信息風(fēng)險提示管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范公司/組織的信息風(fēng)險提示管理工作，有效識別、評估和應(yīng)對各類信息風(fēng)險，保障公司/組織信息資產(chǎn)的安全，維護(hù)公司/組織的正常運(yùn)營秩序，保護(hù)相關(guān)利益方的合法權(quán)益。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)所有涉及信息處理、存儲、傳輸、使用等相關(guān)活動的部門、崗位及人員。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度，確保信息風(fēng)險提示管理工作合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋公司/組織信息資產(chǎn)的各個方面，包括但不限于信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)、應(yīng)用程序等，全面識別和評估信息風(fēng)險。3.及時性原則：及時發(fā)現(xiàn)、分析和處理信息風(fēng)險，確保風(fēng)險提示能夠在第一時間傳達(dá)給相關(guān)人員，以便采取有效的應(yīng)對措施。4.準(zhǔn)確性原則：風(fēng)險提示信息應(yīng)準(zhǔn)確、清晰、客觀，避免模糊或誤導(dǎo)性表述，確保相關(guān)人員能夠準(zhǔn)確理解風(fēng)險內(nèi)容和程度。5.適度性原則：根據(jù)風(fēng)險的性質(zhì)、影響范圍和嚴(yán)重程度，合理確定風(fēng)險提示的方式、頻率和范圍，做到既不遺漏重要風(fēng)險，也不過度加重相關(guān)人員的負(fù)擔(dān)。二、信息風(fēng)險識別（一）風(fēng)險識別的范圍1.信息系統(tǒng)風(fēng)險：包括但不限于系統(tǒng)漏洞、故障、數(shù)據(jù)丟失、系統(tǒng)中斷、網(wǎng)絡(luò)攻擊等對信息系統(tǒng)正常運(yùn)行造成的威脅。2.數(shù)據(jù)風(fēng)險：涵蓋數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失、損壞、未經(jīng)授權(quán)訪問等數(shù)據(jù)安全方面的風(fēng)險。3.網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險：如網(wǎng)絡(luò)擁塞、惡意軟件感染、網(wǎng)絡(luò)詐騙、網(wǎng)絡(luò)釣魚等網(wǎng)絡(luò)環(huán)境帶來的風(fēng)險。4.應(yīng)用程序風(fēng)險：包括應(yīng)用程序的設(shè)計缺陷、安全漏洞、兼容性問題等可能導(dǎo)致的信息安全事故。5.人員風(fēng)險：員工的操作失誤、違規(guī)行為、安全意識不足等可能引發(fā)的信息風(fēng)險。6.外部環(huán)境風(fēng)險：如法律法規(guī)政策變化、行業(yè)競爭態(tài)勢、自然災(zāi)害等對公司/組織信息資產(chǎn)產(chǎn)生的影響。（二）風(fēng)險識別的方法1.問卷調(diào)查法：設(shè)計針對不同部門、崗位和信息資產(chǎn)類型的問卷，收集相關(guān)人員對信息風(fēng)險的認(rèn)知和反饋。2.訪談法：與公司/組織內(nèi)的關(guān)鍵人員、技術(shù)專家、業(yè)務(wù)骨干等進(jìn)行面對面訪談，了解信息處理過程中的潛在風(fēng)險。3.文檔審查法：審查公司/組織的各類信息管理制度、操作手冊、技術(shù)文檔等，查找可能存在的風(fēng)險點(diǎn)。4.技術(shù)檢測法：運(yùn)用專業(yè)的信息安全檢測工具和技術(shù)手段，對信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)等進(jìn)行掃描和分析，發(fā)現(xiàn)潛在的安全漏洞和風(fēng)險。5.案例分析法：參考同行業(yè)或類似公司/組織發(fā)生的信息安全事件案例，分析可能在本公司/組織出現(xiàn)的類似風(fēng)險。（三）風(fēng)險識別的流程1.組建風(fēng)險識別團(tuán)隊(duì)：由公司/組織內(nèi)的信息安全專家、業(yè)務(wù)部門代表、技術(shù)人員等組成風(fēng)險識別小組，明確各成員的職責(zé)和分工。2.制定風(fēng)險識別計劃：確定風(fēng)險識別的范圍、方法、時間安排等，確保風(fēng)險識別工作有序進(jìn)行。3.