集團(tuán)董事監(jiān)事管理辦法?一、總則（一）目的為了規(guī)范[集團(tuán)名稱]董事、監(jiān)事的管理，保障董事、監(jiān)事依法行使職權(quán)，維護(hù)集團(tuán)和股東的合法權(quán)益，促進(jìn)集團(tuán)的健康、穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)以及集團(tuán)章程的規(guī)定，結(jié)合本集團(tuán)實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于[集團(tuán)名稱]及其下屬全資子公司、控股子公司（以下統(tǒng)稱"下屬公司"）的董事、監(jiān)事管理。（三）管理原則1.依法合規(guī)原則：董事、監(jiān)事的選任、履職、考核等管理活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和集團(tuán)章程的規(guī)定。2.權(quán)責(zé)對等原則：明確董事、監(jiān)事的權(quán)利和義務(wù)，使其在享有相應(yīng)職權(quán)的同時(shí)，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.科學(xué)考核原則：建立科學(xué)合理的考核評價(jià)體系，對董事、監(jiān)事的工作績效進(jìn)行客觀、公正的評價(jià)。4.激勵約束原則：通過建立有效的激勵和約束機(jī)制，充分調(diào)動董事、監(jiān)事的工作積極性和主動性，促使其勤勉盡責(zé)。二、董事、監(jiān)事的任職資格（一）積極條件1.具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品德，無違法違紀(jì)等不良記錄。2.具備履行職責(zé)所必需的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)政策。3.具有較強(qiáng)的決策能力、風(fēng)險(xiǎn)管理能力和團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力。4.能夠忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，維護(hù)集團(tuán)和股東的利益。（二）消極條件有下列情形之一的，不得擔(dān)任集團(tuán)董事、監(jiān)事：1.無民事行為能力或者限制民事行為能力。2.因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年。3.擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年。4.擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年。5.個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。6.法律法規(guī)和集團(tuán)章程規(guī)定的其他情形。三、董事、監(jiān)事的選任與解聘（一）選任程序1.提名：集團(tuán)董事候選人由股東提名，監(jiān)事候選人由股東提名或職工代表大會選舉產(chǎn)生。提名時(shí)應(yīng)向提名委員會提交候選人的簡歷、相關(guān)證明材料等。2.審查：提名委員會對候選人的任職資格進(jìn)行審查，審查內(nèi)容包括候選人的基本情況、專業(yè)背景、工作經(jīng)驗(yàn)、誠信記錄等。經(jīng)審查符合任職資格的候選人，提交股東大會或職工代表大會審議。3.選舉：董事由股東大會選舉產(chǎn)生，監(jiān)事中的股東代表監(jiān)事由股東大會選舉產(chǎn)生，職工代表監(jiān)事由職工代表大會選舉產(chǎn)生。選舉采用投票表決的方式進(jìn)行，實(shí)行累積投票制。4.任職：當(dāng)選的董事、監(jiān)事自股東大會或職工代表大會通過選舉決議之日起任職，任期為[X]年，任期屆滿可連選連任。（二）解聘情形董事、監(jiān)事有下列情形之一的，經(jīng)股東大會或職工代表大會決議，可以解聘：1.嚴(yán)重違反法律法規(guī)、集團(tuán)章程或本辦法的規(guī)定。2.未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，給集團(tuán)造成重大損失。3.喪失任職資格。4.連續(xù)[X]次未親自出席董事會或監(jiān)事會會議，也未委托其他董事、監(jiān)事代為出席。5.法律法規(guī)和集團(tuán)章程規(guī)定的其他情形。（三）解聘程序1.提出解聘建議：由股東、監(jiān)事會或其他有權(quán)提出解聘建議的主體向董事會或職工代表大會提出解聘董事、監(jiān)事的建議，并說明解聘理由。2.審議與表決：董事會或職工代表大會對解聘建議進(jìn)行審議，并以投票表決的方式作出決議。解聘董事的決議需經(jīng)股東大會出席會議的股東所持表決權(quán)的[X]以上通過；解聘監(jiān)事的決議需經(jīng)股東大會或職工代表大會出席會議的代表所持表決權(quán)的[X]以上通過。3.公告與備案：解聘決議作出后，集團(tuán)應(yīng)及時(shí)發(fā)布公告，并將解聘情況報(bào)相關(guān)監(jiān)管部門備案。