只看表面，得實際測試一下。比如，換了個新滅火器，要檢查壓力表，看是不是合格。

***關閉與記錄**：驗證通過后，在檢查記錄上注明整改完成，問題關閉。所有過程要有記錄，誰做的，什么時候做的，效果怎么樣，都要寫清楚，以備查。這個“發(fā)現問題-制定措施-落實整改-驗證關閉”的流程，就是閉環(huán)管理，確保每個問題都得到最終解決。

3.考核與獎懲機制

光檢查不改，或者改了也不管用，就得有考核，有獎懲。這樣大家才會真正重視。

***明確考核指標**：把風險辨識控制制度的執(zhí)行情況，變成可以量化的指標。比如，風險辨識的覆蓋率要達到多少，重大風險整改完成率要達到多少，安全培訓覆蓋率要達到多少，檢查發(fā)現的問題整改不及時率要控制在多少以下。

***定期考核**：根據這些指標，定期對部門、對個人進行考核?？己私Y果要和績效、獎金掛鉤。做得好的，要表揚獎勵；做得差的，要批評教育，甚至扣罰績效。

***責任追究**：如果出了事故，或者檢查出嚴重的問題，是因為風險辨識控制制度沒落實，或者整改不到位，要追究相關責任人的責任。不能光看事故本身，得查查背后的制度問題。誰是領導，誰負責整體管理；誰是技術負責人，誰負責技術把關；誰是現場管理者，誰負責日常監(jiān)督。每個人都要承擔相應的責任。

獎懲要公平公正，要讓大家心服口服。不能光獎不罰，也不能光罰不獎，要形成正向激勵和反向約束，推動制度的有效執(zhí)行。

第八章風險辨識管控制度的文件與記錄管理

1.需要建立的主要文件與記錄

做風險辨識控制，不能光靠腦子記，得有書面東西，就是各種文件和記錄。這些文件記錄了做了什么，怎么做的，效果怎么樣，非常重要。

***制度文件**：最核心的就是這個《安全生產風險辨識管控制度》，把整個制度寫清楚，包括目標、原則、組織機構、職責、流程、方法、考核等等。這是所有工作的依據。

***風險清單**：把每次辨識出的所有風險，按照崗位、區(qū)域、設備分類，寫個清單。清單上要包括風險描述、風險點位置、評估出的等級、制定的控制措施、負責人、完成情況等信息。這個清單是動態(tài)更新的，要隨時反映最新的風險狀況。

***風險評估記錄**：每次進行風險評估時，怎么評估的，用了什么方法，參數怎么設定的，評估結果是什么，都要有記錄。這能證明風險評估是認真做的，不是拍腦袋決定的。

***控制措施方案與驗收記錄**：針對每個風險，制定的詳細控制措施方案，包括設計圖、采購清單、施工過程記錄、最終的驗收報告等。比如，加裝個防護欄，得有安裝照片、驗收單，證明它真的安好了，符合要求。

***培訓記錄**：每次搞安全培訓，誰去的，培訓什么內容，用了什么資料，培訓效果怎么評估（比如簽到表、考試卷、培訓反饋表），都要有記錄。證明公司確實在搞培訓，員工確實受到了教育。

***監(jiān)督檢查記錄**：每次檢查，檢查什么時間，誰去的，檢查了哪些地方，發(fā)現了哪些問題，問題嚴重的程度，整改要求是什么，都要詳細記錄。這是發(fā)現問題、推動整改的重要依據。

***整改閉環(huán)記錄**：對于檢查發(fā)現的不符合項，要記錄它的整改過程，誰負責，怎么改，改了多少天，什么時候完成，怎么驗證的，最后關閉確認等信息。證明問題真的解決了。

***會議紀要**：安全生產委員會、安全專題會議的會議紀要，記錄了會議討論了什么風險問題，達成了哪些共識，決定了哪些措施。

這些文件記錄，就像一本安全生產的“病歷”，出了事可以查原因，平時也能看表現。

2.文件與記錄的保存與管理要求

這些文件記錄不能亂放，得有專人管理，還得保一段時間，萬一以后查起來或者處理事故需要，能找得到。

***指定專人管理**：通常由安全管理部門或者綜合辦公室指定專人負責這些文件記錄的收集、整理、歸檔和保管。這個人要對這些文件的importance有概念。

***明確保存期限**：不同的文件記錄，保存的時間要求不一樣。比如，法律法規(guī)要求的可能要保存很久，像幾十年；有些內部的記錄，比如幾年的監(jiān)督檢查記錄、培訓記錄就夠用了。企業(yè)可以根據法規(guī)要求和自身情況，制定一個文件記錄保存清單，明確每種記錄要保存多久。

