務(wù)外包安全管理暫行辦法一、引言在當(dāng)今競(jìng)爭(zhēng)激烈且業(yè)務(wù)多元化的商業(yè)環(huán)境下，越來(lái)越多的企業(yè)選擇將部分業(yè)務(wù)進(jìn)行外包，以降低成本、提高效率并專注核心競(jìng)爭(zhēng)力。然而，業(yè)務(wù)外包在帶來(lái)諸多優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，也伴隨著一系列安全風(fēng)險(xiǎn)，如信息泄露、服務(wù)中斷、合規(guī)性問(wèn)題等。為了有效管理這些風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)運(yùn)營(yíng)的安全性與穩(wěn)定性，制定一套完善的業(yè)務(wù)外包安全管理暫行辦法至關(guān)重要。我們希望通過(guò)本辦法的實(shí)施，能夠引導(dǎo)公司全體員工以及外包合作伙伴共同重視業(yè)務(wù)外包過(guò)程中的安全管理，確保各項(xiàng)外包業(yè)務(wù)順利開(kāi)展。二、適用范圍本辦法適用于公司所有涉及業(yè)務(wù)外包的活動(dòng)，包括但不限于信息技術(shù)外包、人力資源外包、物流外包、生產(chǎn)外包等各類外包項(xiàng)目。無(wú)論是長(zhǎng)期合作的外包商，還是短期臨時(shí)性的外包服務(wù)，均應(yīng)遵循本辦法的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行安全管理。三、職責(zé)分工1.外包管理部門(mén)負(fù)責(zé)制定和更新業(yè)務(wù)外包安全管理策略與流程，確保其符合公司整體安全戰(zhàn)略以及相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。牽頭組織對(duì)外包商的選擇、評(píng)估、簽約以及后續(xù)的監(jiān)督管理工作。在選擇外包商時(shí)，要全面考察其安全管理能力、信譽(yù)等因素；評(píng)估過(guò)程要嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，確保篩選出可靠的合作伙伴；簽約時(shí)要明確雙方在安全管理方面的權(quán)利和義務(wù)。協(xié)調(diào)各相關(guān)部門(mén)解決外包業(yè)務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)的安全問(wèn)題，及時(shí)溝通并推動(dòng)問(wèn)題的妥善處理。2.信息安全部門(mén)為外包業(yè)務(wù)提供信息安全方面的專業(yè)支持和指導(dǎo)。協(xié)助外包管理部門(mén)評(píng)估外包商的信息安全防護(hù)能力，包括數(shù)據(jù)保護(hù)措施、網(wǎng)絡(luò)安全策略等。參與制定外包合同中的信息安全條款，確保公司信息資產(chǎn)在外包過(guò)程中的安全性。例如，明確規(guī)定外包商對(duì)公司敏感信息的保密責(zé)任和處理方式。監(jiān)測(cè)和分析外包業(yè)務(wù)涉及的信息安全風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并預(yù)警潛在的信息泄露等安全威脅。一旦發(fā)生信息安全事件，迅速采取應(yīng)急措施，降低損失。3.業(yè)務(wù)需求部門(mén)負(fù)責(zé)明確本部門(mén)外包業(yè)務(wù)的具體安全需求，并及時(shí)向外包管理部門(mén)和信息安全部門(mén)反饋。這些需求要基于業(yè)務(wù)實(shí)際情況，確保外包服務(wù)能夠滿足安全要求。在日常工作中，與外包商保持密切溝通，監(jiān)督外包商按照合同約定和公司安全要求開(kāi)展業(yè)務(wù)。發(fā)現(xiàn)安全問(wèn)題及時(shí)向相關(guān)部門(mén)報(bào)告。配合外包管理部門(mén)和信息安全部門(mén)開(kāi)展對(duì)外包商的評(píng)估、監(jiān)督等工作，提供必要的支持和信息。4.法務(wù)部門(mén)審核外包合同中的法律條款，確保合同符合法律法規(guī)要求，有效保護(hù)公司的合法權(quán)益。特別是在安全責(zé)任界定、糾紛解決機(jī)制等方面，要做到條款清晰、合法有效。為業(yè)務(wù)外包安全管理提供法律咨詢和建議，協(xié)助處理因外包業(yè)務(wù)引發(fā)的法律問(wèn)題。在遇到安全相關(guān)的法律糾紛時(shí)，及時(shí)介入并提供專業(yè)的法律支持。四、外包商選擇與評(píng)估1.外包商篩選外包管理部門(mén)應(yīng)建立外包商信息庫(kù)，廣泛收集潛在外包商的基本信息，包括企業(yè)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、信譽(yù)情況等。鼓勵(lì)各部門(mén)積極推薦有良好口碑和實(shí)力的外包商進(jìn)入信息庫(kù)。當(dāng)有外包業(yè)務(wù)需求時(shí)，從信息庫(kù)中初步篩選出符合業(yè)務(wù)基本要求的外包商名單。篩選過(guò)程要綜合考慮多個(gè)因素，不能僅僅局限于價(jià)格因素。2.盡職調(diào)查對(duì)于初步篩選出的外包商，由外包管理部門(mén)牽頭，組織信息安全部門(mén)、業(yè)務(wù)需求部門(mén)等相關(guān)人員組成盡職調(diào)查小組。盡職調(diào)查內(nèi)容涵蓋外包商的安全管理體系、技術(shù)能力、財(cái)務(wù)狀況、人員資質(zhì)等多個(gè)方面。例如，了解外包商是否建立了完善的信息安全管理制度，是否具備專業(yè)的技術(shù)團(tuán)隊(duì)保障服務(wù)的穩(wěn)定性和安全性?？