投資基金公司管理辦法總則制定目的與依據(jù)為了加強對投資基金公司的監(jiān)督管理，規(guī)范投資基金公司的運作，保護基金份額持有人的合法權益，促進證券投資基金市場健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券投資基金法》等法律法規(guī)，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內設立的從事公開募集基金管理業(yè)務的基金管理公司（以下簡稱基金公司）及其子公司、從事特定客戶資產管理業(yè)務的基金管理公司（以下簡稱專戶公司）及其子公司?；驹瓌t基金公司的設立、變更與終止，應當符合法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的條件和程序，遵循公開、公平、公正的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。基金公司應當依法經(jīng)營，誠實守信，審慎經(jīng)營，履行對基金份額持有人的誠信義務，保障基金份額持有人的合法權益?；鸸镜脑O立、變更與終止設立條件1.股東資格設立基金公司，應當具備下列條件：（1）股東應當具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近三年沒有違法記錄；（2）注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；（3）主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄；（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。2.組織機構基金公司應當有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的章程，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高級管理人員的職責權限，確保公司治理結構健全、有效。3.從業(yè)人員基金公司應當有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的從業(yè)人員，其董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件。4.內部控制基金公司應當建立健全內部控制制度，防范經(jīng)營風險和道德風險，確保公司規(guī)范運作。5.營業(yè)場所和設施基金公司應當有與業(yè)務規(guī)模相適應的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施。設立程序1.申請設立基金公司，申請人應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。申請材料應當包括：申請書、可行性研究報告、公司章程草案、股東名冊及其出資額、股權結構、法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的簡歷、資格證明文件、內部控制制度文本、營業(yè)場所證明文件等。2.受理與審查中國證監(jiān)會對申請人提交的申請材料進行受理和審查。審查內容包括：申請人是否符合設立條件、申請材料是否齊全、合規(guī)等。3.核準經(jīng)審查符合設立條件的，中國證監(jiān)會予以核準，并頒發(fā)基金管理資格證書。變更基金公司變更下列重大事項，應當報中國證監(jiān)會批準：1.變更名稱、住所；2.變更經(jīng)營范圍；3.變更注冊資本；4.變更股東、股權結構或者實際控制人；5.修改章程；6.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他重大事項?；鸸咀兏渌马?，應當報中國證監(jiān)會備案。終止基金公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應當依法辦理基金管理資格的注銷手續(xù)：1.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；2.被依法取消基金管理資格；3.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形?；鸸镜闹卫斫Y構股東會基金公司股東會由全體股東組成，是公司的權力機構。股東會依法行使下列職權：1.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；2.選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項；3.審議批準董事會的報告；4.審議批準監(jiān)事會的報告；5.審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案；6.審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；7.對公司增加或者減少注冊資本作出決議；8.對發(fā)行公司債券作出決議；9.對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；10.修改公司章程；11.公司章程規(guī)定的其他職權。董事會基金公司董事會對股東會負責，行使下列職權：1.召集股東會會議，并向股東會報告工作；2.執(zhí)行股東會的決議；3.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；4.制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；5.制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；6.制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；7.制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；8.決定公司內部管理機構的設置；9.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人及其報酬事項；10.制定公司的基本管理制度；11.公司章程規(guī)定的其他職權。監(jiān)事會基金公司監(jiān)事會對股東會負責，行使下列職權：1.檢查公司財務；2.對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；3.當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；4.提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議；5.向股東會會議提出提案；6.依照《中華人民共和國公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；7.公司章程規(guī)定的其他職權。高級管理人員基金公司高級管理人員是指公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長、財務負責人等。高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，履行對公司和基金份額持有人的誠信義務，不得利用職務之便為自己或者他人謀取不正當利益。基金公司的經(jīng)營規(guī)則投資管理基金公司應當按照法律法規(guī)和基金合同的約定，進行基金資產的投資運作，嚴格遵守投資限制，防范投資風險?；鸸緫斀⒔∪顿Y決策制度，明確投資決策的程序和責任，確保投資決策科學、合理。風險管理基金公司應當建立健全風險管理體系，對公司經(jīng)營活動中的各類風險進行識別、評估和控制，確保公司穩(wěn)健經(jīng)營。風險管理體系應當包括風險管理制度、風險評估方法、風險控制措施等內容。內部控制基金公司應當建立健全內部控制制度，涵蓋公司治理、投資管理、財務管理、信息技術等各個方面，確保公司規(guī)范運作，保護基金份額持有人的合法權益。內部控制制度應當包括內部控制大綱、基本管理制度、部門規(guī)章等內容。信息披露基金公司應當按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，及時、準確、完整地披露基金信息，確?；鸱蓊~持有人的知情權。信息披露內容應當包括基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金年度報告、中期報告、季度報告等?；鸸镜谋O(jiān)督管理中國證監(jiān)會的監(jiān)管職責中國證監(jiān)會依法對基金公司進行監(jiān)督管理，履行下列職責：1.制定有關基金公司的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權；2.辦理基金公司的設立、變更、終止等事宜；3.對基金公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員進行資格管理；4.對基金公司的業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，檢查其業(yè)務活動是否合法合規(guī)；5.對基金公司的信息披露情況進行監(jiān)督檢查；6.對基金公司的內部控制情況進行監(jiān)督檢查；7.對基金公司的風險管理情況進行監(jiān)督檢查；8.對基金公司的違法違規(guī)行為進行查處；9.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責?，F(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查中國證監(jiān)會可以對基金公司進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查?，F(xiàn)場檢查是指中國證監(jiān)會及其派出機構對基金公司的辦公場所、經(jīng)營設施、業(yè)務活動、內部控制等進行實地檢查。非現(xiàn)場檢查是指中國證監(jiān)會及其派出機構通過查閱、復制、分析基金公司報送的有關文件、資料等方式，對基金公司的經(jīng)營活動進行監(jiān)督檢查。整改與處罰基金公司違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構應當責令其限期整改，并可以采取下列措施：1.責令改正；2.監(jiān)管談話；3.出具警示函；4.暫停辦理相關業(yè)務；5.限制分配紅利；6.限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；7.責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利；8.責令有關股東轉