探礦權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范探礦權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理，保障探礦權(quán)人合法權(quán)益，促進(jìn)礦產(chǎn)資源勘查開(kāi)發(fā)活動(dòng)健康有序進(jìn)行，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事探礦權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)的各類主體，包括探礦權(quán)申請(qǐng)人、探礦權(quán)人以及參與探礦權(quán)交易的相關(guān)方。（三）基本原則1.合法性原則探礦權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保評(píng)估過(guò)程和結(jié)果合法合規(guī)。2.科學(xué)性原則運(yùn)用科學(xué)的方法和技術(shù)手段，對(duì)探礦權(quán)涉及的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、準(zhǔn)確的評(píng)估。3.公正性原則評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估人員應(yīng)秉持公正立場(chǎng)，不受任何利益相關(guān)方的干擾，保證評(píng)估結(jié)果客觀公正。4.獨(dú)立性原則評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立開(kāi)展評(píng)估工作，與委托方及其他相關(guān)方保持獨(dú)立，避免利益沖突。二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容（一）地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)1.勘查區(qū)地質(zhì)條件復(fù)雜性包括地層、構(gòu)造、巖漿巖等地質(zhì)條件的復(fù)雜程度，評(píng)估其對(duì)勘查工作的影響。2.礦體特征不確定性礦體的形態(tài)、規(guī)模、品位變化等特征的不確定性，可能導(dǎo)致勘查成本增加和資源儲(chǔ)量估算偏差。3.勘查技術(shù)有效性針對(duì)勘查區(qū)地質(zhì)條件，現(xiàn)有勘查技術(shù)方法的有效性和適用性評(píng)估。（二）資源風(fēng)險(xiǎn)1.資源儲(chǔ)量可靠性對(duì)勘查區(qū)內(nèi)已探明資源儲(chǔ)量的可靠性進(jìn)行評(píng)估，包括勘查程度、數(shù)據(jù)質(zhì)量等方面。2.資源品質(zhì)穩(wěn)定性礦石品位、有害雜質(zhì)含量等資源品質(zhì)指標(biāo)的穩(wěn)定性評(píng)估。3.資源開(kāi)發(fā)利用可行性考慮資源賦存條件、市場(chǎng)需求等因素，評(píng)估資源開(kāi)發(fā)利用的可行性。（三）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)1.礦產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)分析礦產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格的歷史波動(dòng)情況，預(yù)測(cè)未來(lái)價(jià)格走勢(shì)，評(píng)估價(jià)格波動(dòng)對(duì)探礦權(quán)價(jià)值的影響。2.市場(chǎng)需求變化關(guān)注國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)對(duì)礦產(chǎn)品的需求變化趨勢(shì)，評(píng)估市場(chǎng)需求變化對(duì)探礦權(quán)開(kāi)發(fā)前景的影響。3.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)了解同類型礦產(chǎn)資源的勘查開(kāi)發(fā)情況，分析市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，評(píng)估探礦權(quán)面臨的競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。（四）政策風(fēng)險(xiǎn)1.礦產(chǎn)資源政策調(diào)整關(guān)注國(guó)家礦產(chǎn)資源政策的變化，如勘查開(kāi)發(fā)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策等調(diào)整對(duì)探礦權(quán)的影響。2.環(huán)保政策要求評(píng)估環(huán)保政策對(duì)探礦權(quán)勘查開(kāi)發(fā)活動(dòng)的限制和要求，以及可能增加的環(huán)保成本。3.法律法規(guī)變化及時(shí)掌握相關(guān)法律法規(guī)的修訂情況，評(píng)估其對(duì)探礦權(quán)權(quán)益的影響。（五）其他風(fēng)險(xiǎn)1.自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)如地震、洪水、泥石流等自然災(zāi)害對(duì)勘查工作和探礦權(quán)價(jià)值的影響。2.社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)包括當(dāng)?shù)厣鐣?huì)關(guān)系、社區(qū)支持度等因素對(duì)探礦權(quán)實(shí)施的潛在風(fēng)險(xiǎn)。3.技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)隨著勘查技術(shù)的不斷發(fā)展，新技術(shù)的出現(xiàn)可能對(duì)現(xiàn)有探礦權(quán)的勘查開(kāi)發(fā)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程（一）評(píng)估準(zhǔn)備1.明確評(píng)估目的根據(jù)委托方需求，確定探礦權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體目的，如為探礦權(quán)申請(qǐng)、轉(zhuǎn)讓、融資等提供依據(jù)。2.收集基礎(chǔ)資料收集勘查區(qū)地質(zhì)資料、資源儲(chǔ)量報(bào)告、市場(chǎng)信息、政策法規(guī)文件等相關(guān)基礎(chǔ)資料。3.組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)選擇具備相應(yīng)專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的評(píng)估人員，組成評(píng)估團(tuán)隊(duì)，并明確各成員職責(zé)。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.資料分析對(duì)收集的基礎(chǔ)資料進(jìn)行詳細(xì)分析，識(shí)別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素。2.現(xiàn)場(chǎng)勘查如有必要，評(píng)估人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘查，直觀了解勘查區(qū)實(shí)際情況，補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別信息。3.專家咨詢邀請(qǐng)地質(zhì)、采礦、經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域的專家，對(duì)勘查區(qū)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行咨詢，獲取專業(yè)意見(jiàn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)1.風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行深入分析，評(píng)估其發(fā)生的可能性和影響程度。