采購限額以下管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司采購限額以下項(xiàng)目的管理，規(guī)范采購行為，提高采購效率，保證采購質(zhì)量，降低采購成本，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司采購限額以下貨物、工程和服務(wù)的采購活動(dòng)。采購限額標(biāo)準(zhǔn)按照國家及地方相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，并結(jié)合公司實(shí)際情況確定。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保采購行為合法合規(guī)。2.效益性原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，充分考慮采購成本和效益，優(yōu)化采購流程，降低采購費(fèi)用。3.公開、公平、公正原則：采購過程應(yīng)公開透明，公平對(duì)待所有供應(yīng)商，確保采購結(jié)果公正合理。4.誠實(shí)守信原則：采購各方應(yīng)誠實(shí)守信，履行各自的權(quán)利和義務(wù)，不得隱瞞或提供虛假信息。二、采購限額標(biāo)準(zhǔn)（一）貨物采購限額標(biāo)準(zhǔn)1.單項(xiàng)或批量采購金額在[X]元以下的貨物采購項(xiàng)目。2.對(duì)于一些特殊用途的貨物，如辦公用品、耗材等，根據(jù)其年度采購總額設(shè)定限額標(biāo)準(zhǔn)，年度采購總額在[X]元以下的相關(guān)采購活動(dòng)適用本辦法。（二）工程采購限額標(biāo)準(zhǔn)1.單項(xiàng)工程合同金額在[X]元以下的工程采購項(xiàng)目。2.工程預(yù)算總投資在[X]元以下的小型工程項(xiàng)目采購適用本辦法。（三）服務(wù)采購限額標(biāo)準(zhǔn)1.單項(xiàng)或批量采購金額在[X]元以下的服務(wù)采購項(xiàng)目。2.服務(wù)類項(xiàng)目中，如咨詢服務(wù)、技術(shù)服務(wù)等，按照其年度服務(wù)費(fèi)用總額設(shè)定限額標(biāo)準(zhǔn)，年度服務(wù)費(fèi)用總額在[X]元以下的相關(guān)采購活動(dòng)適用本辦法。三、采購流程（一）采購申請1.需求部門根據(jù)實(shí)際工作需要，填寫《采購申請表》，詳細(xì)說明采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算金額、需求時(shí)間等信息，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字。2.對(duì)于涉及多個(gè)部門的采購項(xiàng)目，由牽頭部門負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門共同填寫《采購申請表》，并明確各部門的職責(zé)和需求。（二）采購審批1.《采購申請表》提交至采購管理部門后，采購管理人員對(duì)采購申請的必要性、合規(guī)性、預(yù)算合理性等進(jìn)行初審。2.初審?fù)ㄟ^后，根據(jù)采購金額大小按照公司審批權(quán)限進(jìn)行審批。采購金額在[具體金額1]以下的，由采購管理部門負(fù)責(zé)人審批；采購金額在[具體金額2]至[具體金額3]之間的，由分管領(lǐng)導(dǎo)審批；采購金額超過[具體金額3]的，報(bào)總經(jīng)理審批。（三）采購實(shí)施1.采購方式選擇詢價(jià)采購：適用于采購限額以下、規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、貨源充足且價(jià)格變化幅度小的貨物采購項(xiàng)目。采購管理人員向至少三家符合資質(zhì)要求的供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)單，供應(yīng)商根據(jù)詢價(jià)單要求進(jìn)行報(bào)價(jià)，采購管理人員綜合比較各供應(yīng)商報(bào)價(jià)后確定成交供應(yīng)商。競爭性談判：對(duì)于采購限額以下、技術(shù)復(fù)雜或性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或具體要求的貨物、工程和服務(wù)采購項(xiàng)目，采用競爭性談判方式。采購管理人員邀請不少于三家符合資質(zhì)要求的供應(yīng)商參加談判，通過談判確定成交供應(yīng)商。單一來源采購：符合下列情形之一的，可以采用單一來源采購方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購的；發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；必須保證原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。采用單一來源采購方式的，采購管理人員應(yīng)填寫《單一來源采購審批表》，詳細(xì)說明采購理由，并按照公司審批權(quán)限進(jìn)行審批。2.供應(yīng)商選擇與管理供應(yīng)商篩選：采購管理人員根據(jù)采購項(xiàng)目的要求，通過公司供應(yīng)商庫、網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦等方式篩選出符合資質(zhì)要求的潛在供應(yīng)商名單。供應(yīng)商評(píng)估：對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括供應(yīng)商的信譽(yù)、資質(zhì)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、售后服務(wù)等方面。可以通過實(shí)地考察、查閱供應(yīng)商資料、向其他用戶了解等方式進(jìn)行評(píng)估。供應(yīng)商確定：根據(jù)評(píng)估結(jié)果，從潛在供應(yīng)商名單中確定成交供應(yīng)商。