2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）歷年真題摘選帶答案(5卷單選題100題)2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）歷年真題摘選帶答案(篇1)【題干1】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面風(fēng)險報告，該報告需包含哪些核心內(nèi)容？【選項】A.公司整體風(fēng)險狀況及應(yīng)對措施B.首席風(fēng)險官個人履職情況C.重大風(fēng)險事件處置方案D.以上全部【參考答案】D【詳細(xì)解析】根據(jù)規(guī)定，首席風(fēng)險官每半年提交的風(fēng)險報告需涵蓋公司整體風(fēng)險狀況、個人履職情況及重大風(fēng)險事件處置方案，選項D正確。其他選項僅涉及部分內(nèi)容，不完整?！绢}干2】首席風(fēng)險官在任職期間需滿足的金融從業(yè)年限要求是？【選項】A.5年以上B.3年以上C.2年以上D.1年以上【參考答案】B【詳細(xì)解析】規(guī)定明確要求首席風(fēng)險官具有5年以上金融從業(yè)經(jīng)驗，其中至少2年期貨公司或金融控股公司風(fēng)險管理相關(guān)經(jīng)驗，因此選項B正確。其他選項年限不足?！绢}干3】期貨公司更換首席風(fēng)險官時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報備的時間要求是？【選項】A.5個工作日內(nèi)B.3個工作日內(nèi)C.10個工作日內(nèi)D.無需報備【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)規(guī)定，首席風(fēng)險官變更需在3個工作日內(nèi)向證監(jiān)會報告，選項B正確。其他選項時間要求不符?！绢}干4】首席風(fēng)險官在以下哪些情況下需向公司董事會申請免責(zé)？【選項】A.發(fā)現(xiàn)公司存在重大違法違規(guī)行為B.風(fēng)險處置方案未獲董事會批準(zhǔn)C.個人因不可抗力無法履職D.以上全部【參考答案】A【詳細(xì)解析】規(guī)定僅要求首席風(fēng)險官在發(fā)現(xiàn)公司存在重大違法違規(guī)行為時申請免責(zé)，選項A正確。其他情況無需申請?！绢}干5】期貨公司董事會未設(shè)立專門風(fēng)險管理部門時，首席風(fēng)險官的職責(zé)由誰代行？【選項】A.董事會主席B.總經(jīng)理C.監(jiān)事會D.風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)人【參考答案】B【詳細(xì)解析】規(guī)定明確，若董事會未設(shè)立專門風(fēng)險管理部門，首席風(fēng)險官的職責(zé)由總經(jīng)理代行，選項B正確。其他選項職責(zé)主體不符?！绢}干6】首席風(fēng)險官對公司的風(fēng)險管理制度提出異議時，應(yīng)當(dāng)如何處理？【選項】A.直接向中國證監(jiān)會報告B.提交書面異議并抄送董事會C.通知公司總經(jīng)理D.以上全部【參考答案】B【詳細(xì)解析】規(guī)定要求首席風(fēng)險官通過書面形式向董事會提出異議并抄送證監(jiān)會，選項B正確。其他選項程序不完整?！绢}干7】期貨公司首席風(fēng)險官的繼續(xù)教育要求是？【選項】A.每年不少于40學(xué)時B.每年不少于60學(xué)時C.每兩年不少于80學(xué)時D.無需參加【參考答案】A【詳細(xì)解析】規(guī)定明確首席風(fēng)險官每年需完成不少于40學(xué)時的繼續(xù)教育，選項A正確。其他選項學(xué)時要求不符?！绢}干8】首席風(fēng)險官在以下哪些情形下不得擔(dān)任期貨公司相關(guān)職務(wù)？【選項】A.曾因違規(guī)被行業(yè)機構(gòu)處罰B.存在重大違法違規(guī)記錄C.與公司存在利益沖突D.以上全部【參考答案】D【詳細(xì)解析】規(guī)定禁止首席風(fēng)險官存在違規(guī)處罰、重大違法記錄或利益沖突情形，選項D正確。其他選項均屬于禁止情形?！绢}干9】期貨公司董事會未采納首席風(fēng)險官的風(fēng)險預(yù)警時，首席風(fēng)險官應(yīng)采取什么措施？【選項】A.直接向中國證監(jiān)會報告B.提交書面說明并留存記錄C.重新評估風(fēng)險并提交報告D.以上全部【參考答案】B【詳細(xì)解析】規(guī)定要求首席風(fēng)險官向董事會提交書面說明并留存記錄，選項B正確。其他選項程序不完整?！绢}干10】首席風(fēng)險官對公司的重大投資決策提出異議時，應(yīng)當(dāng)如何處理？【選項】A.提交書面異議并要求暫停決策B.直接向中國證監(jiān)會舉報C.通知公司總經(jīng)理D.以上全部【參考答案】A【詳細(xì)解析】規(guī)定要求首席風(fēng)險官通過書面形式要求暫停決策并提交異議，選項A正確。其他選項程序不完整?！绢}干11】期貨公司首席風(fēng)險官的任職回避情形包括？【選項】A.在期貨公司或金融控股公司擔(dān)任過風(fēng)險管理職務(wù)B.與公司股東存在親屬關(guān)系C.持有公司5%以上股份D.以上全部【參考答案】A【詳細(xì)解析】規(guī)定明確首席風(fēng)險官不得在期貨公司或金融控股公司近期任職，選項A正確。其他選項不屬于任職回避范圍?！绢}干12】首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)公司存在重大風(fēng)險時，應(yīng)當(dāng)立即采取什么措施？【選項】A.向董事會提交書面報告B.通知公司總經(jīng)理C.直接向中國證監(jiān)會報告D.