安全生產(chǎn)標準化自評第一章安全生產(chǎn)標準化自評

1.自評目的

安全生產(chǎn)標準化自評是企業(yè)在安全生產(chǎn)管理體系運行過程中，對照國家相關(guān)法律法規(guī)、標準規(guī)范和行業(yè)要求，系統(tǒng)性地檢查自身安全管理工作的全面性、有效性和合規(guī)性的一種重要手段。通過自評，企業(yè)可以及時發(fā)現(xiàn)安全管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)和潛在風險，有針對性地進行整改，提升安全管理水平，預防事故發(fā)生。同時，自評也是企業(yè)申請安全生產(chǎn)標準化評級、持續(xù)改進管理體系的基礎，有助于增強員工的安全意識，營造良好的安全生產(chǎn)文化氛圍。

2.自評范圍

安全生產(chǎn)標準化自評的范圍應涵蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的全過程，包括但不限于以下內(nèi)容：

-生產(chǎn)經(jīng)營單位的組織機構(gòu)、安全責任制落實情況；

-安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范的獲取、識別和執(zhí)行情況；

-安全投入、資源保障和資金使用情況；

-安全教育培訓、技能培訓及應急預案演練情況；

-危險源辨識、風險評估及控制措施落實情況；

-設備設施安全、作業(yè)環(huán)境安全及個體防護用品使用情況；

-事故隱患排查治理及重大危險源監(jiān)控情況；

-安全生產(chǎn)事故的應急救援和報告情況；

-安全生產(chǎn)標準化管理體系的運行記錄、檔案管理及持續(xù)改進情況。

3.自評依據(jù)

安全生產(chǎn)標準化自評的主要依據(jù)包括：

-《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國消防法》等安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)；

-《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》（GB/T33000）等行業(yè)標準規(guī)范；

-企業(yè)內(nèi)部的安全生產(chǎn)管理制度、操作規(guī)程及應急預案；

-上級主管部門、行業(yè)協(xié)會及相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的安全生產(chǎn)要求。

4.自評流程

安全生產(chǎn)標準化自評通常按照以下流程進行：

-成立自評工作組，明確職責分工；

-制定自評計劃，確定自評時間、范圍和內(nèi)容；

-收集整理相關(guān)資料，包括安全生產(chǎn)管理制度、記錄、臺賬等；

-對照自評依據(jù)，逐項開展自查，形成自評報告；

-對自查發(fā)現(xiàn)的問題進行分析，制定整改措施并落實；

-評估自評結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗，提出改進建議。

5.自評結(jié)果應用

自評結(jié)果是企業(yè)改進安全生產(chǎn)管理的重要參考，應用主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

-識別安全管理薄弱環(huán)節(jié)，制定針對性改進措施；

-提升安全生產(chǎn)標準化管理水平，爭取更高等級的評級；

-加強員工安全意識，推動安全生產(chǎn)文化建設；

-為安全生產(chǎn)事故的預防提供數(shù)據(jù)支持，減少事故發(fā)生率；

-向上級主管部門或監(jiān)管機構(gòu)匯報自評情況，接受監(jiān)督和指導。

第二章自評準備

1.組建自評工作組

要搞自評，首先得成立個專門的小組，就叫自評工作組。這個小組的人得有代表性，最好能涵蓋各個部門，比如安全管理、生產(chǎn)技術(shù)、設備維護、人力資源這些關(guān)鍵部門的同事都得有。組長得由企業(yè)負責人或者分管安全的高管來當，這樣說話才夠分量，也能保證自評工作順利推進。小組成員要責任心強，懂業(yè)務，還得熟悉安全生產(chǎn)標準化那些要求，這樣才能查得準、看得深。

2.制定自評計劃

自評不是隨便搞搞，得有個清晰的計劃。這個計劃得明確自評的時間表，比如什么時候開始、什么時候結(jié)束，中間要分幾步走。還得確定自評的重點范圍，是全面自查還是針對某個問題、某個環(huán)節(jié)來查。計劃里還要寫明白怎么查，是用表格統(tǒng)計、現(xiàn)場檢查，還是兩者結(jié)合，怎么收集資料，誰來負責。計劃定好了，大家才知道按什么步驟來，避免手忙腳亂。

