創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)管理辦法總則制定目的與依據(jù)為規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的運作，保護投資者合法權(quán)益，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)健康發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的各類創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)，包括創(chuàng)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等?；驹瓌t創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)應(yīng)遵循自愿、公平、誠實信用的原則，依法開展投資活動，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。機構(gòu)設(shè)立與備案設(shè)立條件1.注冊資本：創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的注冊資本應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)要求，且實繳資本應(yīng)達(dá)到一定比例。2.人員配備：具備專業(yè)的投資管理團隊，包括具有豐富投資經(jīng)驗、行業(yè)知識和風(fēng)險管理能力的人員。3.管理制度：建立健全內(nèi)部管理制度，包括投資決策、風(fēng)險管理、財務(wù)管理、信息披露等制度。4.合規(guī)記錄：無重大違法違規(guī)記錄。設(shè)立程序1.申請籌備：申請人向相關(guān)部門提交籌備申請，包括申請書、可行性研究報告、章程草案等文件。2.審核批準(zhǔn)：相關(guān)部門對申請材料進(jìn)行審核，符合條件的予以批準(zhǔn)籌備。3.注冊登記：籌備完成后，申請人向工商行政管理部門辦理注冊登記手續(xù)，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。備案要求創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)應(yīng)在設(shè)立后一定期限內(nèi)，向相關(guān)部門進(jìn)行備案，提交備案材料，包括機構(gòu)基本情況、人員情況、管理制度、投資情況等。投資運作投資領(lǐng)域與方向創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)應(yīng)主要投資于未上市的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，重點支持符合國家產(chǎn)業(yè)政策、具有高成長潛力的創(chuàng)新型企業(yè)。投資決策1.決策程序：建立科學(xué)合理的投資決策程序，明確決策機構(gòu)、決策流程和決策標(biāo)準(zhǔn)。2.風(fēng)險評估：對投資項目進(jìn)行全面的風(fēng)險評估，包括市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、管理風(fēng)險等。3.投資限制：不得從事法律法規(guī)禁止的投資活動，不得投資于關(guān)聯(lián)方企業(yè)等。投資管理1.項目跟蹤：對投資項目進(jìn)行定期跟蹤，及時掌握項目進(jìn)展情況，提供必要的支持和服務(wù)。2.增值服務(wù)：為投資項目提供增值服務(wù)，幫助企業(yè)提升管理水平、拓展市場渠道等。3.退出機制：建立多元化的退出機制，包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓、上市、清算等。風(fēng)險管理風(fēng)險管理制度創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)應(yīng)建立健全風(fēng)險管理制度，明確風(fēng)險管理目標(biāo)、原則、流程和方法。風(fēng)險識別與評估1.風(fēng)險識別：對投資項目、市場環(huán)境、內(nèi)部管理等方面存在的風(fēng)險進(jìn)行識別。2.風(fēng)險評估：采用科學(xué)方法對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險等級。風(fēng)險控制措施1.投資組合管理：通過分散投資降低風(fēng)險。2.風(fēng)險監(jiān)控：對風(fēng)險進(jìn)行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并處理風(fēng)險事件。3.應(yīng)急處置：制定應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)對突發(fā)風(fēng)險事件。財務(wù)管理財務(wù)制度創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)應(yīng)建立健全財務(wù)制度，規(guī)范財務(wù)核算、資金管理等行為。資金募集與使用1.資金募集：按照法律法規(guī)要求進(jìn)行資金募集，不得非法集資。2.資金使用：嚴(yán)格按照投資計劃使用資金，確保資金安全。財務(wù)報告定期編制財務(wù)報告，向投資者、監(jiān)管部門等披露財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。信息披露披露原則創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)應(yīng)遵循真實、準(zhǔn)確、完整、及時的原則進(jìn)行信息披露。披露內(nèi)容1.基本信息：機構(gòu)基本情況、組織架構(gòu)等。2.投資情況：投資項目情況、投資收益情況等。3.財務(wù)信息：財務(wù)報表、審計報告等。4.風(fēng)險管理信息：風(fēng)險管理制度、風(fēng)險評估報告等。披露方式與頻率通過指定網(wǎng)站、媒體等渠道定期披露信息，年度報告應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)披露。監(jiān)督管理監(jiān)管部門職責(zé)相關(guān)部門負(fù)責(zé)對創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，包括制定政策、審批備案、監(jiān)督檢查等。監(jiān)督檢查措施1.現(xiàn)場檢查：定期或不定期對創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。2.非現(xiàn)場檢查：通過信息系統(tǒng)等手段對創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)進(jìn)行非現(xiàn)場檢查。3.違規(guī)處理：對違規(guī)行為依法進(jìn)行處理，包括責(zé)令整改、罰款、吊銷執(zhí)照等。行業(yè)自律行業(yè)協(xié)會職責(zé)創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會應(yīng)加強行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范，開展培訓(xùn)交流等活動。會員管理1.會員資格：符合條件的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)可申請成為協(xié)會會員。2.會員義務(wù)：會員應(yīng)遵守協(xié)會章程，履行會員義務(wù)。法律責(zé)任違法違規(guī)處罰創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)違反本辦法及相關(guān)法律法規(guī)的，依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。