以上全部【參考答案】C【詳細(xì)解析】規(guī)定要求首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險時立即向證監(jiān)會報告，選項C正確。其他選項為后續(xù)程序?！绢}干13】期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)不包括？【選項】A.制定風(fēng)險管理制度B.審核重大交易和投資C.監(jiān)督公司合規(guī)經(jīng)營D.向董事會提交財務(wù)報告【參考答案】D【詳細(xì)解析】財務(wù)報告提交職責(zé)屬于董事會或財務(wù)部門，選項D正確。其他選項均屬首席風(fēng)險官職責(zé)?！绢}干14】首席風(fēng)險官對公司的風(fēng)險處置方案未獲董事會批準(zhǔn)時，應(yīng)當(dāng)如何處理？【選項】A.提交書面說明并留存記錄B.重新制定方案C.直接向中國證監(jiān)會報告D.以上全部【參考答案】A【詳細(xì)解析】規(guī)定要求首席風(fēng)險官提交書面說明并留存記錄，選項A正確。其他選項為后續(xù)程序?！绢}干15】期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)終止情形包括？【選項】A.被公司董事會解聘B.主動辭去職務(wù)C.被中國證監(jiān)會吊銷資格D.以上全部【參考答案】D【詳細(xì)解析】規(guī)定明確職責(zé)終止情形包括解聘、辭職或資格吊銷，選項D正確。其他選項均屬于終止情形。【題干16】首席風(fēng)險官對公司的關(guān)聯(lián)交易提出異議時，應(yīng)當(dāng)如何處理？【選項】A.提交書面異議并抄送證監(jiān)會B.通知公司總經(jīng)理C.直接要求終止交易D.以上全部【參考答案】A【詳細(xì)解析】規(guī)定要求首席風(fēng)險官通過書面形式提出異議并抄送證監(jiān)會，選項A正確。其他選項程序不完整?！绢}干17】期貨公司首席風(fēng)險官的履職評價標(biāo)準(zhǔn)不包括？【選項】A.風(fēng)險預(yù)警準(zhǔn)確性B.風(fēng)險處置效率C.董事會采納建議率D.財務(wù)報告質(zhì)量【參考答案】D【詳細(xì)解析】財務(wù)報告質(zhì)量屬于財務(wù)部門職責(zé)，選項D正確。其他選項均屬評價標(biāo)準(zhǔn)?！绢}干18】首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)公司存在虛假陳述時，應(yīng)當(dāng)如何處理？【選項】A.直接向中國證監(jiān)會舉報B.提交書面說明并留存記錄C.重新評估風(fēng)險D.以上全部【參考答案】A【詳細(xì)解析】規(guī)定要求首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)虛假陳述時立即向證監(jiān)會舉報，選項A正確。其他選項為后續(xù)程序?！绢}干19】期貨公司首席風(fēng)險官的履職記錄保存期限是？【選項】A.5年B.10年C.15年D.無需保存【參考答案】B【詳細(xì)解析】規(guī)定明確履職記錄保存期限為10年，選項B正確。其他選項期限不符?！绢}干20】首席風(fēng)險官對公司的衍生品交易頭寸提出調(diào)整建議時，應(yīng)當(dāng)如何處理？【選項】A.提交書面建議并抄送證監(jiān)會B.通知公司總經(jīng)理C.直接要求調(diào)整D.以上全部【參考答案】A【詳細(xì)解析】規(guī)定要求首席風(fēng)險官通過書面形式提出建議并抄送證監(jiān)會，選項A正確。其他選項程序不完整。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）歷年真題摘選帶答案(篇2)【題干1】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)每年至少參加多少次專業(yè)培訓(xùn)？【選項】A.2次B.4次C.6次D.8次【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)規(guī)定，首席風(fēng)險官每年需參加不少于6次專業(yè)培訓(xùn)，包括法律法規(guī)、風(fēng)險管理、公司業(yè)務(wù)等核心內(nèi)容。此為任職資格的核心要求，選項C正確。其他選項均未達到法定最低標(biāo)準(zhǔn)?！绢}干2】首席風(fēng)險官在發(fā)現(xiàn)公司存在重大風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)立即向誰報告并采取處置措施？【選項】A.公司董事會B.監(jiān)管部門C.審計委員會D.公司總經(jīng)理【參考答案】A【詳細(xì)解析】規(guī)定明確要求首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險時，須立即向董事會報告并啟動處置程序。董事會作為公司最高決策機構(gòu)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌風(fēng)險應(yīng)對。選項A正確，其他選項職責(zé)不符?！绢}干3】首席風(fēng)險官對公司的風(fēng)險管理制度的制定和執(zhí)行負(fù)有何種責(zé)任？【選項】A.完全責(zé)任B.主要責(zé)任C.完全免責(zé)D.次要責(zé)任【參考答案】B【詳細(xì)解析】首席風(fēng)險官需對風(fēng)險管理制度的制定、執(zhí)行及有效性負(fù)主要責(zé)任，需定期評估并報告制度執(zhí)行情況。選項B正確，其他選項與規(guī)定沖突?！绢}干4】期貨公司更換首席風(fēng)險官時，應(yīng)當(dāng)向哪個部門報備？【選項】A.證券交易所B.期貨業(yè)協(xié)會C.證監(jiān)會D.