對(duì)于一些重要的采購項(xiàng)目，采購管理部門可以組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行集體評(píng)審，共同確定成交供應(yīng)商。供應(yīng)商管理：建立供應(yīng)商檔案，記錄供應(yīng)商的基本信息、交易記錄、評(píng)估結(jié)果等內(nèi)容。定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)和考核，對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)于不符合要求的供應(yīng)商及時(shí)進(jìn)行淘汰。3.采購合同簽訂：采購管理人員與成交供應(yīng)商簽訂采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、售后服務(wù)等條款。采購合同應(yīng)符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部合同管理規(guī)定的要求。（四）采購驗(yàn)收1.采購項(xiàng)目到貨后，需求部門應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收人員應(yīng)根據(jù)采購合同和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)采購項(xiàng)目的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格型號(hào)等進(jìn)行檢查。2.對(duì)于貨物采購項(xiàng)目，驗(yàn)收人員應(yīng)檢查貨物的外觀、數(shù)量、規(guī)格型號(hào)是否與合同一致，同時(shí)進(jìn)行性能測試和質(zhì)量檢驗(yàn)。對(duì)于工程采購項(xiàng)目，驗(yàn)收人員應(yīng)按照工程設(shè)計(jì)文件和施工標(biāo)準(zhǔn)對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行檢查，包括工程進(jìn)度、工程質(zhì)量、工程安全等方面。對(duì)于服務(wù)采購項(xiàng)目，驗(yàn)收人員應(yīng)根據(jù)服務(wù)合同要求對(duì)服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估，包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)效果等方面。3.驗(yàn)收合格后，驗(yàn)收人員應(yīng)填寫《采購驗(yàn)收報(bào)告》，并簽字確認(rèn)。對(duì)于驗(yàn)收不合格的采購項(xiàng)目，需求部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)商，要求供應(yīng)商采取整改措施或重新提供貨物、工程和服務(wù)。如供應(yīng)商拒不履行義務(wù)，需求部門應(yīng)按照合同約定追究供應(yīng)商的違約責(zé)任。（五）采購付款1.采購項(xiàng)目驗(yàn)收合格后，需求部門應(yīng)按照采購合同約定的付款方式和時(shí)間，填寫《付款申請表》，并附上采購合同、驗(yàn)收報(bào)告等相關(guān)資料。2.《付款申請表》提交至財(cái)務(wù)部門后，財(cái)務(wù)人員對(duì)付款申請的真實(shí)性、合法性、準(zhǔn)確性進(jìn)行審核。審核通過后，按照公司財(cái)務(wù)審批流程進(jìn)行審批。采購金額在[具體金額4]以下的，由財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審批；采購金額在[具體金額5]至[具體金額6]之間的，由分管財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)審批；采購金額超過[具體金額6]的，報(bào)總經(jīng)理審批。3.財(cái)務(wù)部門根據(jù)審批結(jié)果辦理付款手續(xù)，將款項(xiàng)支付給成交供應(yīng)商。四、采購監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.采購管理部門應(yīng)建立健全采購內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行自查，檢查采購流程是否規(guī)范、采購行為是否合規(guī)、采購結(jié)果是否公正等方面。2.公司審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)采購限額以下項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)，重點(diǎn)審查采購項(xiàng)目的預(yù)算執(zhí)行情況、采購合同的簽訂與履行情況、采購資金的使用情況等方面。對(duì)于審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)提出整改意見，并督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。（二）外部監(jiān)督1.接受政府有關(guān)部門的監(jiān)督檢查，積極配合政府部門對(duì)公司采購活動(dòng)的監(jiān)督管理工作。2.對(duì)于涉及公共利益、社會(huì)關(guān)注度較高的采購項(xiàng)目，可以邀請社會(huì)公眾參與監(jiān)督，提高采購活動(dòng)的透明度和公信力。五、責(zé)任追究（一）違規(guī)行為界定1.在采購活動(dòng)中，存在以下行為之一的，屬于違規(guī)行為：未按照規(guī)定的采購流程進(jìn)行采購的；與供應(yīng)商串通謀取不正當(dāng)利益的；接受供應(yīng)商賄賂或其他不正當(dāng)利益的；擅自變更采購合同條款的；其他違反法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的行為。（二）責(zé)任追究措施1.對(duì)于違規(guī)行為的責(zé)任人員，視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、警告、罰款、