信息項目監(jiān)理管理辦法一、總則（一）目的為加強公司信息項目監(jiān)理工作的規(guī)范化管理，確保信息項目建設(shè)的質(zhì)量、進度、投資目標得以有效實現(xiàn)，保障信息系統(tǒng)的安全可靠運行，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標準，結(jié)合公司實際情況，制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司承接的各類信息項目監(jiān)理工作，包括但不限于軟件開發(fā)項目、信息系統(tǒng)集成項目、信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標準和規(guī)范，確保監(jiān)理工作合法合規(guī)。2.公正獨立原則監(jiān)理單位應獨立開展監(jiān)理工作，公正地維護項目各相關(guān)方的合法權(quán)益，不受任何一方的不當干預。3.科學嚴謹原則運用科學的方法和嚴謹?shù)膽B(tài)度，對項目進行全面、細致的監(jiān)督和管理，確保項目目標的實現(xiàn)。4.服務至上原則以服務項目建設(shè)為宗旨，積極協(xié)助項目建設(shè)單位解決項目實施過程中遇到的問題，提供專業(yè)的技術(shù)支持和管理建議。二、監(jiān)理機構(gòu)及人員管理（一）監(jiān)理機構(gòu)設(shè)置1.公司應根據(jù)項目規(guī)模和復雜程度，組建相應的監(jiān)理機構(gòu)。監(jiān)理機構(gòu)應配備總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員等人員。2.總監(jiān)理工程師應具備豐富的信息項目管理經(jīng)驗和較強的組織協(xié)調(diào)能力，全面負責監(jiān)理機構(gòu)的日常工作和項目監(jiān)理工作的實施。3.專業(yè)監(jiān)理工程師應根據(jù)項目專業(yè)特點，配備相應專業(yè)背景的人員，負責具體專業(yè)領(lǐng)域的監(jiān)理工作。4.監(jiān)理員應協(xié)助專業(yè)監(jiān)理工程師開展現(xiàn)場監(jiān)理工作，做好監(jiān)理資料的收集、整理等工作。（二）人員資質(zhì)要求1.總監(jiān)理工程師應具有信息系統(tǒng)監(jiān)理工程師資格證書，并具有[X]年以上信息項目監(jiān)理工作經(jīng)驗。2.專業(yè)監(jiān)理工程師應具有相關(guān)專業(yè)的中級以上技術(shù)職稱，并具有[X]年以上相關(guān)專業(yè)工作經(jīng)驗或信息系統(tǒng)監(jiān)理工程師資格證書。3.監(jiān)理員應具有相關(guān)專業(yè)的基礎(chǔ)知識，并經(jīng)過公司組織的監(jiān)理業(yè)務培訓。（三）人員職責分工1.總監(jiān)理工程師職責全面負責監(jiān)理機構(gòu)的日常管理工作，制定監(jiān)理工作計劃和監(jiān)理實施細則。組織審查項目建設(shè)單位提交的項目實施方案、進度計劃、質(zhì)量保證措施等文件。協(xié)調(diào)項目建設(shè)單位、承建單位之間的關(guān)系，解決項目實施過程中出現(xiàn)的重大問題。審核項目的付款申請，簽署監(jiān)理意見。定期向公司匯報項目監(jiān)理工作進展情況，及時提交監(jiān)理月報、季報和總結(jié)報告。2.專業(yè)監(jiān)理工程師職責負責編制本專業(yè)的監(jiān)理實施細則，對本專業(yè)的項目實施情況進行監(jiān)督檢查。審查本專業(yè)承建單位提交的技術(shù)方案、施工組織設(shè)計、進度計劃等文件，并提出審查意見。對本專業(yè)的工程質(zhì)量、進度、投資進行跟蹤控制，發(fā)現(xiàn)問題及時要求承建單位整改，并向總監(jiān)理工程師報告。負責本專業(yè)監(jiān)理資料的收集、整理和歸檔工作。3.監(jiān)理員職責在專業(yè)監(jiān)理工程師的指導下，負責現(xiàn)場監(jiān)理工作，檢查承建單位的施工質(zhì)量、進度等情況。協(xié)助專業(yè)監(jiān)理工程師做好監(jiān)理資料的收集、整理工作，及時記錄項目實施過程中的相關(guān)情況。發(fā)現(xiàn)問題及時向?qū)I(yè)監(jiān)理工程師報告，并協(xié)助督促承建單位進行整改。（四）人員培訓與考核1.公司應定期組織監(jiān)理人員參加業(yè)務培訓，不斷提高監(jiān)理人員的專業(yè)技術(shù)水平和業(yè)務能力。2.建立監(jiān)理人員考核制度，對監(jiān)理人員的工作業(yè)績、工作態(tài)度、專業(yè)能力等進行定期考核?？己私Y(jié)果作為監(jiān)理人員晉升、獎懲的依據(jù)。三、監(jiān)理工作內(nèi)容與流程（一）項目前期監(jiān)理1.協(xié)助項目建設(shè)單位進行項目需求調(diào)研和分析，參與項目可行性研究報告的編制和評審工作。2.審查項目建設(shè)單位提交的項目立項申請文件，提出監(jiān)理意見。3.協(xié)助項目建設(shè)單位制定項目招標方案，參與項目招標過程的監(jiān)督工作。（二）項目實施階段監(jiān)理1.工程質(zhì)量控制審查承建單位提交的項目實施方案、技術(shù)方案、施工組織設(shè)計等文件，確保其符合相關(guān)標準和規(guī)范要求。對項目實施過程中的關(guān)鍵工序、隱蔽工程進行旁站監(jiān)理，確保工程質(zhì)量符合要求。定期對工程質(zhì)量進行檢查和評估，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題及時要求承建單位整改，并跟蹤整改情況。