四、董事、監(jiān)事的職責(zé)與權(quán)利（一）董事的職責(zé)1.遵守法律法規(guī)、集團(tuán)章程和本辦法的規(guī)定，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，維護(hù)集團(tuán)和股東的利益。2.出席董事會會議，參與公司重大事項(xiàng)的決策，對董事會決議事項(xiàng)進(jìn)行表決。3.認(rèn)真審議董事會會議議案，充分發(fā)表意見，對所議事項(xiàng)進(jìn)行獨(dú)立判斷，不得受他人不當(dāng)影響。4.了解公司經(jīng)營管理情況，對公司的發(fā)展戰(zhàn)略、重大投資、財(cái)務(wù)管理等方面提出建議和意見。5.保守公司商業(yè)秘密，不得泄露公司機(jī)密信息。6.法律法規(guī)和集團(tuán)章程規(guī)定的其他職責(zé)。（二）董事的權(quán)利1.出席董事會會議，行使表決權(quán)。2.向董事會提出議案，對公司重大事項(xiàng)發(fā)表意見和建議。3.了解公司經(jīng)營管理情況，要求公司管理層提供相關(guān)信息和資料。4.提議召開臨時(shí)董事會會議。5.法律法規(guī)和集團(tuán)章程規(guī)定的其他權(quán)利。（三）監(jiān)事的職責(zé)1.遵守法律法規(guī)、集團(tuán)章程和本辦法的規(guī)定，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，維護(hù)集團(tuán)和股東的利益。2.檢查公司財(cái)務(wù)，對公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督。3.對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律法規(guī)、集團(tuán)章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。4.當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級管理人員予以糾正。5.提議召開臨時(shí)股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時(shí)，召集和主持股東會會議。6.向股東會會議提出提案。7.法律法規(guī)和集團(tuán)章程規(guī)定的其他職責(zé)。（四）監(jiān)事的權(quán)利1.出席監(jiān)事會會議，行使表決權(quán)。2.向監(jiān)事會提出議案，對公司監(jiān)督事項(xiàng)發(fā)表意見和建議。3.檢查公司財(cái)務(wù)，查閱公司財(cái)務(wù)會計(jì)資料和其他相關(guān)文件。4.對董事、高級管理人員進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查。5.法律法規(guī)和集團(tuán)章程規(guī)定的其他權(quán)利。五、董事、監(jiān)事的履職保障（一）信息獲取公司管理層應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向董事、監(jiān)事提供與公司經(jīng)營管理有關(guān)的信息和資料，包括財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、重大合同、重大投資項(xiàng)目等。董事、監(jiān)事有權(quán)要求公司管理層對相關(guān)信息進(jìn)行解釋和說明。（二）培訓(xùn)與學(xué)習(xí)集團(tuán)應(yīng)定期組織董事、監(jiān)事參加法律法規(guī)、公司治理、財(cái)務(wù)管理等方面的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)活動，提高董事、監(jiān)事的履職能力和專業(yè)水平。（三）工作條件保障集團(tuán)應(yīng)為董事、監(jiān)事提供必要的工作條件和辦公設(shè)施，確保董事、監(jiān)事能夠正常履行職責(zé)。（四）法律責(zé)任保護(hù)董事、監(jiān)事在履行職責(zé)過程中，因善意行為給公司造成損失的，在一定范圍內(nèi)可依法免除其責(zé)任。但董事、監(jiān)事因故意或重大過失給公司造成損失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。六、董事、監(jiān)事的考核與評價(jià)（一）考核原則1.客觀公正原則：以客觀事實(shí)為依據(jù)，對董事、監(jiān)事的工作績效進(jìn)行公正評價(jià)。2.全面性原則：綜合考慮董事、監(jiān)事的履職情況、工作業(yè)績、職業(yè)道德等方面的因素。3.定性與定量相結(jié)合原則：將定性評價(jià)與定量評價(jià)相結(jié)合，使考核結(jié)果更加科學(xué)合理。4.結(jié)果應(yīng)用原則：將考核結(jié)果與董事、監(jiān)事的薪酬、獎懲、續(xù)聘等掛鉤，充分發(fā)揮考核的激勵和約束作用。（二）考核內(nèi)容1.