開展風(fēng)險識別工作：按照確定的方法和流程，全面收集信息風(fēng)險相關(guān)信息，進(jìn)行風(fēng)險識別和記錄。4.整理和分析風(fēng)險信息：對識別出的風(fēng)險信息進(jìn)行分類、匯總和分析，評估風(fēng)險的可能性和影響程度。5.形成風(fēng)險識別報告：詳細(xì)記錄風(fēng)險識別的過程、結(jié)果和分析情況，為后續(xù)的風(fēng)險評估和應(yīng)對提供依據(jù)。三、信息風(fēng)險評估（一）風(fēng)險評估的標(biāo)準(zhǔn)1.可能性標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)分析等因素，評估風(fēng)險發(fā)生的可能性大小，可分為高、中、低三個等級。2.影響程度標(biāo)準(zhǔn)：從信息資產(chǎn)的保密性、完整性、可用性以及對公司/組織業(yè)務(wù)運(yùn)營、聲譽(yù)、財務(wù)等方面的影響，評估風(fēng)險發(fā)生后的影響程度，同樣分為高、中、低三個等級。（二）風(fēng)險評估的方法1.定性評估法：通過對風(fēng)險的可能性和影響程度進(jìn)行定性描述和分析，確定風(fēng)險等級。例如，采用風(fēng)險矩陣圖的方式，將可能性和影響程度的不同等級組合，直觀地得出風(fēng)險等級。2.定量評估法：運(yùn)用數(shù)學(xué)模型和統(tǒng)計方法，對風(fēng)險的可能性和影響程度進(jìn)行量化計算，得出具體的風(fēng)險數(shù)值，以更精確地評估風(fēng)險等級。（三）風(fēng)險評估的流程1.確定評估對象：明確需要進(jìn)行風(fēng)險評估的信息資產(chǎn)、業(yè)務(wù)流程或信息系統(tǒng)等。2.收集評估數(shù)據(jù)：收集與評估對象相關(guān)的歷史數(shù)據(jù)、現(xiàn)狀信息、行業(yè)數(shù)據(jù)等，為風(fēng)險評估提供依據(jù)。3.選擇評估方法：根據(jù)評估對象的特點(diǎn)和評估目的，選擇合適的定性或定量評估方法。4.進(jìn)行風(fēng)險評估：按照選定的方法，對風(fēng)險的可能性和影響程度進(jìn)行評估，確定風(fēng)險等級。5.編制風(fēng)險評估報告：詳細(xì)闡述風(fēng)險評估的過程、結(jié)果、風(fēng)險等級以及風(fēng)險分析情況，提出風(fēng)險應(yīng)對建議。四、信息風(fēng)險應(yīng)對（一）風(fēng)險應(yīng)對策略1.風(fēng)險規(guī)避：對于風(fēng)險發(fā)生可能性高且影響程度大的風(fēng)險，采取措施避免風(fēng)險的發(fā)生，如停止相關(guān)業(yè)務(wù)活動、更換信息系統(tǒng)等。2.風(fēng)險降低：通過采取技術(shù)手段、管理措施等，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險發(fā)生后的影響程度，如加強(qiáng)信息安全防護(hù)、完善內(nèi)部控制制度等。3.風(fēng)險轉(zhuǎn)移：將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給其他方承擔(dān)，如購買保險、簽訂外包合同等方式，將部分信息風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險公司或合作伙伴。4.風(fēng)險接受：對于風(fēng)險發(fā)生可能性低且影響程度小的風(fēng)險，在經(jīng)過充分評估后，決定接受該風(fēng)險，同時制定相應(yīng)的監(jiān)控措施，以便及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險變化。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.針對信息系統(tǒng)風(fēng)險的應(yīng)對措施定期進(jìn)行系統(tǒng)漏洞掃描和修復(fù)，及時更新系統(tǒng)補(bǔ)丁。建立系統(tǒng)備份和恢復(fù)機(jī)制，確保數(shù)據(jù)的可恢復(fù)性。加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)，部署防火墻、入侵檢測系統(tǒng)等安全設(shè)備。制定系統(tǒng)應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，定期進(jìn)行演練，提高應(yīng)對系統(tǒng)故障和網(wǎng)絡(luò)攻擊的能力。