3.收集整理自評資料

自評不是憑空想象，得有真憑實據(jù)。這時候就得把以前積累的各種資料都找出來。比如安全生產(chǎn)責任制文件、安全操作規(guī)程、培訓記錄、會議紀要、設備檢測報告、隱患排查記錄、事故處理報告這些，都要整理齊全。有些資料可能散落在各部門，甚至有些是電子版的，得指定專人去收集。資料要分類歸檔，方便查閱，如果資料不全或者太亂，得趕緊想辦法補上或者整理好，不然自評就沒法進行。

4.準備自評標準和方法

要知道怎么評判，得有標準。自評工作組要把國家、行業(yè)關(guān)于安全生產(chǎn)標準化的要求拿出來，逐條逐款地學習理解。比如國家標準里規(guī)定了哪些必須做的，哪些做得好的可以加分，哪些是底線不能碰的。同時，還得設計好自評表格或者問卷，讓檢查的時候有章可循，每個人都知道要查什么，怎么打分或者怎么記錄。方法要簡單實用，別搞得太復雜，讓人一看就明白。

第三章自評實施

1.開展現(xiàn)場檢查與資料核查

自評不光看文件，更要看實際。工作組得按照計劃，分頭到各個部門、各個生產(chǎn)現(xiàn)場去檢查。比如去車間看看設備是不是按規(guī)定維護保養(yǎng)了，安全警示標識有沒有掛，員工是不是在違章操作。同時，要對照收集到的資料，核對這些記錄是不是真實、完整。比如查培訓記錄，要看看參加培訓的人是不是本人，培訓內(nèi)容是不是符合要求，有沒有考核記錄?，F(xiàn)場檢查和資料核查要相互印證，不能只看表面，得深入挖掘細節(jié)。

2.人員訪談與意見收集

光看資料和現(xiàn)場還不夠，還得聽聽員工的想法。工作組可以找各部門負責人、一線員工、安全管理人員隨便聊聊天，了解他們對安全管理工作的看法，覺得哪里做得好，哪里有困難，有什么建議。有時候員工心里明白的事情，寫出來的文件可能就忽略了。這種訪談要營造輕松的氛圍，讓人愿意說真話。還可以通過問卷調(diào)查等方式收集意見，多渠道了解情況，自評結(jié)果才能更全面。

3.危險源辨識與風險評估復核

危險源辨識和風險評估是安全生產(chǎn)的核心。自評時要重點復核企業(yè)是不是真的把工作場所、生產(chǎn)過程中可能存在的危險源都找出來了，比如高處作業(yè)、電氣作業(yè)、有限空間作業(yè)這些。還要看對這些危險源是不是都評估了風險等級，定了相應的控制措施?？梢猿椴閹讉€典型的危險源，看看之前的評估是不是合理，控制措施是不是落實到位了，員工是不是都清楚這些風險和措施。這是自評的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，直接關(guān)系到風險能不能控制住。

4.安全管理制度執(zhí)行情況檢查

安全管理制度是規(guī)范大家行為的規(guī)矩。自評時要檢查這些制度是不是都建立起來了，是不是符合最新的法律法規(guī)要求。更重要的，是看這些制度是不是在執(zhí)行。比如安全生產(chǎn)責任制是不是真到了人頭上，特種作業(yè)人員是不是真持證上崗，設備是不是按規(guī)程操作和維護。可以通過查看操作記錄、檢查現(xiàn)場執(zhí)行情況、詢問員工等方式來檢查，看制度是不是成了“紙上的規(guī)定”，有沒有真正變成員工的行動。

