承接主體采購(gòu)管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司承接主體采購(gòu)管理工作，確保采購(gòu)活動(dòng)合法合規(guī)、公平公正、高效有序，提高采購(gòu)質(zhì)量和效益，滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司承接主體采購(gòu)活動(dòng)，包括但不限于工程建設(shè)、貨物采購(gòu)、服務(wù)外包等項(xiàng)目的采購(gòu)。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，對(duì)待所有供應(yīng)商，不偏袒、不歧視，保證競(jìng)爭(zhēng)的公平性。3.效益原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，追求采購(gòu)成本的合理性和效益最大化。4.誠(chéng)信原則：采購(gòu)活動(dòng)各方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行各自的責(zé)任和義務(wù)。二、采購(gòu)組織與職責(zé)（一）采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)公司設(shè)立采購(gòu)決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)重大采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行決策。采購(gòu)決策委員會(huì)由公司高層管理人員、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人等組成，其職責(zé)包括：1.審議采購(gòu)戰(zhàn)略和政策。2.審批重大采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)方案。3.協(xié)調(diào)解決采購(gòu)過(guò)程中的重大問(wèn)題。（二）采購(gòu)執(zhí)行部門(mén)公司指定[采購(gòu)執(zhí)行部門(mén)名稱(chēng)]作為采購(gòu)執(zhí)行部門(mén)，負(fù)責(zé)具體采購(gòu)活動(dòng)的組織實(shí)施。其職責(zé)包括：1.制定采購(gòu)計(jì)劃和采購(gòu)方案。2.組織采購(gòu)招標(biāo)、談判、詢(xún)價(jià)等采購(gòu)活動(dòng)。3.與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。4.跟蹤采購(gòu)合同執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決合同履行過(guò)程中的問(wèn)題。（三）其他相關(guān)部門(mén)1.需求部門(mén)：負(fù)責(zé)提出采購(gòu)需求，參與采購(gòu)項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格制定、供應(yīng)商資格審查等工作。2.財(cái)務(wù)部門(mén)：負(fù)責(zé)采購(gòu)資金的預(yù)算管理、支付審核等工作。3.法務(wù)部門(mén)：負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)合同進(jìn)行法律審查，提供法律咨詢(xún)服務(wù)。三、采購(gòu)流程（一）采購(gòu)需求提出1.需求部門(mén)根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，填寫(xiě)《采購(gòu)需求申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)項(xiàng)目的名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、技術(shù)要求、交貨時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。2.《采購(gòu)需求申請(qǐng)表》經(jīng)需求部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交給采購(gòu)執(zhí)行部門(mén)。（二）采購(gòu)計(jì)劃制定采購(gòu)執(zhí)行部門(mén)收到《采購(gòu)需求申請(qǐng)表》后，對(duì)采購(gòu)需求進(jìn)行評(píng)估和分析，結(jié)合公司采購(gòu)預(yù)算和庫(kù)存情況，制定采購(gòu)計(jì)劃。采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)方式、采購(gòu)時(shí)間、采購(gòu)預(yù)算等內(nèi)容。（三）供應(yīng)商選擇與管理1.供應(yīng)商篩選：采購(gòu)執(zhí)行部門(mén)通過(guò)多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)。根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的要求，從供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)中篩選出符合條件的供應(yīng)商，并對(duì)其進(jìn)行資格審查。資格審查內(nèi)容包括供應(yīng)商的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證、業(yè)績(jī)情況、信譽(yù)狀況等。2.供應(yīng)商評(píng)估：采購(gòu)執(zhí)行部門(mén)組織相關(guān)人員對(duì)通過(guò)資格審查的供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察和評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容包括供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、質(zhì)量管理體系、售后服務(wù)能力等。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類(lèi)管理，建立供應(yīng)商評(píng)估檔案。3.