2.針對數(shù)據(jù)風(fēng)險的應(yīng)對措施實(shí)施數(shù)據(jù)加密技術(shù)，對敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行加密存儲和傳輸。建立數(shù)據(jù)訪問控制機(jī)制，嚴(yán)格限制對數(shù)據(jù)的訪問權(quán)限。定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，并將備份數(shù)據(jù)存儲在安全的位置。開展數(shù)據(jù)安全審計，及時發(fā)現(xiàn)和處理數(shù)據(jù)異常情況。3.針對網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險的應(yīng)對措施加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全意識培訓(xùn)，提高員工對網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險的防范意識。安裝網(wǎng)絡(luò)防病毒軟件，定期進(jìn)行病毒查殺和系統(tǒng)掃描。對網(wǎng)絡(luò)訪問進(jìn)行監(jiān)控和審計，及時發(fā)現(xiàn)和阻止異常流量。建立網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊(duì)，及時處理網(wǎng)絡(luò)安全事件。4.針對應(yīng)用程序風(fēng)險的應(yīng)對措施在應(yīng)用程序開發(fā)過程中，嚴(yán)格遵循安全開發(fā)規(guī)范，進(jìn)行安全測試。定期對應(yīng)用程序進(jìn)行漏洞掃描和修復(fù)，確保應(yīng)用程序的安全性。對應(yīng)用程序的更新和升級進(jìn)行嚴(yán)格的審批和測試，避免引入新的風(fēng)險。5.針對人員風(fēng)險的應(yīng)對措施開展信息安全培訓(xùn)，提高員工的安全意識和操作技能。建立員工行為規(guī)范，明確禁止的違規(guī)行為，并加強(qiáng)監(jiān)督和考核。對涉及信息處理的重要崗位人員進(jìn)行背景審查和定期輪崗。6.針對外部環(huán)境風(fēng)險的應(yīng)對措施密切關(guān)注法律法規(guī)政策變化，及時調(diào)整公司/組織的信息管理策略和制度。加強(qiáng)對行業(yè)競爭態(tài)勢的分析，提前做好應(yīng)對準(zhǔn)備，保護(hù)公司/組織的信息資產(chǎn)優(yōu)勢。制定自然災(zāi)害等應(yīng)急預(yù)案，采取必要的防范措施，減少外部環(huán)境風(fēng)險對信息資產(chǎn)的影響。（三）風(fēng)險應(yīng)對的實(shí)施與監(jiān)控1.制定風(fēng)險應(yīng)對計劃：根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，針對不同的風(fēng)險制定具體的應(yīng)對計劃，明確應(yīng)對措施、責(zé)任部門、時間節(jié)點(diǎn)等。2.實(shí)施風(fēng)險應(yīng)對措施：各責(zé)任部門按照風(fēng)險應(yīng)對計劃，組織實(shí)施相應(yīng)的應(yīng)對措施，確保風(fēng)險得到有效控制。3.監(jiān)控風(fēng)險應(yīng)對效果：建立風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制，定期對風(fēng)險應(yīng)對措施的實(shí)施效果進(jìn)行評估和監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險或風(fēng)險變化情況。4.調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對策略和措施：根據(jù)風(fēng)險監(jiān)控結(jié)果，及時調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對策略和措施，確保風(fēng)險始終處于可控狀態(tài)。五、信息風(fēng)險提示（一）提示的內(nèi)容1.風(fēng)險概述：簡要描述風(fēng)險的基本情況，包括風(fēng)險的類型、發(fā)生的可能性和影響程度。2.風(fēng)險影響：詳細(xì)說明風(fēng)險可能對公司/組織的信息資產(chǎn)、業(yè)務(wù)運(yùn)營、聲譽(yù)、財務(wù)等方面造成的影響。3.