人民法院【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)規(guī)定，首席風(fēng)險官變更需向中國證監(jiān)會報告?zhèn)浒?。此為監(jiān)管程序的核心要求，選項C正確。其他選項非法定備案機構(gòu)?！绢}干5】首席風(fēng)險官在履職期間若發(fā)現(xiàn)公司高管存在違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)如何處理？【選項】A.直接向監(jiān)管部門舉報B.報告董事會C.拒絕執(zhí)行公司指令D.自行處理【參考答案】B【詳細(xì)解析】規(guī)定要求首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)高管違規(guī)時，須向董事會報告并建議采取糾正措施。直接舉報需經(jīng)董事會授權(quán)，選項B正確。其他選項程序不符?！绢}干6】首席風(fēng)險官對公司的哪些業(yè)務(wù)活動具有否決權(quán)？【選項】A.重大投資決策B.交易對手風(fēng)險暴露C.信息系統(tǒng)升級D.員工薪酬調(diào)整【參考答案】A【詳細(xì)解析】規(guī)定明確首席風(fēng)險官對重大投資決策具有一票否決權(quán)，需確保決策符合風(fēng)險可控原則。選項A正確，其他選項否決權(quán)不明確。【題干7】期貨公司首席風(fēng)險官的履職記錄保存期限不得少于多少年？【選項】A.3年B.5年C.7年D.10年【參考答案】B【詳細(xì)解析】規(guī)定要求首席風(fēng)險官履職記錄保存期限不少于5年，以備監(jiān)管檢查。選項B正確，其他選項均未達法定年限?！绢}干8】首席風(fēng)險官在任職期間若出現(xiàn)哪些情形，應(yīng)當(dāng)立即申請辭去職務(wù)？【選項】A.年度培訓(xùn)未達標(biāo)B.被公司解聘C.存在利益沖突D.累計年假超過15天【參考答案】B【詳細(xì)解析】規(guī)定明確，首席風(fēng)險官若被公司解聘或出現(xiàn)無法履職情形時，須立即申請辭去職務(wù)。選項B正確，其他選項非強制辭任情形?！绢}干9】期貨公司首席風(fēng)險官的薪酬由誰決定？【選項】A.董事會B.監(jiān)管部門C.股東大會D.公司總經(jīng)理【參考答案】A【詳細(xì)解析】規(guī)定明確首席風(fēng)險官薪酬由董事會決定，體現(xiàn)其獨立性和專業(yè)性。選項A正確，其他選項決策主體不符?！绢}干10】首席風(fēng)險官對公司的哪些風(fēng)險實行實時監(jiān)控？【選項】A.交易風(fēng)險B.市場風(fēng)險C.流動性風(fēng)險D.以上全部【參考答案】D【詳細(xì)解析】規(guī)定要求首席風(fēng)險官對交易、市場、流動性等所有風(fēng)險實行實時監(jiān)控，選項D正確。其他選項遺漏部分風(fēng)險類型?！绢}干11】首席風(fēng)險官在履職期間若與公司存在利益沖突，應(yīng)當(dāng)如何處理？【選項】A.向監(jiān)管部門報備B.報告董事會C.自動辭去職務(wù)D.申請調(diào)崗【參考答案】C【詳細(xì)解析】規(guī)定要求首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)利益沖突時，須立即申請辭去職務(wù)，確保履職獨立性。選項C正確，其他選項處理方式不合規(guī)?！绢}干12】期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格中，以下哪項不屬于必要條件？【選項】A.5年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗B.取得CFA一級證書C.具備風(fēng)險管理師資格D.通過期貨從業(yè)資格考試【參考答案】B【詳細(xì)解析】規(guī)定要求首席風(fēng)險官需具備5年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗、風(fēng)險管理師資格及期貨從業(yè)資格考試合格證明，CFA一級證書非必要條件。選項B正確?！绢}干13】首席風(fēng)險官對公司的風(fēng)險管理制度修訂提出異議時，應(yīng)當(dāng)如何處理？【選項】A.直接否決修訂方案B.提交董事會審議C.向監(jiān)管部門反映D.自行修改制度【參考答案】B【詳細(xì)解析】規(guī)定要求首席風(fēng)險官對制度修訂提出異議時，須提交董事會審議并說明理由。選項B正確，其他選項程序不符?！绢}干14】期貨公司首席風(fēng)險官的履職評估由哪個機構(gòu)負(fù)責(zé)？【選項】A.證券交易所B.期貨業(yè)協(xié)會C.證監(jiān)會D.公司內(nèi)部審計部門【參考答案】D【詳細(xì)解析】規(guī)定明確履職評估由公司內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)，選項D正確。其他選項非法定評估主體?！绢}干15】首席風(fēng)險官對公司的重大風(fēng)險事件處理方案具有哪項權(quán)利？【選項】A.一票否決權(quán)B.提議權(quán)C.審批權(quán)D.參與權(quán)【參考答案】A【詳細(xì)解析】規(guī)定明確首席風(fēng)險官對重大風(fēng)險事件處理方案具有一票否決權(quán)，選項A正確。其他選項權(quán)利范圍不符?！绢}干16】期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)不包括以下哪項？【選項】A.制定風(fēng)險管理政策B.審核交易對手風(fēng)險暴露C.組織公司全員風(fēng)險培訓(xùn)D.管理公司財務(wù)報表【參考答案】D【詳細(xì)解析】規(guī)定明確首席風(fēng)險官職責(zé)涵蓋風(fēng)險管理政策制定、交易對手風(fēng)險審核及培訓(xùn)組織，財務(wù)報表管理屬于財務(wù)部門職責(zé)。