專利非正常申請管理辦法?一、前言親愛的各位同事：在當(dāng)今競爭激烈的商業(yè)環(huán)境中，專利作為企業(yè)創(chuàng)新成果的重要體現(xiàn)，不僅是保護(hù)我們技術(shù)和創(chuàng)意的盾牌，更是推動(dòng)企業(yè)持續(xù)發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力。然而，近年來專利非正常申請現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，這不僅違背了專利制度鼓勵(lì)創(chuàng)新的初衷，也對企業(yè)的聲譽(yù)和長期發(fā)展帶來潛在風(fēng)險(xiǎn)。為了維護(hù)企業(yè)專利申請的正常秩序，確保專利質(zhì)量，我們制定了本《專利非正常申請管理辦法》。希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)并遵守，共同營造健康、有序的專利申請環(huán)境。二、適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部所有涉及專利申請的部門、團(tuán)隊(duì)及個(gè)人，包括但不限于研發(fā)部門、知識產(chǎn)權(quán)管理部門、相關(guān)項(xiàng)目組等。無論是自主研發(fā)產(chǎn)生的專利申請，還是與外部合作涉及的專利申請，均需遵循本辦法的規(guī)定。三、專利非正常申請的界定（一）違背專利法立法宗旨的申請1.為了獲取不正當(dāng)利益，如騙取政府獎(jiǎng)勵(lì)、資助，或者為了包裝企業(yè)形象而進(jìn)行的無實(shí)際創(chuàng)新內(nèi)容的專利申請。例如，一些企業(yè)通過拼湊現(xiàn)有技術(shù)，制造看似新穎的專利，但實(shí)際上并沒有真正的技術(shù)突破。我們鼓勵(lì)大家秉持誠信原則，以真實(shí)的創(chuàng)新成果為基礎(chǔ)進(jìn)行專利申請，這樣才能為企業(yè)贏得真正的競爭優(yōu)勢。2.以妨礙他人實(shí)施相關(guān)技術(shù)為目的，惡意提出的專利申請。這種行為不僅損害了其他企業(yè)的合法權(quán)益，也破壞了市場的公平競爭環(huán)境。我們希望大家明白，通過正當(dāng)?shù)膭?chuàng)新和競爭來提升企業(yè)實(shí)力，才是可持續(xù)發(fā)展之道。（二）不符合專利授權(quán)條件的申請1.明顯不具備新穎性的申請。即申請的技術(shù)方案在申請日以前已經(jīng)在國內(nèi)外為公眾所知，包括在出版物上公開、在使用中公開或者以其他方式公開。比如，將已經(jīng)在市場上廣泛銷售且技術(shù)特征已公開的產(chǎn)品申請專利，這是不符合要求的。我們在準(zhǔn)備專利申請時(shí)，一定要做好充分的檢索和評估工作，確保申請具有新穎性。2.不具備創(chuàng)造性的申請。簡單來說，就是該技術(shù)方案與現(xiàn)有技術(shù)相比，沒有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。例如，只是對現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行簡單的組合或微小的改動(dòng)，沒有產(chǎn)生意想不到的技術(shù)效果。我們鼓勵(lì)大家在創(chuàng)新過程中追求更高的目標(biāo)，努力創(chuàng)造出具有真正創(chuàng)造性的技術(shù)成果。3.不具備實(shí)用性的申請。即該技術(shù)方案不能在產(chǎn)業(yè)上制造或者使用，并且不能產(chǎn)生積極效果。比如，提出一種在現(xiàn)實(shí)條件下無法實(shí)現(xiàn)的永動(dòng)機(jī)技術(shù)方案進(jìn)行專利申請，這是不被允許的。在考慮專利申請時(shí)，要確保技術(shù)方案具有實(shí)際應(yīng)用的可能性和價(jià)值。（三）其他非正常申請情形1.同一單位或者個(gè)人提交多件內(nèi)容明顯相同的專利申請。例如，將同一技術(shù)方案稍作修改，重復(fù)提交多件專利申請，這種行為不僅浪費(fèi)了專利審查資源，也不利于企業(yè)專利質(zhì)量的提升。