供應(yīng)商選擇：采購(gòu)執(zhí)行部門(mén)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)和需求，從合格供應(yīng)商中選擇合適的供應(yīng)商進(jìn)行采購(gòu)。選擇供應(yīng)商時(shí)，應(yīng)綜合考慮供應(yīng)商的價(jià)格、質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等因素，采用招標(biāo)、談判、詢(xún)價(jià)等采購(gòu)方式確定最終供應(yīng)商。（四）采購(gòu)合同簽訂1.采購(gòu)執(zhí)行部門(mén)與選定的供應(yīng)商進(jìn)行合同談判，就采購(gòu)項(xiàng)目的價(jià)格、質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等條款達(dá)成一致意見(jiàn)后，起草采購(gòu)合同。2.采購(gòu)合同經(jīng)法務(wù)部門(mén)法律審查后，提交給采購(gòu)決策委員會(huì)審批。采購(gòu)決策委員會(huì)審批通過(guò)后，由采購(gòu)執(zhí)行部門(mén)與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。（五）采購(gòu)合同執(zhí)行1.采購(gòu)執(zhí)行部門(mén)負(fù)責(zé)跟蹤采購(gòu)合同的執(zhí)行情況，及時(shí)掌握供應(yīng)商的生產(chǎn)進(jìn)度、質(zhì)量狀況、交貨時(shí)間等信息。2.供應(yīng)商應(yīng)按照采購(gòu)合同約定的時(shí)間、地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等要求履行交貨義務(wù)。采購(gòu)執(zhí)行部門(mén)在收到供應(yīng)商的貨物后，應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，辦理入庫(kù)手續(xù)；驗(yàn)收不合格的，應(yīng)及時(shí)通知供應(yīng)商進(jìn)行整改或退換貨。3.采購(gòu)執(zhí)行部門(mén)應(yīng)按照采購(gòu)合同約定的付款方式和時(shí)間，及時(shí)向供應(yīng)商支付貨款。財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)資金的支付進(jìn)行審核，確保支付的合法性和準(zhǔn)確性。（六）采購(gòu)項(xiàng)目驗(yàn)收1.采購(gòu)項(xiàng)目完成后，需求部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括采購(gòu)項(xiàng)目的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格型號(hào)、技術(shù)要求等是否符合采購(gòu)合同約定。2.驗(yàn)收合格后，需求部門(mén)應(yīng)填寫(xiě)《采購(gòu)項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，經(jīng)需求部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交給采購(gòu)執(zhí)行部門(mén)和財(cái)務(wù)部門(mén)。（七）采購(gòu)檔案管理采購(gòu)執(zhí)行部門(mén)負(fù)責(zé)建立采購(gòu)檔案，對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目的相關(guān)文件和資料進(jìn)行整理、歸檔和保管。采購(gòu)檔案包括采購(gòu)需求申請(qǐng)表、采購(gòu)計(jì)劃、供應(yīng)商信息、采購(gòu)合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。采購(gòu)檔案應(yīng)妥善保管，保存期限按照國(guó)家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。四、采購(gòu)方式（一）招標(biāo)采購(gòu)1.適用范圍：適用于采購(gòu)金額較大、技術(shù)復(fù)雜、潛在供應(yīng)商較多的采購(gòu)項(xiàng)目。2.招標(biāo)方式：包括公開(kāi)招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)。公開(kāi)招標(biāo)是指招標(biāo)人以招標(biāo)公告的方式邀請(qǐng)不特定的法人或者其他組織投標(biāo)；邀請(qǐng)招標(biāo)是指招標(biāo)人以投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)的方式邀請(qǐng)?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標(biāo)。3.招標(biāo)程序：發(fā)布招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)。發(fā)售招標(biāo)文件。組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)。發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)。簽訂采購(gòu)合同。（二）談判采購(gòu)1.適用范圍：適用于采購(gòu)項(xiàng)目技術(shù)復(fù)雜、專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)，只有少數(shù)幾家供應(yīng)商能夠提供貨物或服務(wù)的采購(gòu)項(xiàng)目。2.談判程序：成立談判小組。制定談判文件。邀請(qǐng)供應(yīng)商參加談判。組織談判。確定成交供應(yīng)商。簽訂采購(gòu)合同。（三）詢(xún)價(jià)采購(gòu)1.適用范圍：適用于采購(gòu)項(xiàng)目規(guī)格型號(hào)明確、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購(gòu)項(xiàng)目。2.詢(xún)價(jià)程序：成立詢(xún)價(jià)小組。確定被詢(xún)價(jià)的供應(yīng)商名單。向供應(yīng)商發(fā)出詢(xún)價(jià)通知書(shū)。供應(yīng)商報(bào)價(jià)。