投資合同企劃管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司投資合同企劃管理，規(guī)范投資合同簽訂、履行等行為，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益，提高投資效益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有投資合同的企劃、起草、審核、簽訂、履行、變更、終止等全過(guò)程管理。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：投資合同的簽訂與履行必須遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部規(guī)定。2.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：充分評(píng)估投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)合同條款有效防控風(fēng)險(xiǎn)，保障公司利益。3.審慎決策原則：在投資合同企劃過(guò)程中，進(jìn)行充分的市場(chǎng)調(diào)研、項(xiàng)目分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，審慎做出決策。4.權(quán)益保護(hù)原則：明確合同雙方權(quán)利義務(wù)，確保公司合法權(quán)益得到有效保護(hù)。二、投資合同企劃流程（一）項(xiàng)目發(fā)起1.公司各部門(mén)或分支機(jī)構(gòu)根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、市場(chǎng)調(diào)研及業(yè)務(wù)發(fā)展需求，提出投資項(xiàng)目建議。2.項(xiàng)目建議應(yīng)包括項(xiàng)目背景、投資目標(biāo)、投資規(guī)模、投資方式、預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等基本內(nèi)容。（二）項(xiàng)目初審1.投資管理部門(mén)收到項(xiàng)目建議后，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步審查。2.審查內(nèi)容包括項(xiàng)目的可行性、合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)可控性等，提出初審意見(jiàn)。（三）企劃方案制定1.根據(jù)初審意見(jiàn)，由投資管理部門(mén)牽頭，組織相關(guān)部門(mén)制定投資合同企劃方案。2.企劃方案應(yīng)包括投資合同主要條款、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、資金安排等詳細(xì)內(nèi)容。3.在制定企劃方案過(guò)程中，充分征求法律合規(guī)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、審計(jì)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)。（四）方案評(píng)審1.組織召開(kāi)投資合同企劃方案評(píng)審會(huì)議，由公司領(lǐng)導(dǎo)、各相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人及專家組成評(píng)審小組。2.評(píng)審小組對(duì)企劃方案進(jìn)行全面評(píng)審，重點(diǎn)審查方案的可行性、風(fēng)險(xiǎn)防控措施、對(duì)公司利益的保障程度等。3.根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)，對(duì)企劃方案進(jìn)行修改完善。（五）決策審批1.投資合同企劃方案經(jīng)修改完善后，提交公司決策層審批。2.公司決策層根據(jù)公司戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，做出是否批準(zhǔn)投資合同企劃方案的決策。三、投資合同起草（一）起草主體投資合同原則上由投資管理部門(mén)負(fù)責(zé)起草。如涉及專業(yè)性較強(qiáng)的條款，可會(huì)同法律合規(guī)部門(mén)或聘請(qǐng)外部律師共同起草。（二）起草要求1.投資合同應(yīng)具備法定必備條款，內(nèi)容完整、準(zhǔn)確、清晰，避免歧義。2.合同條款應(yīng)符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，充分保護(hù)公司合法權(quán)益。3.明確合同雙方權(quán)利義務(wù)，合理分配風(fēng)險(xiǎn)，確保合同的公平性和可操作性。（三）合同模板管理1.建立投資合同模板庫(kù)，對(duì)常用的投資合同類型制定統(tǒng)一模板。2.模板庫(kù)應(yīng)定期更新，確保合同模板符合法律法規(guī)及公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要。3.在起草投資合同時(shí)，優(yōu)先使用模板庫(kù)中的模板，根據(jù)具體項(xiàng)目情況進(jìn)行適當(dāng)修改和補(bǔ)充。四、投資合同審核（一）審核主體1.法律合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)投資合同進(jìn)行合法性審核。2.財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)投資合同涉及的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審核。3.審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)投資合同的合規(guī)性及效益性進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。4.其他相關(guān)部門(mén)根據(jù)職責(zé)對(duì)投資合同涉及的專業(yè)條款進(jìn)行審核。（二）審核內(nèi)容1.合法性審核：審查投資合同是否符合法律法規(guī)規(guī)定，是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)。2.合規(guī)性審核：檢查投資合同是否符合公司內(nèi)部規(guī)定及相關(guān)政策要求。3.條款完整性審核：確保合同條款齊全，權(quán)利義務(wù)明確，無(wú)重大遺漏。4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估審核：評(píng)估合同履行過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施是否有效。5.財(cái)務(wù)條款審核：審查合同中的財(cái)務(wù)條款是否合理，資金安排是否可行。（三）審核流程1.投資合同起草完成后，由起草部門(mén)提交審核申請(qǐng)。2.