我們希望大家專注于高質(zhì)量的創(chuàng)新，避免這種無意義的重復(fù)申請。2.不同單位或者個(gè)人提交多件明顯抄襲、模仿的專利申請。抄襲他人的創(chuàng)新成果進(jìn)行專利申請，嚴(yán)重侵犯了他人的知識產(chǎn)權(quán)，同時(shí)也損害了企業(yè)自身的聲譽(yù)。我們倡導(dǎo)大家尊重知識產(chǎn)權(quán)，依靠自身的創(chuàng)新能力來推動(dòng)企業(yè)發(fā)展。3.專利申請的內(nèi)容與申請人實(shí)際研發(fā)能力明顯不符。比如，一個(gè)小型企業(yè)突然提出大量高端前沿技術(shù)領(lǐng)域的專利申請，且缺乏相應(yīng)的研發(fā)基礎(chǔ)和支撐，這種情況就可能存在非正常申請的嫌疑。我們要根據(jù)企業(yè)的實(shí)際研發(fā)情況和能力，合理規(guī)劃專利申請。四、管理職責(zé)分工（一）知識產(chǎn)權(quán)管理部門1.負(fù)責(zé)制定和完善公司專利非正常申請的識別標(biāo)準(zhǔn)和審核流程。這需要結(jié)合國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)動(dòng)態(tài)以及公司自身的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，確保標(biāo)準(zhǔn)和流程科學(xué)合理、切實(shí)可行。2.組織對專利申請進(jìn)行預(yù)審，在申請?zhí)峤磺埃\(yùn)用專業(yè)知識和檢索工具，對申請內(nèi)容進(jìn)行全面審查，判斷是否存在非正常申請的可能。對于存在疑問的申請，及時(shí)與相關(guān)部門或人員溝通，要求提供進(jìn)一步的說明或補(bǔ)充材料。3.跟蹤專利申請的審查進(jìn)度，及時(shí)處理專利局反饋的關(guān)于非正常申請的意見。當(dāng)收到專利局的質(zhì)疑時(shí)，迅速組織相關(guān)人員進(jìn)行分析和應(yīng)對，確保公司的專利申請能夠順利進(jìn)行。4.定期對公司專利申請情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，總結(jié)可能存在的非正常申請傾向和問題，為公司管理層提供決策依據(jù)，以便及時(shí)調(diào)整專利申請策略。（二）研發(fā)部門1.在技術(shù)研發(fā)過程中，注重創(chuàng)新的質(zhì)量和深度，確保研發(fā)成果具有真正的新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。鼓勵(lì)研發(fā)人員積極探索前沿技術(shù)，勇于突破，但也要腳踏實(shí)地，避免追求表面的創(chuàng)新而忽視了實(shí)際價(jià)值。2.在提出專利申請意向時(shí)，如實(shí)提供技術(shù)方案的研發(fā)背景、創(chuàng)新點(diǎn)、技術(shù)效果等詳細(xì)信息，協(xié)助知識產(chǎn)權(quán)管理部門進(jìn)行準(zhǔn)確的判斷。研發(fā)人員最了解技術(shù)方案的實(shí)際情況，提供準(zhǔn)確、詳細(xì)的信息是保證專利申請質(zhì)量的關(guān)鍵。3.配合知識產(chǎn)權(quán)管理部門對專利申請進(jìn)行預(yù)審和后續(xù)處理工作。當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)管理部門提出疑問或需要進(jìn)一步溝通時(shí)，研發(fā)人員要積極響應(yīng)，及時(shí)提供所需的技術(shù)支持和解釋。（三）其他相關(guān)部門1.市場部門在關(guān)注市場動(dòng)態(tài)和競爭對手情況時(shí)，如發(fā)現(xiàn)可能涉及專利非正常申請的線索，及時(shí)反饋給知識產(chǎn)權(quán)管理部門。市場部門處于市場前沿，對行業(yè)動(dòng)態(tài)較為敏感，其提供的信息可能有助于及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在問題。2.