采購監(jiān)督?jīng)Q策管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司采購活動(dòng)的監(jiān)督與管理，規(guī)范采購決策行為，確保采購過程公開、公平、公正，提高采購資金使用效益，防范采購風(fēng)險(xiǎn)，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部所有采購項(xiàng)目，包括但不限于物資采購、服務(wù)采購、工程采購等。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求。2.公正性原則：采購決策應(yīng)基于客觀事實(shí)，不受任何利益相關(guān)方的不當(dāng)影響。3.公開性原則：采購信息應(yīng)依法依規(guī)公開，接受公司內(nèi)部及相關(guān)方的監(jiān)督。4.效益性原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，追求采購資金的合理使用和效益最大化。二、采購監(jiān)督管理職責(zé)分工（一）采購部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)采購項(xiàng)目的需求調(diào)研、采購計(jì)劃制定、采購文件編制等工作。2.組織實(shí)施采購活動(dòng)，包括供應(yīng)商選擇、談判、合同簽訂等。3.建立和維護(hù)供應(yīng)商管理體系，評(píng)估供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)和供應(yīng)能力。4.配合采購監(jiān)督部門開展采購監(jiān)督工作，提供相關(guān)資料和信息。（二）采購監(jiān)督部門職責(zé)1.制定和完善采購監(jiān)督管理制度和流程。2.對(duì)采購項(xiàng)目進(jìn)行全過程監(jiān)督，包括采購計(jì)劃執(zhí)行情況、采購程序合規(guī)性、采購合同履行情況等。3.受理采購活動(dòng)中的投訴和舉報(bào)，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查和處理。4.定期對(duì)采購工作進(jìn)行評(píng)估和分析，提出改進(jìn)建議和措施。（三）財(cái)務(wù)部門職責(zé)1.參與采購預(yù)算編制和審核，負(fù)責(zé)采購資金的支付管理。2.對(duì)采購項(xiàng)目的成本效益進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，提供財(cái)務(wù)方面的建議和支持。3.監(jiān)督采購資金的使用情況，確保資金安全和合規(guī)使用。（四）其他部門職責(zé)1.根據(jù)業(yè)務(wù)需求提出采購申請(qǐng)，參與采購需求調(diào)研和采購文件評(píng)審。2.配合采購部門和采購監(jiān)督部門開展相關(guān)工作，提供必要的協(xié)助和信息。三、采購計(jì)劃與預(yù)算管理（一）采購計(jì)劃編制1.各部門應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和實(shí)際情況，提前編制年度采購計(jì)劃，并提交至采購部門。2.采購部門對(duì)各部門提交的采購計(jì)劃進(jìn)行匯總、審核和平衡，結(jié)合公司年度預(yù)算和資金狀況，編制公司年度采購總計(jì)劃。3.采購計(jì)劃應(yīng)明確采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算金額、采購時(shí)間等內(nèi)容，并經(jīng)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和公司領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行。（二）采購預(yù)算管理1.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)組織編制采購預(yù)算，明確采購項(xiàng)目的資金來源和預(yù)算額度。2.采購預(yù)算應(yīng)與公司年度預(yù)算相銜接，確保采購資金的合理安排和有效使用。3.在采購過程中，如因特殊情況需要調(diào)整采購預(yù)算，應(yīng)按照公司預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審批。四、采購方式與程序（一）采購方式選擇1.采購方式包括公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來源采購、詢價(jià)等。2.采購部門應(yīng)根據(jù)采購項(xiàng)目的特點(diǎn)、預(yù)算金額、市場(chǎng)供應(yīng)情況等因素，合理選擇采購方式，并按照相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定履行審批手續(xù)。3.對(duì)于達(dá)到公開招標(biāo)限額標(biāo)準(zhǔn)的采購項(xiàng)目，應(yīng)依法采用公開招標(biāo)方式進(jìn)行采購；因特殊原因需要采用其他采購方式的，應(yīng)經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并報(bào)相關(guān)部門備案。（二）采購程序1.采購申請(qǐng)：各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求填寫采購申請(qǐng)表，詳細(xì)說明采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算金額、采購用途等內(nèi)容，并提交至采購部門。2.需求調(diào)研與采購文件編制：采購部門對(duì)采購項(xiàng)目進(jìn)行需求調(diào)研，了解市場(chǎng)供應(yīng)情況和供應(yīng)商信息，編制采購文件。采購文件應(yīng)包括采購公告、采購邀請(qǐng)書、采購需求、采購評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、采購合同條款等內(nèi)容。3.供應(yīng)商選擇與邀請(qǐng)：采購部門根據(jù)采購文件的要求，通過公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢價(jià)等方式選擇供應(yīng)商，并向符合條件的供應(yīng)商發(fā)出采購邀請(qǐng)。4.響應(yīng)文件提交與評(píng)審：供應(yīng)商按照采購文件的要求編制響應(yīng)文件，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提交至采購部門。采購部門組織相關(guān)人員對(duì)響應(yīng)文件進(jìn)行評(píng)審，按照評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)確定中標(biāo)候選人或成交供應(yīng)商。