履職情況：包括出席董事會或監(jiān)事會會議的次數(shù)、參與決策的情況、提出建議和意見的質(zhì)量等。2.工作業(yè)績：董事主要考核其在公司戰(zhàn)略決策、重大投資、財(cái)務(wù)管理等方面的貢獻(xiàn)；監(jiān)事主要考核其在財(cái)務(wù)監(jiān)督、合規(guī)監(jiān)督等方面的工作成效。3.職業(yè)道德：考核董事、監(jiān)事是否遵守法律法規(guī)、集團(tuán)章程和職業(yè)道德規(guī)范，是否忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)。（三）考核方式1.自我評價(jià)：董事、監(jiān)事每年應(yīng)進(jìn)行自我評價(jià)，撰寫年度履職報(bào)告，總結(jié)自己在過去一年中的工作情況、取得的成績和存在的不足。2.上級評價(jià)：由董事會對董事進(jìn)行評價(jià)，監(jiān)事會對監(jiān)事進(jìn)行評價(jià)。評價(jià)時(shí)應(yīng)結(jié)合董事、監(jiān)事的履職報(bào)告、工作表現(xiàn)等進(jìn)行綜合評價(jià)。3.股東評價(jià)：股東可以通過股東大會對董事、監(jiān)事的工作進(jìn)行評價(jià)，提出意見和建議。（四）考核結(jié)果應(yīng)用1.薪酬調(diào)整：根據(jù)考核結(jié)果，對考核優(yōu)秀的董事、監(jiān)事給予適當(dāng)?shù)男匠戟剟?；對考核不合格的董事、監(jiān)事，適當(dāng)降低其薪酬。2.獎懲措施：對表現(xiàn)突出的董事、監(jiān)事給予表彰和獎勵；對違反法律法規(guī)、集團(tuán)章程或本辦法的董事、監(jiān)事，給予相應(yīng)的處罰。3.續(xù)聘與解聘：考核結(jié)果作為董事、監(jiān)事續(xù)聘或解聘的重要依據(jù)。對考核優(yōu)秀的董事、監(jiān)事，在任期屆滿后優(yōu)先考慮續(xù)聘；對考核不合格的董事、監(jiān)事，不再續(xù)聘或予以解聘。七、董事、監(jiān)事的薪酬與激勵（一）薪酬確定原則1.與業(yè)績掛鉤原則：董事、監(jiān)事的薪酬應(yīng)與公司的經(jīng)營業(yè)績和個(gè)人的工作績效掛鉤，體現(xiàn)激勵與約束相結(jié)合的原則。2.市場競爭力原則：參考同行業(yè)類似企業(yè)的薪酬水平，合理確定董事、監(jiān)事的薪酬標(biāo)準(zhǔn)，以吸引和留住優(yōu)秀人才。3.公平合理原則：根據(jù)董事、監(jiān)事的職責(zé)、貢獻(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)等因素，公平合理地確定薪酬水平，避免薪酬差距過大或過小。（二）薪酬結(jié)構(gòu)董事、監(jiān)事的薪酬一般由基本薪酬、績效薪酬和其他福利組成。1.基本薪酬：是董事、監(jiān)事的固定收入，主要根據(jù)董事、監(jiān)事的職位、職責(zé)和市場行情等因素確定。2.績效薪酬：是根據(jù)董事、監(jiān)事的工作績效和公司的經(jīng)營業(yè)績等因素確定的浮動收入?？冃匠甑陌l(fā)放應(yīng)與考核結(jié)果掛鉤。3.其他福利：包括社會保險(xiǎn)、住房公積金、帶薪年假等法定福利以及公司提供的其他福利待遇。（三）薪酬調(diào)整集團(tuán)應(yīng)根據(jù)公司的經(jīng)營業(yè)績、市場行情和董事、監(jiān)事的工作表現(xiàn)等因素，適時(shí)對董事、監(jiān)事的薪酬進(jìn)行調(diào)整。薪酬調(diào)整方案應(yīng)經(jīng)董事會或股東大會審議通過。（四）激勵機(jī)制除薪酬激勵外，集團(tuán)還可以探索采用股權(quán)激勵、榮譽(yù)激勵等多種激勵方式，充分調(diào)動董事、監(jiān)事的工作積極性和主動性。八、監(jiān)督與問責(zé)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.監(jiān)事會是集團(tuán)內(nèi)部監(jiān)督的專門機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對董事、高級管理人員的履職情況進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)事會應(yīng)定期檢查董事、高級管理人員的工作，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見。2.集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對公司的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制等進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)結(jié)果應(yīng)及時(shí)向董事會和監(jiān)事會報(bào)告。（二）外部監(jiān)督集團(tuán)應(yīng)接受股東、監(jiān)管部門和社會公眾的監(jiān)督。股東有權(quán)對董事、監(jiān)事的工作進(jìn)行監(jiān)督，提出意見和建議；監(jiān)管部