第四章自評問題梳理與原因分析

1.整理自評發(fā)現(xiàn)的問題

經(jīng)過前面幾步的檢查、訪談和資料核查，自評工作組要把發(fā)現(xiàn)的所有問題都整理出來。這些問題可能是一些制度不完善、記錄不完整、現(xiàn)場有隱患、員工不合規(guī)操作、培訓不到位等等。要把每個問題具體描述清楚，比如“車間A區(qū)域消防通道被雜物堵塞”、“電氣焊操作人員小王無特種作業(yè)證上崗”、“叉車司機小李沒有按規(guī)定穿戴安全帽”。要把所有問題都列個清單，一個一個地清點，確保沒有遺漏。這個清單就是后續(xù)整改的依據(jù)。

2.分析問題產(chǎn)生的原因

光知道有問題還不夠，關(guān)鍵是要搞清楚問題為什么會出現(xiàn)。是責任心不強？是技能不足？是制度本身不合理？還是資源配置不夠？比如消防通道被堵，可能是員工圖方便亂堆東西，也可能是管理不到位沒有及時清理，也可能是沒有建立有效的監(jiān)督機制。要逐個問題深入分析，找到問題的根本原因。分析原因不能只看表面現(xiàn)象，得往深了挖，這樣才能制定出有效的整改措施，避免同樣的問題下次還犯。常用的分析方法可以是“5Why分析法”，連續(xù)問幾個為什么，直到找到根本原因。

3.劃分問題輕重緩急

發(fā)現(xiàn)的問題五花八門，不能一股腦都去改。得根據(jù)問題的性質(zhì)和可能帶來的風險大小，把問題分出輕重緩急。哪些是可能馬上引發(fā)事故的重大隱患，必須立刻整改？哪些是影響安全管理水平但風險相對較小的，可以安排在后面逐步解決？哪些是可以通過完善制度或加強教育就能解決的長期問題？這種分級分類有助于企業(yè)集中資源優(yōu)先處理最關(guān)鍵的問題，確保安全風險得到有效控制?？梢愿鶕?jù)可能導致的事故后果、發(fā)生的可能性、整改的難度等因素來綜合判斷。

4.初步制定整改措施

針對每個需要整改的問題，要初步想出解決的辦法。這個措施要具體可行，不能說一些空話套話。比如，“加強安全培訓”就不具體，“要對所有新入職員工進行安全操作規(guī)程培訓，并在培訓后進行考核，考核合格才能上崗”就比較具體。整改措施要明確幾個要素：誰負責落實（責任人）、什么時候完成（完成時限）、需要什么資源支持（保障措施）。初步想出的措施可以先列個清單，后面再根據(jù)實際情況進行完善。

第五章整改方案制定與落實

1.制定詳細整改計劃

找出問題并分析了原因，下一步就得想辦法解決它們。這時候要制定一個詳細的整改計劃。這個計劃不是簡單列幾條措施，而是要像作戰(zhàn)地圖一樣清晰。首先要把第四章梳理出的問題和初步想出的措施，進一步細化。明確每個問題具體要做什么來整改，比如是修改哪個文件、更換哪個設備、清理哪個區(qū)域的隱患、組織哪類培訓。然后要指定具體負責人，不能說“大家”負責，得落實到具體的人頭上，比如讓安全部的王工負責制定修改制度，讓設備部的李師傅負責更換老化的電線。還要設定明確的完成時間點，不能拖沓，比如“本周五前完成消防通道清理”，“下個月底前完成所有叉車司機培訓”。這個計劃最好能形成正式的文件，發(fā)到相關(guān)人員手里。

2.落實整改資源保障

整改計劃再好，沒有資源也落實不了。得保證計劃里要求的資源都能到位。如果整改需要錢，就得向領(lǐng)導申請預算，把這筆錢批下來。比如要買新的安全設備、要請專家來指導、要組織外派培訓，這些都需要資金支持。如果需要人力，就得協(xié)調(diào)各部門抽調(diào)人員參與，或者增加人手。如果需要物料，比如要清理廢料、要購買新的防護用品，也得安排好。資源落實是整改能否成功的關(guān)鍵，負責人要主動去協(xié)調(diào)解決，確保錢、人、物都到位，不能讓計劃落空。有時候可能需要多部門配合，還得跟相關(guān)部門溝通好。