***規(guī)范存放**：文件記錄要分類別、按時間順序或者按項目存放，便于查找。可以用紙質檔案盒，也可以用電子文檔管理系統，但得保證存進去了就能找得到，不會丟失。電子文檔要定期備份。

***方便查閱**：重要的文件記錄，比如風險清單、重大風險控制措施記錄、事故調查報告等，要放在容易查閱的地方，或者建立電子數據庫，讓大家能方便地查到。安全管理人員要能隨時調出來看。

***定期清理與銷毀**：保存期滿的文件記錄，要按照規(guī)定程序進行鑒定，確認沒有保留價值的，可以按規(guī)定銷毀。沒到期的也不能無限期攢著，得定期整理，去重、補缺，保持檔案的整潔和有效。

文件記錄管理看似簡單，但做不好，出了事連證據都沒了，非常被動。得認真對待。

第九章制度運行中的常見問題與對策

1.制度執(zhí)行中常見的困難與障礙

光有制度不執(zhí)行，或者執(zhí)行不到位，這事兒就懸了。實際操作中，往往會遇到一些難處。

***領導重視不夠**：有些老板或者管理者嘴上說要安全，但實際投入不夠，培訓不重視，檢查走形式，覺得安全是安全部門的事，跟生產關系不大，只要不出大事就行。這種心態(tài)下，制度自然很難落實。

***員工意識淡薄**：很多人覺得安全事故離自己很遠，平時工作忙，對風險辨識不感興趣，覺得戴安全帽、遵守規(guī)程是“多此一舉”，甚至有抵觸情緒。特別是老員工，可能經驗豐富，但麻痹大意，覺得沒必要搞那些花架子。

***資源投入不足**：搞安全措施，比如買設備、搞培訓、請專家，都要花錢。如果企業(yè)效益不好，或者老板覺得投入回報不成比例，就可能克扣安全費用，導致該配的防護用品不給配，該搞的培訓不搞，安全措施落空。

***制度本身不合理**：有時候制度制定得過于復雜，或者脫離實際，不好操作。比如，要求太苛刻，員工根本做不到；或者寫得太簡單，沒什么指導意義。制度成了擺設，沒人愿意遵守。

***檢查考核不到位**：檢查不經常，或者只查表面，發(fā)現問題也不嚴肅處理，沒有考核，或者考核力度不夠，大家就覺得安全不重要，違規(guī)成本低。

***溝通培訓效果差**：光發(fā)文件，光開會，但員工沒聽懂，或者聽了也記不住。溝通方式單一，內容枯燥，員工參與度低，培訓自然效果不好。

碰到這些困難，得想辦法解決，不能光喊口號。

2.提升制度執(zhí)行力的措施

怎么讓制度真正落地生根，而不是紙面上的東西？得下功夫。

***強化領導責任**：把安全責任壓實到每個層級，特別是老板要真正掛帥，帶頭遵守制度，帶頭投入安全?？梢酝ㄟ^簽訂責任書、定期述職等方式，督促領導履職。

***提高員工意識**：多搞點安全活動，比如事故案例分析會、安全知識競賽、應急演練，用身邊事教育身邊人。強調不遵守制度的后果，建立獎懲分明的機制。讓員工明白，安全是自己的事，關系到自己和家人的幸福。

***加大資源投入**：在安全上不能省，該花的錢要花。要保證安全費用的投入，優(yōu)先保障安全措施落實?？梢杂眯б婧玫臅r候多攢點，困難的時候也要保安全。

***完善制度，簡化流程**：制度要結合實際，既要嚴格，也要可行。多聽聽一線員工的意見，讓制度成為指導工作的工具，而不是負擔。流程要簡化，關鍵環(huán)節(jié)要突出。

***嚴格檢查與考核**：檢查要真抓實干，不僅看硬件，也看軟件，不僅看表面，也要看落實。對檢查出的問題，要嚴肅處理，該通報的通報，該處罰的處罰，該追責的追責。考核要與績效掛鉤，讓大家都重視起來。

***創(chuàng)新溝通培訓方式**：多用圖文、視頻、漫畫這些員工喜聞樂見的形式搞宣傳。搞互動式培訓，比如讓員工自己分析案例，提出改進意見。建立安全信息共享平臺，讓信息傳得更開、更快。

提升執(zhí)行力是個系統工程，得綜合施策，持之以恒。

3.持續(xù)改進的方向與建議

安全生產沒完沒了，風險也在變，制度也不能一成不變。得持續(xù)改進，才能跟上形勢。

***引入先進理念與方法**：多學習其他企業(yè)，特別是行業(yè)標桿企業(yè)的安全管理經驗。關注國內外新的安全技術和方法，看能不能用到自己身上。比如，引入智能化監(jiān)控、大數據分析等手段，提高風險辨識和管理的效率。

***加強風險動態(tài)評估**：不光是定期評估，還要對一些關鍵環(huán)節(jié)、敏感時期，比如進行高風險作業(yè)前、發(fā)生事故后、法規(guī)標準更新后，進行專項評估，及時調整風險管控措施。

***鼓勵全員參與改進**：建立合理化建議制度，鼓勵員工發(fā)現風險、提出改進措施。對提出好建議的員工要給予獎勵。員工最了解現場情況，他們的想法往往很有價值。

***定期評審與修訂制度**：每年至少組織一次對風險辨識管控制度的全面評審，根據法律法規(guī)的變化、企業(yè)的發(fā)展、實際運行中的問題，及時修訂完善制度，確保其適用性和有效性。

***加強應急管理**：風險辨識出來后，不僅要控制，還要有預案。針對可能發(fā)生的事故，制定切實可行的應急預案，并定期演練，提高應急響應能力。這是風險控制的重要補充。

安全管理是個不斷螺旋上升的過程，只有起點，沒有終點。得時刻保持警惕，持續(xù)改進，才能真正做到安全生產。

第十章風險辨識管控制度的應用實例

1.建筑工程施工現場的風險辨識與管控

建筑工地風險挺大的，高空作業(yè)、起重吊裝、臨時用電、腳手架、拆除工程，哪個環(huán)節(jié)不注意都可能出事。所以風險辨識特別重要。

***辨識**：開工前，得組織設計、施工、監(jiān)理、安全等各方，一起把工地所有能想到的風險點都列出來。比如，塔吊吊裝，要考慮吊物墜落、吊臂折斷、鋼絲繩斷這些；腳手架，要考慮搭設不規(guī)范、連墻件缺失、基礎不牢這些；模板支撐，要考慮坍塌；工人操作，要考慮違規(guī)指揮、違章作業(yè)這些。把這些都寫在風險清單上。

***評估與分級**：對每個風險，根據可能造成的后果（比如是傷人還是死人，