5.合同簽訂與履行：采購部門與中標(biāo)候選人或成交供應(yīng)商簽訂采購合同，并按照合同約定履行相關(guān)義務(wù)。采購合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式等內(nèi)容。6.驗(yàn)收與付款：采購項(xiàng)目完成后，采購部門組織相關(guān)人員進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，財(cái)務(wù)部門按照采購合同的約定支付采購款項(xiàng)。五、采購合同管理（一）合同簽訂1.采購合同應(yīng)采用書面形式，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.采購合同簽訂前，采購部門應(yīng)將合同草案提交至法律部門進(jìn)行審核，確保合同條款符合法律法規(guī)和公司規(guī)定。3.采購合同經(jīng)雙方簽字（蓋章）后生效，采購部門應(yīng)及時(shí)將合同副本分送相關(guān)部門備案。（二）合同履行1.采購部門應(yīng)按照采購合同的約定，及時(shí)跟蹤供應(yīng)商的履行情況，確保供應(yīng)商按時(shí)、按質(zhì)、按量提供貨物或服務(wù)。2.如供應(yīng)商出現(xiàn)違約行為，采購部門應(yīng)及時(shí)采取措施，要求供應(yīng)商承擔(dān)違約責(zé)任，并按照合同約定進(jìn)行處理。3.在合同履行過程中，如因特殊情況需要變更合同條款，采購部門應(yīng)與供應(yīng)商協(xié)商一致，并簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議作為采購合同的組成部分，具有同等法律效力。（三）合同驗(yàn)收1.采購項(xiàng)目完成后，采購部門應(yīng)組織相關(guān)人員按照采購合同的約定進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括貨物的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格型號(hào)、技術(shù)性能等方面。2.驗(yàn)收合格后，采購部門應(yīng)出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，并將驗(yàn)收?qǐng)?bào)告提交至財(cái)務(wù)部門作為支付采購款項(xiàng)的依據(jù)。3.如驗(yàn)收不合格，采購部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通，要求供應(yīng)商限期整改或重新提供貨物或服務(wù)。整改或重新提供貨物或服務(wù)后，應(yīng)再次進(jìn)行驗(yàn)收，直至驗(yàn)收合格為止。（四）合同歸檔采購合同履行完畢后，采購部門應(yīng)將采購合同及相關(guān)文件資料進(jìn)行整理歸檔，妥善保管。合同歸檔資料應(yīng)包括采購合同、采購申請(qǐng)、采購文件、響應(yīng)文件、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、付款憑證等。六、采購監(jiān)督與檢查（一）日常監(jiān)督1.采購監(jiān)督部門應(yīng)定期對(duì)采購項(xiàng)目進(jìn)行日常監(jiān)督，檢查采購程序的執(zhí)行情況、采購合同的履行情況等。2.日常監(jiān)督可以采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、資料審查、數(shù)據(jù)分析等方式進(jìn)行。采購監(jiān)督部門應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，并要求采購部門限期整改。（二）專項(xiàng)檢查1.根據(jù)公司采購工作的實(shí)際情況，采購監(jiān)督部門可以組織開展專項(xiàng)檢查，對(duì)特定采購項(xiàng)目或采購環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)檢查。2.專項(xiàng)檢查應(yīng)制定詳細(xì)的檢查方案，明確檢查內(nèi)容、檢查方法、檢查時(shí)間等。檢查結(jié)束后，采購監(jiān)督部門應(yīng)撰寫專項(xiàng)檢查報(bào)告，提出檢查結(jié)論和改進(jìn)建議。（三）投訴與舉報(bào)處理1.公司設(shè)立采購?fù)对V舉報(bào)渠道，接受公司內(nèi)部及相關(guān)方對(duì)采購活動(dòng)的投訴和舉報(bào)。2.采購監(jiān)督部門收到投訴和舉報(bào)后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。處理結(jié)果應(yīng)及時(shí)反饋給投訴舉報(bào)人。3.對(duì)于經(jīng)查實(shí)的違規(guī)行為，采購監(jiān)督部門應(yīng)依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任，并采取相應(yīng)的整改措施，防止類似問題再次發(fā)生。七、采購績(jī)效評(píng)估（一）評(píng)估指標(biāo)1.采購成本：包括采購價(jià)格、運(yùn)輸費(fèi)用、稅費(fèi)等，評(píng)估采購資金的使用效益。2.采購質(zhì)量：評(píng)估采購貨物或服務(wù)的質(zhì)量是否符合采購合同的要求。3.采購效率：包括采購周期、合同簽訂時(shí)間、交貨時(shí)間等，評(píng)估采購工作的及時(shí)性和有效性。4.供應(yīng)商管理：評(píng)估供應(yīng)商的選擇、評(píng)價(jià)、管理等方面的工作情況。5.合規(guī)性：評(píng)估采購活動(dòng)是否符合法律法規(guī)和公司規(guī)定。（二）評(píng)估方法1.定量評(píng)估：通過對(duì)采購成本、采購質(zhì)量、采購效率等指標(biāo)進(jìn)行量化分析，評(píng)估采購績(jī)效。2.定性評(píng)估：通過對(duì)供應(yīng)商管理、合規(guī)性等方面進(jìn)行定性評(píng)價(jià)，評(píng)估采購績(jī)效。3.綜合評(píng)估：將定量評(píng)估和定性評(píng)估相結(jié)合，對(duì)采購績(jī)效進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。（三）評(píng)估周期采購績(jī)效評(píng)估應(yīng)定期進(jìn)行，原則上每年進(jìn)行一次。對(duì)于重大采購項(xiàng)目或出現(xiàn)問題的采購項(xiàng)目，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行評(píng)估。（四）評(píng)估結(jié)果應(yīng)用