3.實施整改并跟蹤過程

計劃定了，資源也準備好了，就開始動手整改。負責人要按照計劃，帶著人去落實具體的整改措施。在整改過程中，工作組或者上級領(lǐng)導要經(jīng)常去檢查，看看進展怎么樣，有沒有遇到什么困難。如果發(fā)現(xiàn)問題沒按計劃做，或者遇到新情況需要調(diào)整計劃，要及時發(fā)現(xiàn)并解決。整改不是一蹴而就的，可能會有反復，要保持耐心，確保整改到位。比如清理隱患，可能清理完了又被別的部門亂放了，就得加強巡查和監(jiān)督。整個過程中要做好記錄，誰做的、做了什么、什么時候做的，都要有據(jù)可查，方便后面檢查和總結(jié)。

4.整改效果驗證與評估

整改完成了，不能馬上就當萬事大吉。得驗證一下整改的效果怎么樣，問題是否真的解決了，風險是否真的降低了。可以重新到現(xiàn)場檢查，看看之前的問題點現(xiàn)在是不是已經(jīng)改正了。比如消防通道是不是真的暢通了，那個無證操作的員工是不是已經(jīng)被處理或者培訓了。如果條件允許，還可以做一些測試或者模擬演練，比如測試安全裝置是不是有效，演練應急預案是不是順暢。驗證的時候要仔細，確保問題徹底解決，不能是“假整改”或者“表面整改”。驗證通過后，要評估整改的整體效果，看看是不是達到了預期目標，安全管理水平是不是真的有提升。如果效果不好，可能需要分析原因，考慮是否需要補充或者調(diào)整整改措施。

第六章自評報告編寫與提交

1.撰寫自評報告

把前面所有自評準備、實施、問題整改的過程和結(jié)果，都系統(tǒng)地寫進一份報告里。這份報告就像是自評工作的“總結(jié)陳詞”。開頭要說明自評的時間、范圍、依據(jù)和參與人員。然后要客觀地匯報自評的主要過程，比如怎么檢查的、怎么發(fā)現(xiàn)問題的、怎么分析原因的。重點部分是列出自評發(fā)現(xiàn)的主要問題清單，每個問題要寫清楚具體表現(xiàn)、存在的原因、整改措施、責任人和完成情況。對于整改效果，也要描述清楚，比如現(xiàn)場怎么樣了、制度有沒有完善。最后要總結(jié)自評的整體情況，說一說企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理的優(yōu)勢在哪里，存在哪些不足，下一步打算怎么持續(xù)改進。報告的語言要客觀、準確、簡潔，數(shù)據(jù)和事實要經(jīng)得起推敲。

2.報告審核與修訂

報告初稿寫完了，不能直接定稿。要組織相關(guān)人員，比如自評工作組的成員、企業(yè)分管安全的領(lǐng)導，甚至可以請外部專家或者咨詢機構(gòu)來看看。大家一起對照自評的過程和結(jié)果，審核報告里的內(nèi)容是不是真實反映了情況，邏輯是不是清晰，數(shù)據(jù)是不是準確，提出的整改措施是不是有針對性。審核過程中，如果發(fā)現(xiàn)有不準確、不全面或者表達不清楚的地方，要及時修改。可能要反復修改幾遍，直到大家都認可為止。這個環(huán)節(jié)很重要，確保報告的質(zhì)量，也為后續(xù)的評級或者上級檢查打基礎。

3.正式提交報告

報告審核通過后，就正式提交給需要這份報告的部門或者人員。如果企業(yè)是準備申請安全生產(chǎn)標準化評級的，就要按照評級機構(gòu)的要求，把自評報告提交過去。如果只是企業(yè)內(nèi)部使用，就要提交給企業(yè)主要負責人、安全管理機構(gòu)，并且在公司內(nèi)部進行通報，讓大家都知道自評的結(jié)果和下一步的改進方向。提交報告的時候，最好能開個會，由負責人念一下報告的主要內(nèi)容和結(jié)論，解釋一下存在的問題，說明一下未來的整改計劃，這樣大家心里更有數(shù)，也更能重視起來。

