公司問責管理暫行辦法總則目的為規(guī)范公司管理行為，加強內(nèi)部監(jiān)督，確保公司各項工作依法合規(guī)、高效有序進行，維護公司正常運營秩序，保障公司和股東的合法權益，特制定本辦法。適用范圍本辦法適用于公司總部各部門、各分公司、各子公司及其全體員工。基本原則1.依法依規(guī)原則：問責工作必須嚴格依據(jù)國家法律法規(guī)、公司章程及公司各項規(guī)章制度進行。2.實事求是原則：以事實為依據(jù)，準確認定責任，客觀公正地進行問責。3.權責對等原則：根據(jù)責任主體的職責權限，確定相應的問責方式和責任追究程度。4.懲教結合原則：問責與教育相結合，注重對違規(guī)違紀行為的糾正和預防，促進員工改進工作。問責情形與責任認定決策失誤1.在重大決策過程中，未進行充分的市場調(diào)研、風險評估等，導致決策失誤，給公司造成重大經(jīng)濟損失或不良影響。2.違反決策程序，擅自決定重大事項，造成嚴重后果的。執(zhí)行不力1.對公司下達的工作任務、規(guī)章制度等，未能有效組織實施，導致工作延誤、目標無法實現(xiàn)的。2.在執(zhí)行過程中，故意曲解、變通公司規(guī)定，造成工作混亂或不良后果的。違規(guī)違紀1.違反國家法律法規(guī)、公司財務制度、人事制度等，給公司帶來法律風險或經(jīng)濟損失的。2.利用職務之便，謀取私利，損害公司利益的。3.泄露公司商業(yè)秘密、技術秘密等，給公司造成重大損失的。失職瀆職1.對本職工作敷衍塞責，未盡到應有的職責，導致工作出現(xiàn)重大失誤或事故的。2.在工作中玩忽職守，未能及時發(fā)現(xiàn)和處理問題，造成嚴重后果的。責任認定1.直接責任：直接實施違規(guī)違紀行為或?qū)υ斐傻暮蠊鹬苯幼饔玫娜藛T。2.主要領導責任：在其職責范圍內(nèi)，對直接主管的工作不履行或不正確履行職責，對造成的損失或后果負主要領導責任的人員。3.重要領導責任：在其職責范圍內(nèi)，對應管的工作或參與決定的工作不履行或不正確履行職責，對造成的損失或后果負重要領導責任的人員。問責方式批評教育1.責令作出書面檢查。2.進行通報批評。經(jīng)濟處罰1.扣發(fā)績效獎金。2.賠償部分或全部經(jīng)濟損失。組織處理1.誡勉談話。2.調(diào)整工作崗位。3.停職檢查。4.降職。5.免職。紀律處分1.警告。2.記過。3.記大過。4.撤職。5.開除。以上問責方式可單獨使用，也可合并使用。問責程序線索收集1.公司內(nèi)部審計、監(jiān)察部門通過日常監(jiān)督、專項檢查等方式發(fā)現(xiàn)問題線索。2.上級領導交辦的問責事項。3.員工舉報、投訴的違規(guī)違紀行為。4.其他渠道獲取的相關線索。初步核實1.對收集到的線索進行初步分析，確定是否需要進一步核實。2.成立核查小組，對線索涉及的問題進行調(diào)查核實，收集相關證據(jù)。3.核查小組應與被核查對象進行談話，聽取其陳述和申辯。責任認定1.根據(jù)核查結果，對責任主體的責任性質(zhì)、責任程度進行認定。2.形成責任認定報告，明確責任主體、問責情形、責任認定依據(jù)及問責建議。問責決定1.公司管理層根據(jù)責任認定報告，作出問責決定。2.問責決定應以書面形式送達被問責對象，告知其問責事實、依據(jù)、方式及申訴權利等。申訴處理1.被問責對象對問責決定不服的，可在收到問責決定之日起[X]個工作日內(nèi)，向公司提出申訴。2.公司應在收到申訴之日起[X]個工作日內(nèi)，組織相關部門進行復查，并作出復查決定。3.復查決定為最終決定，被問責對象應接受并執(zhí)行。問責執(zhí)行與監(jiān)督問責執(zhí)行1.被問責對象應按照問責決定，及時整改問題，落實相關責任。2.人力資源部門負責按照問責決定，辦理相關經(jīng)濟處罰、組織處理等手續(xù)。3.紀檢監(jiān)察部門負責對問責決定的執(zhí)行情況進行跟蹤檢查。監(jiān)督檢查1.公司內(nèi)部審計、監(jiān)察部門定期對問責工作進行監(jiān)督檢查，確保問責工作依法依規(guī)進行。2.對問責工作中