組織工程質(zhì)量驗收工作，對驗收結(jié)果進行審核和確認。2.工程進度控制審查承建單位提交的項目進度計劃，提出優(yōu)化建議，并監(jiān)督進度計劃的執(zhí)行情況。定期檢查項目進度完成情況，分析進度偏差原因，采取有效措施進行調(diào)整。協(xié)調(diào)項目建設(shè)單位、承建單位之間的關(guān)系，解決影響項目進度的問題。3.工程投資控制協(xié)助項目建設(shè)單位編制項目投資預算，審查承建單位提交的項目費用計劃。對項目費用支出進行審核，嚴格控制項目投資，確保項目費用不超預算。審核項目的付款申請，簽署監(jiān)理意見，確保付款符合合同約定和項目實際進展情況。4.信息安全管理審查項目建設(shè)單位和承建單位的信息安全管理制度和措施，確保信息系統(tǒng)的安全可靠運行。對項目實施過程中的信息安全情況進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時要求整改。協(xié)助項目建設(shè)單位進行信息安全測評和驗收工作。5.合同管理協(xié)助項目建設(shè)單位審查項目承建合同，確保合同條款符合法律法規(guī)和項目要求。監(jiān)督項目承建合同的執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)合同糾紛的解決。審核項目變更申請，對變更的必要性、合理性進行評估，并簽署監(jiān)理意見。6.文檔管理督促項目建設(shè)單位和承建單位及時整理和歸檔項目文檔，確保文檔的完整性和準確性。對項目文檔進行審核和檢查，確保文檔符合相關(guān)標準和規(guī)范要求。（三）項目驗收階段監(jiān)理1.協(xié)助項目建設(shè)單位制定項目驗收方案，明確驗收標準和流程。2.組織項目預驗收工作，對項目的建設(shè)成果進行全面檢查和評估，提出預驗收意見。3.參與項目竣工驗收工作，對驗收過程進行監(jiān)督，審核驗收報告，簽署監(jiān)理意見。（四）監(jiān)理工作流程1.簽訂監(jiān)理合同后，監(jiān)理機構(gòu)應組建項目監(jiān)理組，編制監(jiān)理工作計劃和監(jiān)理實施細則。2.項目實施過程中，監(jiān)理人員應按照監(jiān)理實施細則的要求，對項目進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題并要求承建單位整改。3.定期召開監(jiān)理例會，通報項目進展情況，協(xié)調(diào)解決項目實施過程中出現(xiàn)的問題。4.項目完成后，監(jiān)理機構(gòu)應組織項目驗收工作，提交監(jiān)理工作總結(jié)報告。四、監(jiān)理工作方法與手段（一）監(jiān)理工作方法1.旁站監(jiān)理對項目實施過程中的關(guān)鍵工序、隱蔽工程等進行旁站監(jiān)督，確保工程質(zhì)量符合要求。2.巡視檢查定期對項目施工現(xiàn)場進行巡視檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題并要求承建單位整改。3.平行檢驗對項目的部分工程質(zhì)量進行平行檢驗，驗證承建單位的檢驗結(jié)果是否準確。4.會議協(xié)調(diào)定期召開監(jiān)理例會、專題會議等，協(xié)調(diào)項目建設(shè)單位、承建單位之間的關(guān)系，解決項目實施過程中出現(xiàn)的問題。（二）監(jiān)理工作手段1.文檔審查通過審查項目建設(shè)單位和承建單位提交的各類文檔，了解項目進展情況和存在的問題。2.現(xiàn)場檢查對項目施工現(xiàn)場進行實地檢查，直觀了解項目實施情況。3.測試驗證對項目的軟件系統(tǒng)、網(wǎng)絡系統(tǒng)等進行測試驗證，確保其功能和性能符合要求。4.數(shù)據(jù)分析對項目的進度、質(zhì)量、投資等數(shù)據(jù)進行分析，及時發(fā)現(xiàn)偏差并采取措施進行調(diào)整。五、監(jiān)理資料管理（一）資料分類監(jiān)理資料應包括監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則、監(jiān)理月報、監(jiān)理季報、監(jiān)理總結(jié)報告、監(jiān)理會議紀要、工程質(zhì)量驗收文件、工程進度報告、工程費用支付文件、合同文件、變更文件、文檔管理資料等。（二）資料收集與整理1.監(jiān)理人員應及時收集和整理項目實施過程中的各類資料，確保資料的真實性、完整性和準確性。2.資料應按照分類進行歸檔管理，便于查閱和使用。（三）資料保管與借閱1.監(jiān)理資料應妥善保管，防止丟失、損壞。2.因工作需要借閱監(jiān)理資料的，應辦理借閱手續(xù)，并按時歸還。六、監(jiān)理工作考核與獎懲（一）考核內(nèi)容1.監(jiān)理工作質(zhì)量包括工程質(zhì)量控制、進度控制、投資控制、信息安全管理、合同管理、文檔管理等方面的工作質(zhì)量。2.監(jiān)理工作效率包括監(jiān)理工作計劃的執(zhí)行情況、問題處理的及時性等方面的工作效率。3.監(jiān)理人員素質(zhì)包括監(jiān)理人員的專業(yè)能力、工作態(tài)度、團隊協(xié)作等方面的素質(zhì)。（二）考核方式1.定期考核公司每季度對監(jiān)理機構(gòu)的工作進行一次定期考核，考核結(jié)果作為監(jiān)理機構(gòu)年度考核的重要依據(jù)。2.不定期抽查公司不定期對監(jiān)理項目進行抽查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改，并將整改情況納入考核范圍。（三）獎懲措施1.獎勵對監(jiān)理工作成績突