選項D正確?！绢}干17】首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)公司存在虛假記載風(fēng)險報告時，應(yīng)當(dāng)如何處理？【選項】A.直接向媒體曝光B.報告董事會并要求更正C.自行修改報告D.向股東會說明【參考答案】B【詳細(xì)解析】規(guī)定要求首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)虛假風(fēng)險報告時，須向董事會報告并要求更正。選項B正確，其他選項程序不合規(guī)?！绢}干18】期貨公司首席風(fēng)險官的任職回避情形包括以下哪項？【選項】A.與公司存在親屬關(guān)系B.持有公司5%以上股份C.兼任公司其他部門職務(wù)D.與公司無任何關(guān)聯(lián)【參考答案】A【詳細(xì)解析】規(guī)定明確首席風(fēng)險官須回避與公司存在直接或間接親屬關(guān)系的情形，選項A正確。其他選項非回避情形?！绢}干19】首席風(fēng)險官對公司的風(fēng)險承受水平調(diào)整提出異議時，應(yīng)當(dāng)如何處理？【選項】A.直接拒絕調(diào)整B.提交董事會重新審議C.向監(jiān)管部門申請復(fù)議D.自行調(diào)整風(fēng)險參數(shù)【參考答案】B【詳細(xì)解析】規(guī)定要求首席風(fēng)險官對風(fēng)險承受水平調(diào)整提出異議時，須提交董事會重新審議。選項B正確，其他選項程序不符?！绢}干20】期貨公司首席風(fēng)險官的履職記錄保存期限若因故中斷，應(yīng)如何處理？【選項】A.按實際保存年限計算B.補充至規(guī)定年限C.直接放棄保存D.報備監(jiān)管部門【參考答案】B【詳細(xì)解析】規(guī)定要求履職記錄保存中斷時，須補充至規(guī)定年限（5年），選項B正確。其他選項不符合監(jiān)管要求。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）歷年真題摘選帶答案(篇3)【題干1】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，首席風(fēng)險官連續(xù)在期貨公司工作滿多少年方可申請調(diào)任其他期貨公司擔(dān)任相同職務(wù)？【選項】A.2年B.3年C.5年D.8年【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)規(guī)定第十二條，首席風(fēng)險官申請調(diào)任其他期貨公司擔(dān)任相同職務(wù)的，需連續(xù)在期貨公司工作滿5年。其他選項均不符合條款要求?！绢}干2】期貨公司首席風(fēng)險官在任職期間發(fā)現(xiàn)公司存在重大風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會報告，并抄送哪些機構(gòu)？【選項】A.監(jiān)管部門B.審計委員會C.上述兩項D.公司章程【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)規(guī)定第十八條，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險隱患需立即向董事會報告并抄送中國證監(jiān)會及期貨交易所。選項C（上述兩項）為正確表述?！绢}干3】期貨公司首席風(fēng)險官的任職回避情形中，不包括以下哪項？【選項】A.親屬持有公司5%以上股份B.近親在期貨公司擔(dān)任高級管理職務(wù)C.與公司存在重大經(jīng)濟糾紛D.近親是公司主要客戶【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)規(guī)定第十一條，回避情形包括親屬持股超5%、近親任高級職務(wù)、與公司存在利益關(guān)聯(lián)或重大經(jīng)濟糾紛。選項C（與公司存在重大經(jīng)濟糾紛）屬于明確回避情形，但題目問“不包括”，故正確答案為C?！绢}干4】首席風(fēng)險官離任審計中，審計機構(gòu)應(yīng)重點關(guān)注其任職期間的風(fēng)險管理記錄，審計報告提交對象不包括以下哪項？【選項】A.公司董事會B.監(jiān)管部門C.審計委員會D.公司股東大會【參考答案】D【詳細(xì)解析】根據(jù)規(guī)定第二十條，離任審計報告需提交董事會、審計委員會及中國證監(jiān)會。股東大會非法定提交對象，故選項D正確?！绢}干5】期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)中，不包括以下哪項？【選項】A.制定公司風(fēng)險管理政策B.審核重大交易對手風(fēng)險暴露C.組織公司內(nèi)部審計D.監(jiān)督公司合規(guī)管理【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)規(guī)定第十條，首席風(fēng)險官職責(zé)包括制定風(fēng)險管理政策、審核交易對手風(fēng)險、監(jiān)督合規(guī)管理及組織風(fēng)險評估會議。選項C（組織內(nèi)部審計）屬于公司審計部門職責(zé)，故正確答案為C?！绢}干6】首席風(fēng)險官任職資格中，關(guān)于專業(yè)背景的要求，下列哪項表述錯誤？【選項】A.具有金融、經(jīng)濟或法律相關(guān)專業(yè)背景B.5年以上期貨公司風(fēng)險管理或合規(guī)工作經(jīng)歷C.具備風(fēng)險管理師（FRM）或CFA一級以上資格D.具備5年以上金融機構(gòu)風(fēng)險管理經(jīng)驗【參考答案】D【詳細(xì)解析】根據(jù)規(guī)定第七條，專業(yè)背景需為金融、經(jīng)濟或法律相關(guān)專業(yè)，且需具備風(fēng)險管理師（FRM）或CFA一級以上資格。