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)采用科學(xué)的評(píng)價(jià)方法，如層次分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)法等，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（四）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施制定1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)且無(wú)法有效應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)因素，建議采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，如放棄探礦權(quán)或調(diào)整勘查計(jì)劃。2.風(fēng)險(xiǎn)降低通過(guò)優(yōu)化勘查方案、加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)、合理安排資金等方式，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減輕其影響程度。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移對(duì)于部分風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)購(gòu)買保險(xiǎn)、簽訂合同等方式，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他方。4.風(fēng)險(xiǎn)接受對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較小且影響程度較低的風(fēng)險(xiǎn)因素，可考慮接受風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)的監(jiān)控措施。（五）評(píng)估報(bào)告編制1.報(bào)告內(nèi)容評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括引言、評(píng)估目的、評(píng)估依據(jù)、評(píng)估范圍、評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、結(jié)論與建議等內(nèi)容。2.報(bào)告審核評(píng)估報(bào)告編制完成后，應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的審核，確保報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論合理。四、評(píng)估機(jī)構(gòu)與人員管理（一）評(píng)估機(jī)構(gòu)資質(zhì)要求1.具有獨(dú)立法人資格評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)依法設(shè)立，具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力。2.具備相關(guān)專業(yè)資質(zhì)具備地質(zhì)勘查、礦業(yè)權(quán)評(píng)估等相關(guān)專業(yè)資質(zhì)，且資質(zhì)等級(jí)符合國(guó)家規(guī)定。3.良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)?cè)谛袠I(yè)內(nèi)具有良好的信譽(yù)，近三年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為和不良執(zhí)業(yè)記錄，具備豐富的探礦權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估業(yè)績(jī)。（二）評(píng)估人員資格要求1.專業(yè)知識(shí)與技能評(píng)估人員應(yīng)具備地質(zhì)、采礦、選礦、經(jīng)濟(jì)、法律等相關(guān)專業(yè)知識(shí)，熟悉探礦權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)流程和方法。2.從業(yè)經(jīng)驗(yàn)具有一定年限的探礦權(quán)評(píng)估或相關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)，能夠熟練運(yùn)用專業(yè)知識(shí)解決實(shí)際問(wèn)題。3.職業(yè)道德遵守職業(yè)道德規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，保守評(píng)估過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密和國(guó)家機(jī)密。（三）機(jī)構(gòu)與人員監(jiān)督管理1.定期檢查對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)的資質(zhì)條件、內(nèi)部管理、評(píng)估業(yè)務(wù)開(kāi)展情況等進(jìn)行定期檢查，確保其符合要求。2.違規(guī)處理對(duì)于評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估人員違反本辦法及相關(guān)法律法規(guī)的行為，依法予以嚴(yán)肅處理，包括警告、罰款、吊銷資質(zhì)證書(shū)等。3.信用管理建立評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估人員信用檔案，記錄其執(zhí)業(yè)情況和信用信息，加強(qiáng)信用管理。五、監(jiān)督管理與法律責(zé)任（一）監(jiān)督管理部門1.國(guó)土資源主管部門各級(jí)國(guó)土資源主管部門負(fù)責(zé)對(duì)探礦權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，依法查處違法違規(guī)行為。2.其他相關(guān)部門財(cái)政、審計(jì)、工商等部門按照各自職責(zé)，協(xié)同做好探礦權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估監(jiān)督管理工作。（二）監(jiān)督檢查內(nèi)容1.評(píng)估機(jī)構(gòu)資質(zhì)與人員資格檢查評(píng)估機(jī)構(gòu)是否具備相應(yīng)資質(zhì)，評(píng)估人員是否具備從業(yè)資格。2.評(píng)估過(guò)程合規(guī)性監(jiān)督評(píng)估機(jī)構(gòu)是否按照規(guī)定的流程和方法開(kāi)展評(píng)估工作，評(píng)估過(guò)程是否公正、獨(dú)立。3.評(píng)估報(bào)告質(zhì)量審查評(píng)估報(bào)告內(nèi)容是否完整、準(zhǔn)確，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論是否合理。（三）法律責(zé)任1.對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)的處罰評(píng)估機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定，出具虛假評(píng)估報(bào)告或有其他違法行為的，由國(guó)土資源主管部門責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書(shū)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。2.對(duì)評(píng)估人員的處罰評(píng)估人員違反本辦法規(guī)定，在評(píng)估過(guò)程中弄虛作假、玩忽職守的，由國(guó)土資源主管部門給予警告，并處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷從業(yè)資格證書(shū)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。3.對(duì)