關(guān)于代理機構(gòu)管理辦法一、總則（一）目的為加強對代理機構(gòu)的管理，規(guī)范代理行為，維護市場秩序，保障委托方和相關(guān)方的合法權(quán)益，促進代理行業(yè)健康發(fā)展，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在本地區(qū)從事各類代理業(yè)務(wù)的機構(gòu)，包括但不限于商務(wù)代理、法律代理、財務(wù)代理、知識產(chǎn)權(quán)代理等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則代理機構(gòu)的一切活動必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標準，不得從事違法違規(guī)行為。2.誠信原則代理機構(gòu)應(yīng)秉持誠信理念，如實履行代理職責，不得隱瞞、欺詐或誤導委托方。3.專業(yè)勝任原則代理機構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和經(jīng)驗，確保能夠為委托方提供高質(zhì)量的代理服務(wù)。4.公正公平原則在代理活動中，代理機構(gòu)應(yīng)公正對待各方利益，不得偏袒任何一方，確保市場競爭的公平性。二、代理機構(gòu)設(shè)立與資質(zhì)管理（一）設(shè)立條件1.有符合法律法規(guī)規(guī)定的名稱、章程和組織機構(gòu)。2.有固定的經(jīng)營場所和必要的辦公設(shè)施。3.有與開展代理業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)人員，專業(yè)人員應(yīng)具備相應(yīng)的資格證書和從業(yè)經(jīng)驗。4.有健全的財務(wù)管理制度，能夠獨立承擔民事責任。5.法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。（二）設(shè)立程序1.申請擬設(shè)立代理機構(gòu)的單位或個人應(yīng)向當?shù)毓ど绦姓芾聿块T提交設(shè)立申請，申請材料應(yīng)包括申請書、章程、驗資證明、人員資質(zhì)證明等。2.審批工商行政管理部門對申請材料進行審核，符合條件的予以批準，并頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照。涉及特殊行業(yè)的，還需經(jīng)相關(guān)行業(yè)主管部門審批。3.登記備案代理機構(gòu)應(yīng)在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，向當?shù)匦袠I(yè)協(xié)會或相關(guān)管理部門進行登記備案，提交機構(gòu)基本信息、人員情況等資料。（三）資質(zhì)管理1.資質(zhì)等級劃分根據(jù)代理機構(gòu)的專業(yè)能力、業(yè)績、信譽等因素，將代理機構(gòu)資質(zhì)分為不同等級，如甲級、乙級、丙級等。2.資質(zhì)評定行業(yè)協(xié)會或相關(guān)管理部門定期組織對代理機構(gòu)的資質(zhì)進行評定，評定內(nèi)容包括人員資質(zhì)、業(yè)務(wù)能力、業(yè)績表現(xiàn)、內(nèi)部管理等方面。3.資質(zhì)變更與注銷代理機構(gòu)的名稱、法定代表人、經(jīng)營范圍等發(fā)生變更時，應(yīng)及時辦理資質(zhì)變更手續(xù)。代理機構(gòu)終止經(jīng)營的，應(yīng)辦理資質(zhì)注銷手續(xù)。三、代理業(yè)務(wù)規(guī)范（一）業(yè)務(wù)承接1.代理機構(gòu)應(yīng)與委托方簽訂書面委托代理合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、代理事項、代理期限、費用及支付方式等內(nèi)容。2.在承接業(yè)務(wù)前，代理機構(gòu)應(yīng)充分了解委托事項的背景、目的、要求等情況，評估自身是否具備承接能力。3.對于涉及重大利益或復(fù)雜法律關(guān)系的代理業(yè)務(wù)，代理機構(gòu)應(yīng)組織專業(yè)團隊進行論證和評估，確保能夠妥善處理。（二）業(yè)務(wù)執(zhí)行1.代理機構(gòu)應(yīng)按照委托代理合同的約定，組建專業(yè)的代理團隊，明確團隊成員的職責分工。2.代理人員應(yīng)嚴格遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，保守委托方的商業(yè)秘密和個人隱私。