第七章整改效果持續(xù)改進

1.跟蹤整改落實情況

整改計劃定下來之后，不能放任自流。得有個人或者一個小組專門負責跟蹤，確保各項整改措施真的被落實了，而且落實到位了。負責人要定期檢查整改的進度，可以看記錄，也可以去現(xiàn)場看看。如果發(fā)現(xiàn)有人沒按計劃做，或者做得不認真，要及時提醒、督促，甚至得調(diào)整負責人或者增加資源支持。跟蹤不是一次性的，要貫穿整個整改期，直到所有問題都徹底解決為止。跟蹤的結(jié)果要記錄下來，作為最終評估整改效果和編寫自評報告的依據(jù)。

2.評估整改實際效果

整改完成了，得真正看看效果怎么樣，是不是解決了問題，是不是降低了風險。這需要對照自評時發(fā)現(xiàn)的問題和風險來評估。比如，之前發(fā)現(xiàn)的一個可能導致設備損壞的隱患整改后，要看看現(xiàn)在設備運行是不是更穩(wěn)定了，類似的問題有沒有再發(fā)生?？梢酝ㄟ^現(xiàn)場觀察、數(shù)據(jù)分析、員工反饋等方式來評估。如果整改效果明顯，說明之前的措施是有效的，安全管理水平確實提高了。如果效果不明顯，或者問題又出現(xiàn)了，那就要分析原因，是不是整改措施沒做好，或者根本原因沒找到，得考慮采取更有效的措施，或者補充整改內(nèi)容。

3.建立長效改進機制

整改不是一次性的工作，搞完就完了。要想讓安全水平一直保持在高水平，就得建立長效機制，讓改進成為習慣。首先，要把好的經(jīng)驗固定下來，比如這次整改中制定的好制度、好方法，要納入企業(yè)標準化的體系中，長期堅持執(zhí)行。其次，要定期回顧自評和整改的過程，總結(jié)經(jīng)驗教訓，看看哪些地方可以做得更好?？梢园炎栽u和整改作為一項常規(guī)工作，每年或者每半年進行一次，形成持續(xù)改進的循環(huán)。還要加強員工的安全意識教育，鼓勵大家主動發(fā)現(xiàn)問題和提出改進建議，讓整個企業(yè)都形成關(guān)注安全、持續(xù)改進的氛圍。這樣才能真正把安全生產(chǎn)抓好，防患于未然。

第八章自評結(jié)果應用與反饋

1.自評結(jié)果在企業(yè)管理中的應用

安全生產(chǎn)標準化自評的結(jié)果，不能光放在報告里，得真正用到企業(yè)管理上。首先，自評發(fā)現(xiàn)的問題和整改情況，是衡量企業(yè)安全管理水平的一個重要指標。根據(jù)自評結(jié)果，可以給企業(yè)安全生產(chǎn)標準化工作打個分，看看是達到了哪個等級的要求。這個結(jié)果可以用來評估安全管理人員的績效，也可以作為企業(yè)申請評級、參加評優(yōu)評先的依據(jù)。其次，自評是制定未來安全管理目標的基礎。通過自評，明確了哪些方面還需要加強，下一步的安全工作重點就應該放在這些地方。比如，如果自評發(fā)現(xiàn)員工安全意識普遍不強，那接下來的工作重點就應該是加強安全教育培訓。最后，自評報告里的數(shù)據(jù)和資料，也可以為安全生產(chǎn)投入、資源配置提供參考，讓有限的資源用在最需要的地方。