梢酝ㄟ^(guò)實(shí)地考察、問(wèn)卷調(diào)查、參考客戶評(píng)價(jià)等多種方式進(jìn)行盡職調(diào)查。希望大家在調(diào)查過(guò)程中認(rèn)真負(fù)責(zé)，全面了解外包商的真實(shí)情況。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息安全部門(mén)根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，對(duì)外包商進(jìn)行詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。評(píng)估重點(diǎn)關(guān)注外包業(yè)務(wù)可能帶來(lái)的信息安全風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)連續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)等。采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)的外包項(xiàng)目，要制定針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，為外包商的選擇提供重要依據(jù)。報(bào)告內(nèi)容要清晰準(zhǔn)確，客觀反映外包業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn)。4.綜合評(píng)估與決策外包管理部門(mén)組織相關(guān)部門(mén)根據(jù)盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，對(duì)外包商進(jìn)行綜合評(píng)估。評(píng)估要充分考慮外包商的安全管理能力、服務(wù)質(zhì)量、價(jià)格等因素。按照預(yù)先制定的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)各外包商進(jìn)行打分排序，選擇得分較高且符合公司要求的外包商作為合作伙伴。在決策過(guò)程中，要充分聽(tīng)取各部門(mén)的意見(jiàn)和建議，確保決策的科學(xué)性和合理性。五、合同簽訂與安全條款1.合同起草外包管理部門(mén)根據(jù)與外包商的洽談結(jié)果，起草外包合同。合同內(nèi)容應(yīng)詳細(xì)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格、付款方式、保密條款、安全責(zé)任等關(guān)鍵條款。在起草過(guò)程中，要充分征求法務(wù)部門(mén)、信息安全部門(mén)等相關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)，確保合同條款的合法性和完整性。2.安全條款制定信息安全部門(mén)負(fù)責(zé)制定合同中的安全條款。安全條款應(yīng)明確外包商在信息安全保護(hù)、數(shù)據(jù)處理、網(wǎng)絡(luò)安全等方面的具體責(zé)任和義務(wù)。例如，規(guī)定外包商必須采取符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)和管理措施保護(hù)公司的信息資產(chǎn)，未經(jīng)公司書(shū)面授權(quán)不得將公司信息用于任何非合同約定的目的；明確數(shù)據(jù)的所有權(quán)歸屬公司，外包商僅在授權(quán)范圍內(nèi)使用和處理數(shù)據(jù)等。安全條款要具有可操作性和可監(jiān)督性，便于在合同執(zhí)行過(guò)程中對(duì)外包商進(jìn)行監(jiān)督和管理。3.合同審核與簽訂法務(wù)部門(mén)對(duì)起草的外包合同進(jìn)行全面審核，重點(diǎn)審查合同的法律合規(guī)性、條款的嚴(yán)謹(jǐn)性以及風(fēng)險(xiǎn)防范措施等。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出修改意見(jiàn)。經(jīng)法務(wù)部門(mén)審核通過(guò)后，由外包管理部門(mén)將合同提交給公司管理層審批。管理層審批通過(guò)后，由授權(quán)代表與外包商簽訂合同。合同簽訂后，要及時(shí)將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門(mén)，以便各部門(mén)了解合同內(nèi)容，履行各自的職責(zé)。六、外包過(guò)程安全管理1.安全培訓(xùn)與溝通合同簽訂后，外包管理部門(mén)應(yīng)組織對(duì)外包商相關(guān)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容包括公司的安全政策、安全管理制度、業(yè)務(wù)流程中的安全要求等。希望通過(guò)培訓(xùn)，使外包商人員充分了解公司的安全管理要求，提高安全意識(shí)。在日常工作中，業(yè)務(wù)需求部門(mén)和外包管理部門(mén)要與外包商保持定期溝通。及時(shí)傳達(dá)公司的安全要求和業(yè)務(wù)變化，了解外包業(yè)務(wù)的進(jìn)展情況以及存在的安全問(wèn)題。鼓勵(lì)雙方建立暢通的溝通渠道，遇到問(wèn)題及時(shí)協(xié)商解決。2.安全監(jiān)督與檢查外包管理部門(mén)和信息安全部門(mén)應(yīng)定期對(duì)外包商的安全管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。