選項D（金融機構(gòu)風(fēng)險管理經(jīng)驗）非明確要求，故正確答案為D?！绢}干7】期貨公司更換首席風(fēng)險官時，應(yīng)當(dāng)向哪些機構(gòu)報備？【選項】A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.上述兩項D.公司章程【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)規(guī)定第十三條，更換首席風(fēng)險官需向中國證監(jiān)會及期貨交易所報備。選項C（上述兩項）為正確表述。【題干8】首席風(fēng)險官在任職期間，公司出現(xiàn)重大風(fēng)險事件時，應(yīng)當(dāng)立即向哪些機構(gòu)提交書面報告？【選項】A.董事會B.監(jiān)管部門C.上述兩項D.審計委員會【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)規(guī)定第十七條，重大風(fēng)險事件需立即向中國證監(jiān)會提交書面報告，董事會為內(nèi)部機構(gòu)，非法定提交對象。選項B（監(jiān)管部門）為正確答案。【題干9】期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)中，不包括以下哪項？【選項】A.審核公司重大投資決策B.監(jiān)督公司資本充足率是否符合監(jiān)管要求C.組織公司內(nèi)部風(fēng)險評估會議D.制定公司應(yīng)急預(yù)案【參考答案】A【詳細(xì)解析】根據(jù)規(guī)定第十條，首席風(fēng)險官職責(zé)包括審核重大交易對手風(fēng)險、監(jiān)督資本充足率及組織風(fēng)險評估會議。審核公司重大投資決策屬于董事會職責(zé)，故選項A正確?！绢}干10】首席風(fēng)險官任職資格中，關(guān)于學(xué)歷要求，下列哪項正確？【選項】A.本科及以上學(xué)歷B.碩士及以上學(xué)歷C.博士及以上學(xué)歷D.學(xué)歷要求可放寬至大?！緟⒖即鸢浮緽【詳細(xì)解析】根據(jù)規(guī)定第七條，首席風(fēng)險官需具有碩士及以上學(xué)歷或具有5年以上期貨公司風(fēng)險管理經(jīng)驗。選項B（碩士及以上）為正確答案?！绢}干11】期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)中，不包括以下哪項？【選項】A.審核公司重大關(guān)聯(lián)交易B.監(jiān)督公司客戶資金安全C.組織公司內(nèi)部培訓(xùn)D.制定公司風(fēng)險管理政策【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)規(guī)定第十條，首席風(fēng)險官職責(zé)包括審核重大關(guān)聯(lián)交易、監(jiān)督客戶資金安全及制定風(fēng)險管理政策。組織內(nèi)部培訓(xùn)屬于公司人力資源部門職責(zé)，故選項C正確。【題干12】首席風(fēng)險官任職期間，公司出現(xiàn)重大風(fēng)險事件時，應(yīng)當(dāng)向董事會提交報告的時間要求是？【選項】A.2個工作日內(nèi)B.3個工作日內(nèi)C.5個工作日內(nèi)D.10個工作日內(nèi)【參考答案】A【詳細(xì)解析】根據(jù)規(guī)定第十七條，重大風(fēng)險事件需在發(fā)現(xiàn)后2個工作日內(nèi)向董事會提交報告，并抄送監(jiān)管部門。選項A為正確答案?！绢}干13】期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)中，不包括以下哪項？【選項】A.審核公司重大資產(chǎn)重組方案B.監(jiān)督公司信息系統(tǒng)安全C.組織公司內(nèi)部審計D.監(jiān)督公司合規(guī)管理【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)規(guī)定第十條，首席風(fēng)險官職責(zé)包括審核重大資產(chǎn)重組方案、監(jiān)督信息系統(tǒng)安全及合規(guī)管理。組織內(nèi)部審計屬于公司審計部門職責(zé)，故選項C正確?！绢}干14】首席風(fēng)險官任職資格中，關(guān)于工作年限的要求，下列哪項正確？【選項】A.連續(xù)在期貨公司工作滿2年B.連續(xù)在期貨公司工作滿3年C.連續(xù)在期貨公司工作滿5年D.無需工作年限要求【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)規(guī)定第七條，首席風(fēng)險官需連續(xù)在期貨公司工作滿3年或具有5年以上金融機構(gòu)風(fēng)險管理經(jīng)驗。選項B（3年）為正確答案?！绢}干15】期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)中，不包括以下哪項？【選項】A.審核公司重大融資決策B.監(jiān)督公司客戶交易行為C.組織公司內(nèi)部風(fēng)險排查D.制定公司風(fēng)險管理政策【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)規(guī)定第十條，首席風(fēng)險官職責(zé)包括審核重大融資決策、監(jiān)督客戶交易行為及組織風(fēng)險排查。選項B（監(jiān)督客戶交易行為）屬于明確職責(zé)，但題目問“不包括”，需重新審題。更正：根據(jù)第十條，監(jiān)督客戶交易行為屬于職責(zé)，因此題目存在矛盾，正確答案應(yīng)為其他選項。需重新設(shè)計題目?！绢}干16】首席風(fēng)險官任職資格中，關(guān)于專業(yè)資格的要求，下列哪項正確？