法務(wù)部門負(fù)責(zé)對專利申請涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和把控，確保公司的專利申請活動(dòng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)。在處理與專利非正常申請相關(guān)的法律事務(wù)時(shí)，提供專業(yè)的法律意見和支持。（四）公司管理層1.負(fù)責(zé)審批專利申請策略和相關(guān)管理制度，確保公司的專利申請活動(dòng)符合公司整體發(fā)展戰(zhàn)略和長遠(yuǎn)利益。管理層的決策對公司專利工作的方向起著關(guān)鍵作用，要從宏觀層面把握專利申請的質(zhì)量和方向。2.協(xié)調(diào)各部門之間的工作，解決在專利非正常申請管理過程中出現(xiàn)的重大問題和矛盾。當(dāng)部門之間在專利申請相關(guān)事宜上存在分歧時(shí)，管理層要及時(shí)介入，進(jìn)行協(xié)調(diào)和決策，保障工作的順利進(jìn)行。五、專利申請流程中的管理措施（一）申請前評估1.知識產(chǎn)權(quán)管理部門建立專利申請預(yù)評估機(jī)制，收到研發(fā)部門提交的專利申請意向后，組織相關(guān)技術(shù)專家和知識產(chǎn)權(quán)專員進(jìn)行初步評估。評估內(nèi)容包括技術(shù)方案的創(chuàng)新性、實(shí)用性、是否存在重復(fù)申請或抄襲嫌疑等。2.對于評估結(jié)果為可能存在非正常申請風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，要求研發(fā)部門進(jìn)一步補(bǔ)充說明或提供相關(guān)證明材料。例如，如果認(rèn)為技術(shù)方案創(chuàng)新性不足，研發(fā)部門需要詳細(xì)闡述技術(shù)方案與現(xiàn)有技術(shù)相比的獨(dú)特之處和創(chuàng)新點(diǎn)，以及能夠產(chǎn)生的技術(shù)效果。3.鼓勵(lì)研發(fā)部門在技術(shù)研發(fā)過程中，提前與知識產(chǎn)權(quán)管理部門溝通交流。知識產(chǎn)權(quán)管理部門可以在研發(fā)早期提供專利布局和申請方面的指導(dǎo)，幫助研發(fā)人員更好地把握創(chuàng)新方向，避免后期出現(xiàn)不符合專利申請要求的情況。（二）申請文件撰寫與審核1.專利申請文件的撰寫應(yīng)由具備專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)的人員負(fù)責(zé)，確保申請文件準(zhǔn)確、清晰地表達(dá)技術(shù)方案的內(nèi)容和創(chuàng)新點(diǎn)。撰寫人員要熟悉專利法律法規(guī)和審查標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用規(guī)范的術(shù)語和表達(dá)方式。2.知識產(chǎn)權(quán)管理部門對專利申請文件進(jìn)行嚴(yán)格審核，重點(diǎn)審查申請文件是否符合專利授權(quán)條件，是否存在模糊不清、邏輯矛盾或故意夸大技術(shù)效果等問題。對于審核中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)與撰寫人員溝通，要求進(jìn)行修改完善。3.在審核過程中，加強(qiáng)對申請文件中技術(shù)內(nèi)容的真實(shí)性和完整性的核實(shí)?？梢砸笱邪l(fā)人員提供相關(guān)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、技術(shù)圖紙等資料，以證明技術(shù)方案的可行性和創(chuàng)新性。（三）申請?zhí)峤慌c跟蹤1.經(jīng)審核通過的專利申請文件，由知識產(chǎn)權(quán)管理部門按照規(guī)定的程序和要求及時(shí)提交給專利局。在提交過程中，確保申請文件的格式、內(nèi)容等符合專利局的要求，避免因提交失誤導(dǎo)致申請延誤或出現(xiàn)其他問題。2.知識產(chǎn)權(quán)管理部門建立專利申請跟蹤臺賬，密切關(guān)注專利申請的審查進(jìn)度。