3.在業(yè)務(wù)執(zhí)行過程中，代理機構(gòu)應(yīng)及時向委托方匯報工作進展情況，遇有重大問題或突發(fā)事件應(yīng)及時溝通并采取相應(yīng)措施。4.代理機構(gòu)應(yīng)建立業(yè)務(wù)檔案管理制度，對代理業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料、記錄等進行妥善保管，以備查閱和審計。（三）業(yè)務(wù)終止1.委托代理合同期滿或雙方協(xié)商一致提前終止合同的，代理機構(gòu)應(yīng)按照合同約定辦理業(yè)務(wù)交接手續(xù)。2.在業(yè)務(wù)終止后，代理機構(gòu)應(yīng)妥善處理與委托事項相關(guān)的未了結(jié)事宜，確保委托方的合法權(quán)益不受損害。3.代理機構(gòu)應(yīng)將業(yè)務(wù)檔案按照規(guī)定期限進行保存，不得擅自銷毀。四、人員管理（一）人員資質(zhì)要求1.代理機構(gòu)的從業(yè)人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能，取得相關(guān)行業(yè)主管部門頒發(fā)的資格證書。2.對于某些特定領(lǐng)域的代理業(yè)務(wù)，從業(yè)人員還應(yīng)具備一定年限的從業(yè)經(jīng)驗。（二）人員培訓與考核1.代理機構(gòu)應(yīng)定期組織從業(yè)人員參加業(yè)務(wù)培訓和職業(yè)道德培訓，不斷提高其業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。2.建立從業(yè)人員考核制度，對其工作業(yè)績、業(yè)務(wù)能力、職業(yè)道德等方面進行考核，考核結(jié)果作為薪酬調(diào)整、晉升等的依據(jù)。（三）人員流動管理1.代理機構(gòu)應(yīng)建立合理的人員流動機制，規(guī)范人員離職手續(xù)。2.對于涉及商業(yè)秘密、客戶信息等重要事項的人員離職，代理機構(gòu)應(yīng)采取必要的保密措施，防止信息泄露。五、財務(wù)管理（一）財務(wù)制度建設(shè)1.代理機構(gòu)應(yīng)建立健全財務(wù)管理制度，明確財務(wù)審批流程、會計核算方法、財務(wù)報告編制等要求。2.財務(wù)管理制度應(yīng)符合國家法律法規(guī)和財務(wù)會計準則的規(guī)定，確保財務(wù)信息真實、準確、完整。（二）收費管理1.代理機構(gòu)應(yīng)按照物價部門核定的收費標準收取代理費用，不得擅自提高或降低收費標準。2.在收費前，應(yīng)向委托方明確告知收費項目、標準、方式等內(nèi)容，不得進行價格欺詐或不正當競爭。（三）財務(wù)審計與監(jiān)督1.代理機構(gòu)應(yīng)定期接受財務(wù)審計，確保財務(wù)活動合法合規(guī)。2.行業(yè)協(xié)會或相關(guān)管理部門有權(quán)對代理機構(gòu)的財務(wù)狀況進行監(jiān)督檢查，代理機構(gòu)應(yīng)積極配合，如實提供相關(guān)資料。六、監(jiān)督檢查與處罰（一）監(jiān)督檢查主體1.工商行政管理部門負責對代理機構(gòu)的登記注冊、經(jīng)營活動等進行監(jiān)督檢查。2.行業(yè)主管部門負責對代理機構(gòu)涉及本行業(yè)的業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理。3.行業(yè)協(xié)會負責對代理機構(gòu)的自律情況進行監(jiān)督檢查，對違反行業(yè)規(guī)范的行為進行自律懲戒。（二）監(jiān)督檢查內(nèi)容1.代理機構(gòu)的設(shè)立與資質(zhì)情況，包括是否符合設(shè)立條件、資質(zhì)等級是否真實有效等。2.代理業(yè)務(wù)開展情況，包括業(yè)務(wù)承接、執(zhí)行、終止等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)范。3.人員管理情況，包括人員資質(zhì)、培訓、考核等方面是否符合要求。4.財務(wù)管理情況，包括財務(wù)制度建設(shè)、收費管理、財務(wù)審計等是否合規(guī)。（三）處罰措施1.對于違反本辦法規(guī)定的代理機構(gòu)，由相關(guān)監(jiān)督檢查部門責令限期改正；逾期不改正的，依法予以處罰。2.處罰措施包括警告、罰款、吊銷營業(yè)執(zhí)照、撤銷資質(zhì)證書等，