應(yīng)對建議：針對風(fēng)險提出具體的應(yīng)對建議和措施，指導(dǎo)相關(guān)人員采取有效的防范和處理行動。4.責(zé)任部門：明確負(fù)責(zé)處理該風(fēng)險的責(zé)任部門或崗位，便于相關(guān)人員及時溝通和協(xié)調(diào)。5.后續(xù)跟進(jìn)要求：規(guī)定對風(fēng)險處理情況進(jìn)行后續(xù)跟進(jìn)的時間節(jié)點(diǎn)、方式和要求，確保風(fēng)險得到徹底解決。（二）提示的方式1.定期報告：按照規(guī)定的時間周期，如月度、季度、年度等，編制信息風(fēng)險提示報告，向公司/組織內(nèi)的管理層、相關(guān)部門和人員通報信息風(fēng)險情況。2.專項(xiàng)報告：針對重大信息風(fēng)險事件或特定類型的風(fēng)險，及時撰寫專項(xiàng)報告，詳細(xì)闡述風(fēng)險事件的經(jīng)過、原因、影響和應(yīng)對措施等。3.內(nèi)部通告：通過公司/組織內(nèi)部的辦公系統(tǒng)、郵件、公告欄等渠道，發(fā)布信息風(fēng)險提示通告，確保相關(guān)人員能夠及時獲取風(fēng)險信息。4.培訓(xùn)與溝通：組織信息風(fēng)險培訓(xùn)和溝通會議，向員工傳達(dá)風(fēng)險提示信息，解答疑問，提高員工對信息風(fēng)險的認(rèn)識和應(yīng)對能力。（三）提示的對象1.管理層：向公司/組織的高層管理人員提供全面、綜合的信息風(fēng)險提示，以便他們做出決策和制定戰(zhàn)略規(guī)劃。2.相關(guān)部門：針對涉及信息處理的各個業(yè)務(wù)部門，提供與其業(yè)務(wù)相關(guān)的信息風(fēng)險提示，指導(dǎo)部門采取相應(yīng)的風(fēng)險防范措施。3.信息安全團(tuán)隊(duì)：向信息安全專業(yè)人員提供詳細(xì)的信息風(fēng)險分析和應(yīng)對建議，協(xié)助他們開展信息安全管理工作。4.全體員工：通過培訓(xùn)、通告等方式，向全體員工普及信息風(fēng)險知識，提高員工的安全意識和風(fēng)險防范能力。六、信息風(fēng)險提示的審核與發(fā)布（一）審核流程1.初稿編制：由負(fù)責(zé)信息風(fēng)險提示工作的部門或人員根據(jù)風(fēng)險識別、評估和應(yīng)對情況，編制信息風(fēng)險提示初稿。2.部門審核：初稿完成后，提交給相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行審核，業(yè)務(wù)部門從自身業(yè)務(wù)角度對風(fēng)險提示內(nèi)容的準(zhǔn)確性、完整性和針對性進(jìn)行審查，并提出意見和建議。3.信息安全部門審核：信息安全部門對風(fēng)險提示進(jìn)行技術(shù)和安全方面的審核，確保風(fēng)險提示符合信息安全管理要求和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。4.管理層審核：經(jīng)過業(yè)務(wù)部門和信息安全部門審核后的風(fēng)險提示，提交給公司/組織管理層進(jìn)行最終審核，管理層根據(jù)公司/組織的整體戰(zhàn)略和風(fēng)險偏好，對風(fēng)險提示進(jìn)行審批。（二）發(fā)布流程1.審核通過后發(fā)布：經(jīng)管理層審核通過的信息風(fēng)險提示，按照預(yù)定的方式進(jìn)行發(fā)布，確保相關(guān)人員能夠及時獲取。2.記錄發(fā)布情況：對信息風(fēng)險提示的發(fā)布時間、發(fā)布方式、發(fā)布對象等進(jìn)行詳細(xì)記錄，以便后續(xù)查詢和追溯。3.反饋與跟蹤：收集相關(guān)人員對信息風(fēng)險提示的反饋意見，跟蹤風(fēng)險提示的傳達(dá)效果和后續(xù)處理情況，及時調(diào)整和完善風(fēng)險提示工作。七、信息風(fēng)險提示的存檔與管理（一）存檔要求1.建立專門檔案：設(shè)立信息風(fēng)險提示檔案，對每次發(fā)布的信息風(fēng)險提示報告、相關(guān)文件、審核記錄等進(jìn)行集中存檔管理。2.分類歸檔：按照風(fēng)險類型、時間順序、發(fā)布對象等進(jìn)行分類歸檔，便于查找和檢索。3.電子與紙質(zhì)存檔相結(jié)合：同時保存電子文檔和紙質(zhì)文檔，確保檔案的完整性和可查閱性。（二）檔案管理1.定期整理：定期對信息風(fēng)險提示檔案進(jìn)行整理，清理過期或無用的文件，確保檔案內(nèi)容的準(zhǔn)確性和時效性。2.安全保管：采取必要的安全措施，確保檔案的保密性、完整性和可用性，防止檔案丟失、損壞或泄露