檢查內(nèi)容包括安全管理制度的執(zhí)行情況、信息安全防護(hù)措施的落實(shí)情況、人員的操作合規(guī)性等?？梢酝ㄟ^(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、文檔審查、數(shù)據(jù)分析等多種方式進(jìn)行監(jiān)督檢查。每次檢查后要形成檢查報(bào)告，對(duì)外包商存在的安全問(wèn)題提出整改要求和期限。希望外包商能夠積極配合檢查工作，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)整改。業(yè)務(wù)需求部門(mén)在日常工作中要對(duì)外包商的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)安全違規(guī)行為及時(shí)制止并報(bào)告給相關(guān)部門(mén)。3.變更管理如果外包業(yè)務(wù)在執(zhí)行過(guò)程中需要進(jìn)行變更，如服務(wù)內(nèi)容變更、服務(wù)范圍擴(kuò)大、人員調(diào)整等，由業(yè)務(wù)需求部門(mén)提出變更申請(qǐng)。外包管理部門(mén)組織相關(guān)部門(mén)對(duì)外包業(yè)務(wù)變更進(jìn)行評(píng)估，分析變更可能帶來(lái)的安全風(fēng)險(xiǎn)。如果變更可能導(dǎo)致安全風(fēng)險(xiǎn)增加，要制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。經(jīng)評(píng)估通過(guò)后，由外包管理部門(mén)與外包商協(xié)商變更合同條款，并按照合同簽訂流程進(jìn)行審核和簽訂。變更實(shí)施后，要對(duì)變更后的安全管理情況進(jìn)行跟蹤和評(píng)估。4.應(yīng)急管理信息安全部門(mén)應(yīng)制定外包業(yè)務(wù)安全應(yīng)急預(yù)案，明確在發(fā)生信息泄露、服務(wù)中斷等安全事件時(shí)的應(yīng)急處理流程和責(zé)任分工。應(yīng)急預(yù)案要定期進(jìn)行演練和修訂，確保其有效性和可操作性。一旦發(fā)生安全事件，外包商應(yīng)立即按照應(yīng)急預(yù)案的要求采取應(yīng)急措施，同時(shí)及時(shí)向公司相關(guān)部門(mén)報(bào)告。公司相關(guān)部門(mén)接到報(bào)告后，應(yīng)迅速啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，組織力量進(jìn)行應(yīng)急處理，盡量降低事件對(duì)公司業(yè)務(wù)的影響。安全事件處理結(jié)束后，要及時(shí)進(jìn)行調(diào)查和總結(jié)，分析事件發(fā)生的原因，評(píng)估事件造成的損失，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對(duì)相關(guān)責(zé)任方進(jìn)行處理，并對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行完善。七、外包商績(jī)效評(píng)估與退出管理1.績(jī)效評(píng)估外包管理部門(mén)應(yīng)建立外包商績(jī)效評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)外包商的服務(wù)質(zhì)量、安全管理、成本控制等方面進(jìn)行績(jī)效評(píng)估。評(píng)估周期可以根據(jù)外包業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和重要性確定，一般為每季度或每半年進(jìn)行一次評(píng)估。績(jī)效評(píng)估指標(biāo)應(yīng)明確、可量化，例如服務(wù)滿意度、安全事故發(fā)生率、按時(shí)交付率等。評(píng)估過(guò)程要客觀公正，充分收集業(yè)務(wù)需求部門(mén)、信息安全部門(mén)等相關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)和數(shù)據(jù)。根據(jù)績(jī)效評(píng)估結(jié)果，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的外包商給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)，如增加業(yè)務(wù)量、延長(zhǎng)合作期限等；對(duì)表現(xiàn)不佳的外包商提出整改要求，督促其改進(jìn)。希望通過(guò)績(jī)效評(píng)估，激勵(lì)外包商不斷提高服務(wù)質(zhì)量和安全管理水平。2.退出管理如果外包商出現(xiàn)嚴(yán)重違反合同約定、安全管理不善導(dǎo)致重大安全事故、經(jīng)營(yíng)狀況惡化等情況，公司有權(quán)終止與外包商的合作關(guān)系。外包管理部門(mén)負(fù)責(zé)啟動(dòng)外包商退出程序，按照合同約定與外包商進(jìn)行協(xié)商，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。在協(xié)商過(guò)程中，要注意保護(hù)公司的合法權(quán)益，確保外包業(yè)務(wù)的平穩(wěn)過(guò)渡。在終止合作前，要對(duì)外包商涉及的公司信息資產(chǎn)進(jìn)行清理和交接，確保信息的安全和完整。外包商退出后，要對(duì)整個(gè)外包項(xiàng)目進(jìn)行總結(jié)和評(píng)估，為今后的外包業(yè)務(wù)管理提供經(jīng)驗(yàn)