及時(shí)獲取專利局的審查意見，并將相關(guān)信息反饋給研發(fā)部門和其他相關(guān)部門。對于專利局提出的關(guān)于非正常申請的質(zhì)疑，迅速組織相關(guān)人員進(jìn)行分析和研究，制定應(yīng)對策略。3.在專利申請審查過程中，鼓勵(lì)相關(guān)部門積極配合專利局的審查工作。按照專利局的要求及時(shí)提供補(bǔ)充材料、進(jìn)行意見陳述等，爭取專利申請能夠順利通過審查。六、監(jiān)督與檢查機(jī)制（一）定期自查1.知識產(chǎn)權(quán)管理部門每季度組織一次公司內(nèi)部的專利申請自查工作。對本季度內(nèi)提交的專利申請進(jìn)行全面梳理，按照專利非正常申請的界定標(biāo)準(zhǔn)，逐一審查申請文件和相關(guān)資料，檢查是否存在非正常申請的情況。2.在自查過程中，發(fā)現(xiàn)可能存在非正常申請的專利，及時(shí)啟動(dòng)進(jìn)一步的調(diào)查和核實(shí)程序。與相關(guān)部門和人員進(jìn)行溝通，了解申請的背景、研發(fā)過程等詳細(xì)情況，確定是否確實(shí)屬于非正常申請。3.對自查結(jié)果進(jìn)行總結(jié)和分析，形成自查報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容包括自查的范圍、方法、發(fā)現(xiàn)的問題及處理情況等。將自查報(bào)告提交給公司管理層，為公司的專利申請管理決策提供參考。（二）不定期抽查1.公司管理層不定期對專利申請情況進(jìn)行抽查。抽查可以由管理層直接組織，也可以委托獨(dú)立的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行。抽查的重點(diǎn)是專利申請的質(zhì)量、是否存在違反本辦法規(guī)定的非正常申請行為等。2.對于抽查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)下達(dá)整改通知，要求相關(guān)部門限期整改。整改措施要明確具體，包括問題的原因分析、整改的目標(biāo)和步驟、責(zé)任人等。整改完成后，相關(guān)部門要向公司管理層提交整改報(bào)告，說明整改情況和效果。3.通過不定期抽查，強(qiáng)化公司各部門對專利非正常申請管理的重視程度，確保專利申請工作始終符合本辦法的要求。（三）外部監(jiān)督反饋1.積極關(guān)注專利局、行業(yè)協(xié)會(huì)等外部機(jī)構(gòu)發(fā)布的關(guān)于專利非正常申請的相關(guān)信息和動(dòng)態(tài)。及時(shí)了解國家政策的變化、行業(yè)內(nèi)的典型案例等，以便調(diào)整公司的專利申請管理策略。2.鼓勵(lì)員工關(guān)注外部對公司專利申請的評價(jià)和反饋。如果發(fā)現(xiàn)有來自外部的關(guān)于公司專利申請可能存在非正常情況的質(zhì)疑或投訴，及時(shí)向知識產(chǎn)權(quán)管理部門報(bào)告。知識產(chǎn)權(quán)管理部門要迅速進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果采取相應(yīng)的處理措施。七、非正常申請的處理措施（一）發(fā)現(xiàn)階段的處理1.當(dāng)在專利申請流程中發(fā)現(xiàn)可能存在非正常申請的情況時(shí)，知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)立即暫停該申請的后續(xù)流程。避免在問題未明確之前，繼續(xù)投入不必要的資源和時(shí)間。2.組織相關(guān)部門和人員召開專題會(huì)議，對該申請進(jìn)行深入分析和討論。參會(huì)人員包括研發(fā)部門的技術(shù)人員、知識產(chǎn)權(quán)專員、法務(wù)人員等，從技術(shù)、法律、管理等多個(gè)角度對申請進(jìn)行評估，確定是否屬于非正常申請。3.如果經(jīng)過討論和分析，初步認(rèn)定該申請不屬于非正常申請，但存在一些需要完善的問題，要求相關(guān)部門在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對申請文件進(jìn)行修改和完善。