ICS03060

CCSA.11

中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)

GB/T45806—2025/ISO49142021

:

金融服務(wù)全球唯一產(chǎn)品識(shí)別碼

Financialservices—GlobaluniueroductidentifierUPI

qp()

ISO49142021Financialservices—UniueroductidentifierUPIIDT

[:,qp(),]

2025-06-30發(fā)布2025-06-30實(shí)施

國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局發(fā)布

國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)

GB/T45806—2025/ISO49142021

:

目次

前言

…………………………Ⅲ

引言

…………………………Ⅳ

范圍

1………………………1

規(guī)范性引用文件

2…………………………1

術(shù)語和定義

3………………1

編碼結(jié)構(gòu)

4UPI……………2

參考數(shù)據(jù)庫(kù)

5UPI…………………………2

附錄規(guī)范性校驗(yàn)字符的計(jì)算方法

A()…………………3

附錄資料性參考數(shù)據(jù)元素最小集合的定義

B()UPI…………………5

附錄資料性按資產(chǎn)類別和工具類型劃分的最小參考數(shù)據(jù)元素

C()UPI……………6

參考文獻(xiàn)

………………………8

Ⅰ

GB/T45806—2025/ISO49142021

:

前言

本文件按照標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第部分標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則的規(guī)定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

本文件等同采用金融服務(wù)唯一產(chǎn)品識(shí)別碼

ISO4914:2021《》。

與相比本文件做了下列最小限度的編輯性改動(dòng)

ISO4914:2021,。

更改了本文件名稱為與現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)

———,。

增加了范圍中的注明確本文件的適用范圍為中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法中所規(guī)定的

———,《》

衍生品交易補(bǔ)充說明型期權(quán)屬于非標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)的范圍見第章同時(shí)增加

,H(1)。ISO10962:

已等同采用為的信息提升文件的適用性和易讀性

2021GB/T35964—2023,。

增加了衍生工具術(shù)語的注見提升文件的適用性和易讀性

———“OTC”(3.1),。

增加了服務(wù)提供商術(shù)語的注見提升文件的適用性和易讀性

———“UPI”(3.4),。

更改了附錄的順序以符合我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化文件的起草規(guī)則

———,。

請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任

。。

本文件由全國(guó)金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口

(SAC/TC180)。

本文件起草單位北京國(guó)家金融標(biāo)準(zhǔn)化研究院有限責(zé)任公司全國(guó)組織機(jī)構(gòu)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼數(shù)據(jù)

:、

服務(wù)中心中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司跨境銀行間支付清算有

、、、

限責(zé)任公司中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心有限責(zé)任公司中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

、、、

股份有限公司

。

本文件主要起草人周夕崇丁旸鈞天劉峂鑫李如林宋佳寧謝彥麗賀宇唐卓徐筱佳羅樂

:、、、、、、、、、、

王薇何苗楊洋何鵬盧歡王藝衡狄休張萱佳段然李鐘張小雪凌肯孫濤鐘振東李寬

、、、、、、、、、、、、、、。

Ⅲ

GB/T45806—2025/ISO49142021

:

引言

年二十國(guó)集團(tuán)峰會(huì)提出為提高市場(chǎng)透明度和降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)所有場(chǎng)外衍生

2009,(G20),,(OTC)

品合約應(yīng)向交易報(bào)告庫(kù)報(bào)告這是衍生品市場(chǎng)改革的重要一環(huán)通過匯總跨交易存儲(chǔ)庫(kù)報(bào)

(TR),OTC。

告數(shù)據(jù)國(guó)家金融管理部門可對(duì)衍生品市場(chǎng)和活動(dòng)進(jìn)行全面監(jiān)控防止衍生品市場(chǎng)濫用

,OTC,OTC。

識(shí)別碼和數(shù)據(jù)要素的標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)于全球數(shù)據(jù)聚合至關(guān)重要建立全球唯一產(chǎn)品識(shí)別碼是為了

。(UPI)

對(duì)衍生品進(jìn)行唯一識(shí)別每個(gè)不同的衍生品擁有唯一的既能向交易存儲(chǔ)庫(kù)報(bào)告又

OTC。OTCUPI,,

能映射到一組具有共同描述該產(chǎn)品的特定值的參考數(shù)據(jù)元素中每個(gè)產(chǎn)品的參考數(shù)據(jù)元素及其

。UPI

值的集合也將存儲(chǔ)在參考數(shù)據(jù)庫(kù)中同時(shí)也能服務(wù)于市場(chǎng)參與者執(zhí)行交易前后的流程以及

UPI。,UPI

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

。

Ⅳ

GB/T45806—2025/ISO49142021

:

金融服務(wù)全球唯一產(chǎn)品識(shí)別碼

1范圍

本文件規(guī)定了明確以識(shí)別能向交易存儲(chǔ)庫(kù)報(bào)告的場(chǎng)外衍生品方案所包含的元素具體

(OTC),

包括

:

的結(jié)構(gòu)和格式

———UPI;

參考數(shù)據(jù)庫(kù)的最少數(shù)據(jù)元素及其允許值

———UPI,。

至少適用于以下金融工具類別下的衍生工具見

UPIOTC(ISO10962):

互換

———(S);

遠(yuǎn)期合約

———(J);

非上市期權(quán)和復(fù)合上市期權(quán)

———(H);

注1中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法第三條第二款中規(guī)定本法所稱衍生品交易是指期貨交易以外的以互換

:《》:,,

合約遠(yuǎn)期合約和非標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約及其組合為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)

、。

注2非上市期權(quán)和復(fù)合上市期權(quán)屬于非標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)的范疇

:(H)。

其他雜類

———()(M)。

注3已等同采用為無技術(shù)差異

:ISO10962:2021GB/T35964—2023,。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款其中注日期的引用文

。,

件僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改單適用于

,;,()

本文件

。

信息技術(shù)安全技術(shù)校驗(yàn)字符系統(tǒng)

GB/T17710—2008