重大決策事項管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司重大決策事項管理，提高決策的科學(xué)性、民主性和合法性，防范決策風險，確保公司穩(wěn)健發(fā)展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，結(jié)合本公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司總部及所屬各部門、各分支機構(gòu)的重大決策事項管理。（三）基本原則1.依法決策原則：重大決策必須遵守國家法律法規(guī)，符合政策要求，確保決策合法合規(guī)。2.科學(xué)決策原則：運用科學(xué)方法和技術(shù)手段，充分進行調(diào)研論證，提高決策的科學(xué)性和合理性。3.民主決策原則：廣泛聽取各方面意見，保障員工的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)，實行民主決策。4.集體決策原則：重大決策事項應(yīng)當經(jīng)過集體討論決定，避免個人獨斷專行。二、重大決策事項范圍（一）戰(zhàn)略規(guī)劃決策1.公司發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃的制定與調(diào)整。2.重大投資、并購、重組等戰(zhàn)略舉措的決策。（二）經(jīng)營管理決策1.年度經(jīng)營計劃、預(yù)算方案的制定與調(diào)整。2.重大業(yè)務(wù)合作、市場拓展、產(chǎn)品研發(fā)等經(jīng)營決策。3.重要資產(chǎn)處置、產(chǎn)權(quán)變動等決策。（三）財務(wù)管理決策1.重大融資、擔保、資金使用等財務(wù)決策。2.利潤分配、虧損彌補等決策。（四）人力資源管理決策1.重大人事任免、薪酬福利調(diào)整等決策。2.員工培訓(xùn)、績效考核等重要制度的制定與調(diào)整。（五）其他重大決策事項1.涉及公司重大利益、社會影響較大的事項決策。2.法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當進行重大決策的其他事項。三、決策程序（一）決策提議1.公司領(lǐng)導(dǎo)、各部門負責人、分支機構(gòu)負責人等有權(quán)提出重大決策事項提議。2.提議人應(yīng)當詳細說明決策事項的背景、目的、內(nèi)容、依據(jù)及初步方案等。（二）調(diào)研論證1.對于重大決策事項，決策提議提出后，應(yīng)當組織相關(guān)人員進行調(diào)研論證。2.調(diào)研論證可以采取實地考察、專家咨詢、數(shù)據(jù)分析、案例研究等方式，充分收集相關(guān)信息，進行分析評估。3.涉及專業(yè)性較強的決策事項，應(yīng)當組織相關(guān)專家進行論證，形成專家意見。（三）征求意見1.重大決策事項在提交決策前，應(yīng)當廣泛征求意見。2.征求意見范圍包括公司內(nèi)部各部門、分支機構(gòu)、員工代表等，必要時還應(yīng)當征求外部相關(guān)利益者的意見。3.征求意見可以采取書面征求、會議征求、網(wǎng)上征求等方式進行，對征求到的意見應(yīng)當進行整理分析，合理的意見應(yīng)當予以采納。（四）合法性審查1.重大決策事項應(yīng)當進行合法性審查，確保決策符合法律法規(guī)和政策要求。2.公司法律合規(guī)部門負責對重大決策事項進行合法性審查，出具合法性審查意見。3.合法性審查主要內(nèi)容包括決策主體是否合法、決策程序是否合規(guī)、決策內(nèi)容是否合法等。（五）集體決策1.重大決策事項應(yīng)當提交公司總經(jīng)理辦公會、董事會等相應(yīng)決策機構(gòu)進行集體決策。2.決策機構(gòu)成員應(yīng)當充分發(fā)表意見，對決策事項進行討論審議。3.決策應(yīng)當采取記名投票或其他表決方式進行，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則形成決策意見。（六）決策執(zhí)行1.重大決策事項經(jīng)集體決策通過后，應(yīng)當明確決策執(zhí)行部門和責任人，制定具體的執(zhí)行方案和時間表。2.決策執(zhí)行部門和責任人應(yīng)當嚴格按照決策要求組織實施，確保決策順利執(zhí)行。3.在決策執(zhí)行過程中，應(yīng)當及時跟蹤決策執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時報告并采取措施加以解決。（七）決策監(jiān)督與評估1.公司應(yīng)當建立健全重大決策監(jiān)督機制，對決策執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。2.決策執(zhí)行結(jié)束后，應(yīng)當對決策效果進行評估，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，為今后的決策提供參考。3.決策監(jiān)督與評估結(jié)果應(yīng)當作為對決策執(zhí)行部門和責任人考核評價的重要依據(jù)。四、決策責任追究（一）責任界定1.對重大決策事項實行責任追究制度，明確決策過程中各環(huán)節(jié)相關(guān)人員的責任。2.因決策失誤給公司造成損失的，應(yīng)當追究相關(guān)責任人的責任。（二）責任追究方式1.責任追究方式包括責令改正、通報批評、誡勉談話、停職檢查、降職、免職等。2.構(gòu)成違紀違法的，依法依規(guī)追究相應(yīng)責任。（三）責任追究程序1.由公司紀檢監(jiān)察部門或其他相關(guān)部門對決策失誤情況進行調(diào)查核實。2.根據(jù)調(diào)查結(jié)果，提出責任追究建議，報公司黨委或董事會批準后實施。五、信息公開與保密（一）信息公開1.對于涉及公司重大利益、社會影響較大的重大決策事項，應(yīng)當按照規(guī)定進行信息公開。2.信息公開內(nèi)容包括決策事項、決策依據(jù)、決策過程、決策結(jié)果等，接受員工和社會公眾的監(jiān)督。（二）保密規(guī)定1.在重大決策過程中，涉及國家機密、商業(yè)秘密等敏感信息的，應(yīng)當