確定成交供應(yīng)商。簽訂采購(gòu)合同。（四）單一來(lái)源采購(gòu)1.適用范圍：適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的采購(gòu)項(xiàng)目，或者發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的采購(gòu)項(xiàng)目。2.單一來(lái)源采購(gòu)程序：填寫(xiě)《單一來(lái)源采購(gòu)申請(qǐng)表》，說(shuō)明采用單一來(lái)源采購(gòu)方式的原因和理由。提交采購(gòu)決策委員會(huì)審批。與供應(yīng)商進(jìn)行談判，確定采購(gòu)價(jià)格和其他條款。簽訂采購(gòu)合同。五、采購(gòu)預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.采購(gòu)執(zhí)行部門(mén)根據(jù)公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和采購(gòu)需求，編制采購(gòu)預(yù)算草案。采購(gòu)預(yù)算草案應(yīng)包括采購(gòu)項(xiàng)目名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、采購(gòu)時(shí)間等內(nèi)容。2.采購(gòu)預(yù)算草案經(jīng)財(cái)務(wù)部門(mén)審核后，提交給采購(gòu)決策委員會(huì)審批。采購(gòu)決策委員會(huì)審批通過(guò)后，確定公司年度采購(gòu)預(yù)算。（二）預(yù)算執(zhí)行1.采購(gòu)執(zhí)行部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格按照采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行采購(gòu)活動(dòng)，不得超預(yù)算采購(gòu)。2.如因特殊原因需要調(diào)整采購(gòu)預(yù)算的，采購(gòu)執(zhí)行部門(mén)應(yīng)填寫(xiě)《采購(gòu)預(yù)算調(diào)整申請(qǐng)表》，說(shuō)明調(diào)整的原因和金額，經(jīng)財(cái)務(wù)部門(mén)審核后，提交給采購(gòu)決策委員會(huì)審批。采購(gòu)決策委員會(huì)審批通過(guò)后，方可調(diào)整采購(gòu)預(yù)算。（三）預(yù)算監(jiān)督1.財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)預(yù)算的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期向采購(gòu)決策委員會(huì)報(bào)告采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況。2.采購(gòu)執(zhí)行部門(mén)應(yīng)配合財(cái)務(wù)部門(mén)的監(jiān)督檢查工作，及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。六、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.采購(gòu)執(zhí)行部門(mén)應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如供應(yīng)商違約、質(zhì)量問(wèn)題、價(jià)格波動(dòng)、法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.供應(yīng)商管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：加強(qiáng)供應(yīng)商管理，建立供應(yīng)商評(píng)估和考核機(jī)制，定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估和考核，及時(shí)淘汰不合格供應(yīng)商。與供應(yīng)商簽訂詳細(xì)的采購(gòu)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，約定違約責(zé)任和賠償條款。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：加強(qiáng)采購(gòu)項(xiàng)目的質(zhì)量控制，在采購(gòu)合同中明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收要求，對(duì)采購(gòu)貨物進(jìn)行嚴(yán)格的檢驗(yàn)和驗(yàn)收。要求供應(yīng)商提供質(zhì)量保證文件和售后服務(wù)承諾，對(duì)質(zhì)量問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行處理。3.價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研，及時(shí)掌握市場(chǎng)價(jià)格動(dòng)態(tài)，合理確定采購(gòu)價(jià)格。與供應(yīng)商簽訂價(jià)格調(diào)整條款，約定價(jià)格調(diào)整的條件和方式。采用招標(biāo)、談判、詢(xún)價(jià)等多種采購(gòu)方式，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，降低采購(gòu)成本。4.法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：加強(qiáng)法律法規(guī)培訓(xùn)，提高采購(gòu)人員的法律意識(shí)和合規(guī)意識(shí)。在采購(gòu)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。咨詢(xún)法務(wù)部門(mén)意見(jiàn)，對(duì)采購(gòu)合同進(jìn)行法律審查，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，定期對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)。2.采購(gòu)執(zhí)行部門(mén)應(yīng)定期向公司管理層報(bào)告采購(gòu)工作情況，接受公司管理