2.自評結(jié)果反饋給相關(guān)部門和人員

自評的結(jié)果不能只有安全管理一個部門知道，要反饋給所有相關(guān)的人。對于管理層來說，自評結(jié)果反映了企業(yè)整體的安全狀況，可以幫助他們決策，比如要不要加大安全投入，要不要調(diào)整安全策略。對于各部門負責人來說，自評結(jié)果指出了本部門存在的問題和不足，是他們改進工作的直接依據(jù)，可以明確下一步在安全管理方面要做什么。對于一線員工來說，雖然不一定需要看完整的報告，但可以通過會議、公告等方式，讓他們知道企業(yè)安全管理整體的情況，以及自己工作中可能存在的風險和需要改進的地方，提高大家的參與度和重視程度。反饋要實事求是，既要指出問題，也要肯定做得好的地方，讓大家看到改進的方向和希望。

3.根據(jù)自評結(jié)果持續(xù)改進管理體系

自評不是終點，而是新的起點。自評的結(jié)果最重要的應用，就是用來持續(xù)改進企業(yè)的安全生產(chǎn)管理體系。如果自評發(fā)現(xiàn)制度不完善，就要及時修訂制度，確保制度的科學性、適用性。如果發(fā)現(xiàn)培訓不到位，就要改進培訓的內(nèi)容、形式和效果評估方式，確保培訓真正能提升員工的安全技能和意識。如果發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場管理混亂，就要加強現(xiàn)場監(jiān)督檢查，落實各項安全措施，營造良好的作業(yè)環(huán)境。要把自評發(fā)現(xiàn)的問題和整改措施，納入到管理體系的持續(xù)改進計劃中，定期回顧和評估改進的效果，不斷優(yōu)化安全管理流程，提升安全管理能力。通過不斷自評和改進，形成安全管理水平螺旋上升的良好局面。

第九章自評工作總結(jié)與經(jīng)驗教訓

1.總結(jié)自評工作的經(jīng)驗

一輪自評工作做完了，得好好總結(jié)一下，看看整個過程哪些地方做得好，哪些地方有不足。做得好的方面，比如自評組織得是不是順暢，計劃制定得是不是合理，發(fā)現(xiàn)問題是不是深入，整改措施是不是有效，大家參與度是不是高等等?？偨Y(jié)經(jīng)驗，是為了下次自評時能借鑒，做得更好的。比如發(fā)現(xiàn)某個檢查方法特別有效，或者某種溝通方式大家更喜歡，就可以在下次自評時推廣使用。對于不足的地方，也要分析原因，是準備不充分，還是執(zhí)行不到位，或者是標準沒掌握好。把這些問題記下來，下次自評前要重點改進，避免再犯同樣的錯誤。總結(jié)經(jīng)驗教訓，是提升自評工作質(zhì)量的重要途徑。

2.提煉自評中的主要問題與改進方向

通過這次自評，把企業(yè)安全管理中存在的突出問題都提煉出來。這些問題可能是普遍性的，也可能是階段性的，但都是當前安全管理上的“短板”。比如，是不是很多部門的安全責任落實都不夠到位？是不是員工的安全意識普遍比較薄弱？是不是隱患排查治理做得不夠徹底？把這些主要問題找出來，要放在心上，作為以后安全工作的重點去突破。同時，要根據(jù)自評結(jié)果，明確下一步改進的方向。比如，針對責任落實問題，下一步是不是要完善考核機制；針對意識薄弱問題，是不是要加大宣傳教育的力度；針對隱患治理問題，是不是要建立更高效的排查和整改流程。明確改進方向，才能讓安全管理工作有的放矢，取得實實在在的效果。

3.明確后續(xù)持續(xù)改進的具體措施

光知道問題還不夠，還得有具體的行動方案。根據(jù)自評發(fā)現(xiàn)的問題和改進方向，要制定出下一步持續(xù)改進的具體措施。這些措施要具體、可操作，不能是空話。比如，為了提高安全意識，具體措施可以是“每月開展一次安全知識有獎問答”，“每季度組織一次事故案例警示教育”；為了加強隱患治理，具體措施