【選項】A.具有FRM或CFA一級資格B.具有FRM或CFA二級資格C.具有FRM或CFA高級資格D.無需專業(yè)資格要求【參考答案】A【詳細(xì)解析】根據(jù)規(guī)定第七條，首席風(fēng)險官需具備風(fēng)險管理師（FRM）或CFA一級以上資格。選項A（FRM或CFA一級）為正確答案?！绢}干17】期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)中，不包括以下哪項？【選項】A.審核公司重大對外擔(dān)保B.監(jiān)督公司信息披露合規(guī)性C.組織公司內(nèi)部法律培訓(xùn)D.制定公司應(yīng)急預(yù)案【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)規(guī)定第十條，首席風(fēng)險官職責(zé)包括審核重大對外擔(dān)保、監(jiān)督信息披露合規(guī)性及制定應(yīng)急預(yù)案。組織內(nèi)部法律培訓(xùn)屬于公司法務(wù)部門職責(zé)，故選項C正確?！绢}干18】首席風(fēng)險官任職期間，公司出現(xiàn)重大風(fēng)險事件時，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所提交報告的時間要求是？【選項】A.1個工作日內(nèi)B.2個工作日內(nèi)C.3個工作日內(nèi)D.5個工作日內(nèi)【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)規(guī)定第十七條，重大風(fēng)險事件需在發(fā)現(xiàn)后2個工作日內(nèi)向期貨交易所提交報告，并抄送監(jiān)管部門。選項B為正確答案?！绢}干19】期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)中，不包括以下哪項？【選項】A.審核公司重大投資決策B.監(jiān)督公司資本充足率是否符合監(jiān)管要求C.組織公司內(nèi)部審計D.監(jiān)督公司關(guān)聯(lián)交易合規(guī)性【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)規(guī)定第十條，首席風(fēng)險官職責(zé)包括審核重大投資決策、監(jiān)督資本充足率及關(guān)聯(lián)交易合規(guī)性。組織內(nèi)部審計屬于公司審計部門職責(zé)，故選項C正確?！绢}干20】首席風(fēng)險官任職資格中，關(guān)于學(xué)歷或?qū)I(yè)背景的要求，下列哪項正確？【選項】A.本科及以上學(xué)歷或具有5年以上金融行業(yè)經(jīng)驗B.碩士及以上學(xué)歷或具有5年以上期貨公司經(jīng)驗C.博士及以上學(xué)歷或具有5年以上金融機構(gòu)經(jīng)驗D.學(xué)歷無要求，需5年以上期貨公司經(jīng)驗【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)規(guī)定第七條，首席風(fēng)險官需具有碩士及以上學(xué)歷或具有5年以上期貨公司風(fēng)險管理經(jīng)驗。選項B（碩士及以上或期貨公司經(jīng)驗）為正確答案。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）歷年真題摘選帶答案(篇4)【題干1】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)具備的學(xué)歷要求是？【選項】A.本科及以上學(xué)歷B.碩士及以上學(xué)歷C.博士及以上學(xué)歷D.高級經(jīng)濟師資格【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)具備大學(xué)本科及以上學(xué)歷，并具有5年以上金融行業(yè)風(fēng)險管理或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗。選項B正確，其他選項均不符合規(guī)定要求?！绢}干2】首席風(fēng)險官對期貨公司重大風(fēng)險事項的審批權(quán)限不包括以下哪項？【選項】A.重大風(fēng)險事項的審批B.重大風(fēng)險事項的決策C.重大風(fēng)險事項的備案D.重大風(fēng)險事項的預(yù)警【參考答案】B【詳細(xì)解析】規(guī)定明確首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)重大風(fēng)險事項的審批和備案，但決策權(quán)屬于公司董事會或總經(jīng)理，因此選項B錯誤?！绢}干3】期貨公司更換首席風(fēng)險官時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報備的時間要求是？【選項】A.5個工作日內(nèi)B.10個工作日內(nèi)C.15個工作日內(nèi)D.30個工作日內(nèi)【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)規(guī)定，首席風(fēng)險官變更需在10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會報告，選項B正確。其他選項時間要求均不符合規(guī)定?！绢}干4】首席風(fēng)險官任職期間，期貨公司未按規(guī)定向其提供必要信息的，將面臨什么處罰？【選項】A.警告并沒收違法所得B.責(zé)令整改并處5萬元以下罰款C.暫停業(yè)務(wù)資格6個月D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證【參考答案】B【詳細(xì)解析】規(guī)定指出，公司未提供必要信息將責(zé)令整改并處5萬元以下罰款，選項B正確。