ICS03060

CCSA.11

中華人民共和國國家標準

GB/T45806—2025/ISO49142021

:

金融服務全球唯一產(chǎn)品識別碼

Financialservices—GlobaluniueroductidentifierUPI

qp()

ISO49142021Financialservices—UniueroductidentifierUPIIDT

[:,qp(),]

2025-06-30發(fā)布2025-06-30實施

國家市場監(jiān)督管理總局發(fā)布

國家標準化管理委員會

GB/T45806—2025/ISO49142021

:

目次

前言

…………………………Ⅲ

引言

…………………………Ⅳ

范圍

1………………………1

規(guī)范性引用文件

2…………………………1

術(shù)語和定義

3………………1

編碼結(jié)構(gòu)

4UPI……………2

參考數(shù)據(jù)庫

5UPI…………………………2

附錄規(guī)范性校驗字符的計算方法

A()…………………3

附錄資料性參考數(shù)據(jù)元素最小集合的定義

B()UPI…………………5

附錄資料性按資產(chǎn)類別和工具類型劃分的最小參考數(shù)據(jù)元素

C()UPI……………6

參考文獻

………………………8

Ⅰ

GB/T45806—2025/ISO49142021

:

前言

本文件按照標準化工作導則第部分標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則的規(guī)定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

本文件等同采用金融服務唯一產(chǎn)品識別碼

ISO4914:2021《》。

與相比本文件做了下列最小限度的編輯性改動

ISO4914:2021,。

更改了本文件名稱為與現(xiàn)有標準協(xié)調(diào)

———,。

增加了范圍中的注明確本文件的適用范圍為中華人民共和國期貨和衍生品法中所規(guī)定的

———,《》

衍生品交易補充說明型期權(quán)屬于非標準化期權(quán)的范圍見第章同時增加

,H(1)。ISO10962:

已等同采用為的信息提升文件的適用性和易讀性

2021GB/T35964—2023,。

增加了衍生工具術(shù)語的注見提升文件的適用性和易讀性

———“OTC”(3.1),。

增加了服務提供商術(shù)語的注見提升文件的適用性和易讀性

———“UPI”(3.4),。

更改了附錄的順序以符合我國標準化文件的起草規(guī)則

———,。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔識別專利的責任

。。

本文件由全國金融標準化技術(shù)委員會歸口

(SAC/TC180)。

本文件起草單位北京國家金融標準化研究院有限責任公司全國組織機構(gòu)統(tǒng)一社會信用代碼數(shù)據(jù)

:、

服務中心中央國債登記結(jié)算有限責任公司銀行間市場清算所股份有限公司跨境銀行間支付清算有

、、、

限責任公司中國期貨市場監(jiān)控中心有限責任公司中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司中國農(nóng)業(yè)銀行

、、、

股份有限公司

。

本文件主要起草人周夕崇丁旸鈞天劉峂鑫李如林宋佳寧謝彥麗賀宇唐卓徐筱佳羅樂

:、、、、、、、、、、

王薇何苗楊洋何鵬盧歡王藝衡狄休張萱佳段然李鐘張小雪凌肯孫濤鐘振東李寬

、、、、、、、、、、、、、、。

Ⅲ

GB/T45806—2025/ISO49142021

:

引言

年二十國集團峰會提出為提高市場透明度和降低系統(tǒng)性風險所有場外衍生

2009,(G20),,(OTC)

品合約應向交易報告庫報告這是衍生品市場改革的重要一環(huán)通過匯總跨交易存儲庫報

(TR),OTC。

告數(shù)據(jù)國家金融管理部門可對衍生品市場和活動進行全面監(jiān)控防止衍生品市場濫用

,OTC,OTC。

識別碼和數(shù)據(jù)要素的標準化對于全球數(shù)據(jù)聚合至關(guān)重要建立全球唯一產(chǎn)品識別碼是為了

。(UPI)

對衍生品進行唯一識別每個不同的衍生品擁有唯一的既能向交易存儲庫報告又

OTC。OTCUPI,,

能映射到一組具有共同描述該產(chǎn)品的特定值的參考數(shù)據(jù)元素中每個產(chǎn)品的參考數(shù)據(jù)元素及其

。UPI

值的集合也將存儲在參考數(shù)據(jù)庫中同時也能服務于市場參與者執(zhí)行交易前后的流程以及

UPI。,UPI

金融市場基礎設施建設

。

Ⅳ

GB/T45806—2025/ISO49142021

:

金融服務全球唯一產(chǎn)品識別碼

1范圍

本文件規(guī)定了明確以識別能向交易存儲庫報告的場外衍生品方案所包含的元素具體

(OTC),

包括

:

的結(jié)構(gòu)和格式

———UPI;

參考數(shù)據(jù)庫的最少數(shù)據(jù)元素及其允許值

———UPI,。

至少適用于以下金融工具類別下的衍生工具見

UPIOTC(ISO10962):

互換

———(S);

遠期合約

———(J);

非上市期權(quán)和復合上市期權(quán)

———(H);

注1中華人民共和國期貨和衍生品法第三條第二款中規(guī)定本法所稱衍生品交易是指期貨交易以外的以互換

:《》:,,

合約遠期合約和非標準化期權(quán)合約及其組合為交易標的的交易活動

、。

注2非上市期權(quán)和復合上市期權(quán)屬于非標準化期權(quán)的范疇

:(H)。

其他雜類

———()(M)。

注3已等同采用為無技術(shù)差異

:ISO10962:2021GB/T35964—2023,。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款其中注日期的引用文

。,

件僅該日期對應的版本適用于本文件不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改單適用于

,;,()

本文件

。

信息技術(shù)安全技術(shù)校驗字符系統(tǒng)

GB/T17710—2008