法律合規(guī)部門(mén)及其他相關(guān)審核部門(mén)在收到審核申請(qǐng)后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成審核工作，并出具審核意見(jiàn)。3.起草部門(mén)根據(jù)審核意見(jiàn)對(duì)投資合同進(jìn)行修改完善，再次提交審核，直至審核通過(guò)。五、投資合同簽訂（一）簽約主體資格審查1.在簽訂投資合同前，對(duì)合同對(duì)方當(dāng)事人的主體資格、經(jīng)營(yíng)狀況、信用情況等進(jìn)行審查。2.要求對(duì)方當(dāng)事人提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書(shū)等相關(guān)證明文件，并進(jìn)行核實(shí)。（二）簽訂流程1.投資合同經(jīng)審核通過(guò)后，由公司法定代表人或其授權(quán)代表與合同對(duì)方當(dāng)事人簽訂。2.簽訂合同時(shí)，應(yīng)確保合同文本與審核通過(guò)的版本一致，雙方簽字蓋章齊全。3.對(duì)合同簽訂過(guò)程進(jìn)行記錄，留存相關(guān)資料，如會(huì)議紀(jì)要、授權(quán)委托書(shū)、簽字蓋章頁(yè)復(fù)印件等。六、投資合同履行（一）履行責(zé)任分工1.投資管理部門(mén)負(fù)責(zé)投資合同履行的總體協(xié)調(diào)和監(jiān)督。2.相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)按照合同約定履行各自職責(zé)，確保合同義務(wù)的有效執(zhí)行。3.財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)投資合同資金的收付管理，按照合同約定及時(shí)辦理款項(xiàng)支付和收取手續(xù)。（二）履行跟蹤與監(jiān)控1.建立投資合同履行跟蹤機(jī)制，定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。2.及時(shí)掌握合同對(duì)方當(dāng)事人的履行情況，如發(fā)現(xiàn)對(duì)方存在違約行為或可能影響合同履行的情況，應(yīng)及時(shí)采取措施，要求對(duì)方整改或追究其違約責(zé)任。3.對(duì)合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的重大問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并提出應(yīng)對(duì)建議。（三）資料歸檔1.在投資合同履行過(guò)程中，相關(guān)部門(mén)應(yīng)及時(shí)收集、整理合同履行過(guò)程中的各類資料，如往來(lái)函件、會(huì)議紀(jì)要、財(cái)務(wù)憑證等。2.合同履行完畢后，將相關(guān)資料按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行歸檔保存，以備查閱。七、投資合同變更與終止（一）變更條件與程序1.投資合同在履行過(guò)程中，如因客觀情況發(fā)生變化需要變更合同條款的，應(yīng)由合同一方當(dāng)事人提出變更申請(qǐng)。2.變更申請(qǐng)應(yīng)說(shuō)明變更的原因、內(nèi)容及對(duì)合同履行的影響等。3.經(jīng)合同雙方協(xié)商一致，并按照合同簽訂流程進(jìn)行審核和簽訂后，方可對(duì)投資合同進(jìn)行變更。（二）終止條件與程序1.投資合同在以下情形下可以終止：合同履行完畢、雙方協(xié)商一致解除合同、因不可抗力或其他法定原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法履行等。2.合同終止時(shí)，合同雙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行結(jié)算和清理，辦理相關(guān)手續(xù)。3.合同終止后，相關(guān)部門(mén)應(yīng)及時(shí)對(duì)合同終止情況進(jìn)行總結(jié)分析，評(píng)估對(duì)公司的影響，并將相關(guān)資料歸檔保存。八、投資合同風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.建立投資合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)投資合同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查。2.識(shí)別投資合同在簽訂、履行、變更、終止等過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，如法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。3.對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析其發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)合同，應(yīng)采取重點(diǎn)監(jiān)控、加強(qiáng)審核等措施；對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)合同，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)控制措施；對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)合同，可進(jìn)行常規(guī)管理。2.在投資合同企劃、起草、審核、簽訂等過(guò)程中，充分考慮風(fēng)險(xiǎn)因素，通過(guò)合同條款設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)安排等方式，有效防控風(fēng)險(xiǎn)。3.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況，提前采取應(yīng)對(duì)措施，避免風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。九、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)部門(mén)定期對(duì)投資合同管理情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查合同簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定，是否存在違規(guī)操作和風(fēng)險(xiǎn)隱患。2.法律合規(guī)部門(mén)對(duì)投資合同的合法性進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正合同中的法律問(wèn)題。（二）考核機(jī)制1.建立投資合同管理考核制度，對(duì)投資管理部門(mén)及相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)在投資合同管理工作中的表現(xiàn)進(jìn)