其他選項處罰力度不符合規(guī)定?！绢}干5】首席風(fēng)險官對期貨公司重大風(fēng)險事項的評估報告提交頻率要求是？【選項】A.每月提交一次B.每季度提交一次C.每半年提交一次D.每年提交一次【參考答案】B【詳細(xì)解析】規(guī)定要求首席風(fēng)險官每季度至少提交一次重大風(fēng)險事項評估報告，選項B正確?！绢}干6】期貨公司首席風(fēng)險官的考核結(jié)果與以下哪項直接掛鉤？【選項】A.公司年度利潤B.高管層薪酬C.期貨業(yè)務(wù)許可證延續(xù)D.期貨公司評級【參考答案】C【詳細(xì)解析】規(guī)定明確首席風(fēng)險官考核結(jié)果與期貨業(yè)務(wù)許可證延續(xù)直接相關(guān)，選項C正確?！绢}干7】首席風(fēng)險官在發(fā)現(xiàn)公司存在重大風(fēng)險時，應(yīng)當(dāng)立即采取的處置措施是？【選項】A.自行調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模B.向公司董事會提交風(fēng)險處置方案C.直接向中國證監(jiān)會報告D.通知客戶終止交易【參考答案】B【詳細(xì)解析】規(guī)定要求首席風(fēng)險官立即向公司董事會提交風(fēng)險處置方案，選項B正確。其他選項不符合程序要求?！绢}干8】期貨公司首席風(fēng)險官的培訓(xùn)頻率要求是？【選項】A.每年一次B.每半年一次C.每季度一次D.每月一次【參考答案】A【詳細(xì)解析】規(guī)定要求首席風(fēng)險官每年至少參加一次監(jiān)管機構(gòu)組織的專項培訓(xùn)，選項A正確?！绢}干9】首席風(fēng)險官對期貨公司分支機構(gòu)重大風(fēng)險事項的審批權(quán)限是？【選項】A.完全審批權(quán)B.建議權(quán)C.備案權(quán)D.預(yù)警權(quán)【參考答案】C【詳細(xì)解析】規(guī)定明確首席風(fēng)險官對分支機構(gòu)重大風(fēng)險事項僅需備案，審批權(quán)屬于公司總部，選項C正確。【題干10】期貨公司未設(shè)立首席風(fēng)險官導(dǎo)致違規(guī)的，將面臨什么處罰？【選項】A.警告并處10萬元罰款B.暫停業(yè)務(wù)資格3個月C.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證D.吊銷營業(yè)執(zhí)照【參考答案】A【詳細(xì)解析】規(guī)定指出，未設(shè)立首席風(fēng)險官將責(zé)令整改并處10萬元以下罰款，選項A正確?！绢}干11】首席風(fēng)險官對期貨公司杠桿率和保證金比例的調(diào)整建議屬于？【選項】A.日常業(yè)務(wù)決策B.重大事項審批C.風(fēng)險評估報告D.監(jiān)管機構(gòu)備案【參考答案】C【詳細(xì)解析】杠桿率和保證金比例調(diào)整需在風(fēng)險評估報告中體現(xiàn)，選項C正確?！绢}干12】首席風(fēng)險官離任時，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括以下哪項？【選項】A.離任報告B.新任首席風(fēng)險官備案材料C.離任審計報告D.風(fēng)險管理制度的修訂記錄【參考答案】B【詳細(xì)解析】規(guī)定要求提交離任報告、風(fēng)險管理制度修訂記錄等，但新任備案材料由新任人提交，選項B錯誤?！绢}干13】期貨公司首席風(fēng)險官的薪酬由以下哪項決定？【選項】A.公司董事會決議B.證監(jiān)會核定標(biāo)準(zhǔn)C.行業(yè)協(xié)會規(guī)定D.公司章程規(guī)定【參考答案】A【詳細(xì)解析】規(guī)定明確首席風(fēng)險官薪酬由公司董事會決議，選項A正確?！绢}干14】首席風(fēng)險官對期貨公司關(guān)聯(lián)交易的審批權(quán)限是？【選項】A.完全否決權(quán)B.建議權(quán)C.備案權(quán)D.一票否決權(quán)【參考答案】B【詳細(xì)解析】規(guī)定要求首席風(fēng)險官對關(guān)聯(lián)交易提出建議，審批權(quán)屬于公司董事會，選項B正確?！绢}干15】期貨公司首席風(fēng)險官對客戶投訴的響應(yīng)時間要求是？【選項】A.24小時內(nèi)B.48小時內(nèi)C.72小時內(nèi)D.5個工作日內(nèi)【參考答案】A【詳細(xì)解析】規(guī)定要求首席風(fēng)險官在24小時內(nèi)響應(yīng)客戶投訴，選項A正確?！绢}干16】首席風(fēng)險官對期貨公司信息系統(tǒng)安全的評估周期是？【選項】A.每月一次B.每季度一次C.每半年一次D.每年一次【參考答案】B【詳細(xì)解析】規(guī)定要求首席風(fēng)險官每季度至少評估一次信息系統(tǒng)安全，選項B正確。【題干17】期貨公司首席風(fēng)險官對衍生品業(yè)務(wù)的跟蹤頻率要求是？【選項】A.每周一次B.每月一次C.每季度一次D.每年一次【參考答案】B【詳細(xì)解析】規(guī)定要求首席風(fēng)險官每月至少跟蹤一次衍生品業(yè)務(wù)風(fēng)險，選項B正確?！绢}干18】首席風(fēng)險官對期貨公司反洗錢工作的監(jiān)督不包括以下哪項？【選項】A.客戶身份識別B.大額交易報告C.涉外交易備案D.內(nèi)部審計【參考答案】D【詳細(xì)解析】規(guī)定要求首席風(fēng)險官監(jiān)督反洗錢工作的客戶身份識別、大額交易報告等，但內(nèi)部審計由公司獨立部門負(fù)責(zé)，選項D錯誤。【題干19】期貨公司首席風(fēng)險官的考核結(jié)果與以下哪項無直接關(guān)聯(lián)？【選項】A.期貨業(yè)務(wù)許可證延續(xù)B.高管層績效考核C.公司年度審計報告D.