修改完成后，重新啟動(dòng)專利申請流程。（二）確認(rèn)后的處理1.若最終確認(rèn)該專利申請屬于非正常申請，根據(jù)情節(jié)的輕重采取相應(yīng)的處理措施。對于情節(jié)較輕的，如申請文件存在一些表述不規(guī)范或?qū)＠跈?quán)條件理解偏差導(dǎo)致的問題，要求相關(guān)部門對申請文件進(jìn)行修改，并對相關(guān)人員進(jìn)行專利知識培訓(xùn)，避免類似問題再次發(fā)生。2.對于情節(jié)較重的非正常申請，如惡意抄襲、明顯以騙取專利為目的的申請，立即撤回該申請。同時(shí)，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅批評教育，并在公司內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)。情節(jié)嚴(yán)重的，按照公司的相關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的紀(jì)律處分。3.對于因非正常申請給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，如因騙取政府資助后被追回導(dǎo)致的損失，由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)部分或全部賠償責(zé)任。通過這種方式，強(qiáng)化員工對專利申請質(zhì)量的重視，避免因個(gè)人行為給公司帶來不良影響和損失。（三）后續(xù)改進(jìn)1.針對每一起確認(rèn)的非正常申請案例，組織相關(guān)部門進(jìn)行復(fù)盤。分析導(dǎo)致非正常申請的原因，包括技術(shù)研發(fā)過程中的問題、專利申請流程中的漏洞、人員培訓(xùn)不足等方面。2.根據(jù)復(fù)盤結(jié)果，制定針對性的改進(jìn)措施。例如，如果是因?yàn)閷＠暾埩鞒虒徍瞬粐?yán)格導(dǎo)致的問題，進(jìn)一步優(yōu)化審核流程，增加審核環(huán)節(jié)或明確審核標(biāo)準(zhǔn)；如果是人員對專利法律法規(guī)理解不足，加強(qiáng)相關(guān)的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。3.將改進(jìn)措施納入公司的專利申請管理制度和流程中，持續(xù)完善公司的專利非正常申請管理體系，防止類似問題再次出現(xiàn)。八、培訓(xùn)與宣傳（一）專利知識培訓(xùn)1.知識產(chǎn)權(quán)管理部門定期組織專利知識培訓(xùn)，培訓(xùn)對象包括研發(fā)人員、市場人員、知識產(chǎn)權(quán)專員等與專利申請相關(guān)的人員。培訓(xùn)內(nèi)容涵蓋專利法律法規(guī)、專利申請流程、專利授權(quán)條件、專利撰寫技巧等方面。2.根據(jù)不同崗位的需求，設(shè)計(jì)有針對性的培訓(xùn)課程。例如，對于研發(fā)人員，重點(diǎn)培訓(xùn)如何從技術(shù)創(chuàng)新的角度挖掘?qū)＠暾堻c(diǎn)，以及如何準(zhǔn)確描述技術(shù)方案的創(chuàng)新之處；對于市場人員，主要培訓(xùn)專利在市場競爭中的作用，以及如何通過市場信息輔助專利申請決策。3.邀請外部專家或?qū)＠砣诉M(jìn)行專題講座，分享行業(yè)內(nèi)的最新動(dòng)態(tài)、典型案例以及專利申請的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。通過外部專家的講解，拓寬員工的視野，提升員工對專利申請的認(rèn)識和理解。（二）宣傳引導(dǎo)1.在公司內(nèi)部通過宣傳欄、內(nèi)部刊物、電子郵件等多種渠道，宣傳專利非正常申請的危害和本管理辦法的相關(guān)內(nèi)容。例如，在宣傳欄張貼關(guān)于專利非正常申請典型案例的海報(bào)，分析案例中的問題和教訓(xùn)，讓員工直觀地了解非正常申請的不良后果。2.定期發(fā)布公司專利申請的情況和成果，展示公司在專利創(chuàng)新方面的努力和成就。同時(shí)，強(qiáng)調(diào)專利質(zhì)量的重要性，引導(dǎo)員工樹立正確的專利