監(jiān)管評級調(diào)整【參考答案】C【詳細(xì)解析】規(guī)定明確首席風(fēng)險官考核與期貨業(yè)務(wù)許可證延續(xù)、高管績效考核、監(jiān)管評級調(diào)整直接相關(guān)，但與公司年度審計報告無直接關(guān)聯(lián)，選項C正確?！绢}干20】首席風(fēng)險官對期貨公司分支機構(gòu)重大風(fēng)險事件的處置建議需經(jīng)哪一級機構(gòu)批準(zhǔn)？【選項】A.分支機構(gòu)總經(jīng)理B.公司董事會C.監(jiān)管局D.行業(yè)協(xié)會【參考答案】B【詳細(xì)解析】規(guī)定要求分支機構(gòu)重大風(fēng)險事件處置建議需經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)，選項B正確。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）歷年真題摘選帶答案(篇5)【題干1】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)具備的學(xué)歷要求是？【選項】A.高中及以上學(xué)歷B.碩士或博士學(xué)位C.5年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗D.3年以上金融行業(yè)管理經(jīng)驗【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)《規(guī)定》第七條，首席風(fēng)險官應(yīng)具備碩士或博士學(xué)位，或8年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗且取得相關(guān)資格。選項B符合學(xué)歷要求，其他選項未明確學(xué)歷限制或存在歧義?！绢}干2】首席風(fēng)險官在期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險時，必須立即采取的報告中不包括以下哪項？【選項】A.風(fēng)險敞口數(shù)據(jù)B.債務(wù)違約情況C.交易對手違約概率D.系統(tǒng)安全漏洞【參考答案】D【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第十五條要求首席風(fēng)險官在重大風(fēng)險報告中提交風(fēng)險敞口、交易對手違約概率及債務(wù)違約情況，但未要求包含系統(tǒng)安全漏洞。選項D為干擾項?！绢}干3】期貨公司更換首席風(fēng)險官時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告的時間要求是？【選項】A.5個工作日內(nèi)B.10個工作日內(nèi)C.15個工作日內(nèi)D.當(dāng)月結(jié)束前【參考答案】B【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第十九條明確，首席風(fēng)險官變更后需在10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會報告，選項B符合監(jiān)管要求，其他時間限制不符合規(guī)定?！绢}干4】首席風(fēng)險官對期貨公司重大投資決策的參與方式是？【選項】A.一票否決權(quán)B.建議權(quán)C.表決權(quán)D.監(jiān)督權(quán)【參考答案】B【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第十二條要求首席風(fēng)險官對重大投資決策具有建議權(quán)，但無否決權(quán)或表決權(quán)，選項B為正確表述?！绢}干5】期貨公司未指定首席風(fēng)險官的，中國證監(jiān)會可采取的處罰措施是？【選項】A.責(zé)令整改并罰款B.暫停業(yè)務(wù)資格1-3個月C.吊銷營業(yè)執(zhí)照D.限制高管任職資格【參考答案】A【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第二十七條明確，未指定首席風(fēng)險官的機構(gòu)將面臨整改及罰款，選項A正確。選項B、C、D的處罰力度超出規(guī)定范圍?！绢}干6】首席風(fēng)險官離任后的持續(xù)監(jiān)督期限是？【選項】A.離任后1年B.離任后2年C.離任后3年D.永久有效【參考答案】B【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第二十五條要求對離任首席風(fēng)險官實施2年持續(xù)監(jiān)督，選項B符合監(jiān)管要求?！绢}干7】期貨公司需每半年向中國證監(jiān)會提交首席風(fēng)險官履職報告的依據(jù)是？【選項】A.《期貨公司風(fēng)險管理子公司管理辦法》B.《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》C.《證券公司風(fēng)險控制指引》D.《基金公司合規(guī)管理指引》【參考答案】B【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第十八條明確首席風(fēng)險官需每半年提交履職報告，選項B為直接依據(jù)?！绢}干8】首席風(fēng)險官對期貨公司分支機構(gòu)的風(fēng)險管理檢查頻率不得低于？【選項】A.每季度1次B.每半年1次C.每年1次D.根據(jù)業(yè)務(wù)量調(diào)整【參考答案】A【詳細(xì)解析】《規(guī)定》第十三條要求首席風(fēng)險官每季度至少對分支機構(gòu)進行1次現(xiàn)場檢查，選項A正確?！绢}干9】期貨公司首席風(fēng)險官對重大風(fēng)險事件的處置時限為？【選項】A.2小時內(nèi)B.4小時內(nèi)C.6小時內(nèi)D.24小時內(nèi)【參考答案】B【詳細(xì)解