企業(yè)外包管理暫行辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司外包業(yè)務(wù)管理，提高外包服務(wù)質(zhì)量，控制外包風險，保障公司合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有外包業(yè)務(wù)活動，包括但不限于生產(chǎn)外包、服務(wù)外包、技術(shù)外包等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：外包業(yè)務(wù)應(yīng)符合國家法律法規(guī)及行業(yè)標準要求，確保公司在合法合規(guī)的框架內(nèi)開展外包活動。2.風險可控原則：對各外包業(yè)務(wù)進行全面風險評估，采取有效措施進行風險防范與控制，將風險降低到可承受范圍內(nèi)。3.質(zhì)量保障原則：明確外包服務(wù)質(zhì)量標準，加強對外包商的監(jiān)督與管理，確保外包服務(wù)質(zhì)量滿足公司需求。4.成本效益原則：在保證外包服務(wù)質(zhì)量的前提下，合理控制外包成本，提高公司經(jīng)濟效益。二、外包業(yè)務(wù)分類與定義（一）生產(chǎn)外包指公司將部分或全部產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)委托給外部專業(yè)生產(chǎn)企業(yè)進行加工制造的業(yè)務(wù)活動。（二）服務(wù)外包涵蓋公司將部分非核心服務(wù)職能，如人力資源管理、財務(wù)管理、行政后勤管理、信息技術(shù)服務(wù)等委托給專業(yè)服務(wù)提供商的業(yè)務(wù)。（三）技術(shù)外包包括公司將特定技術(shù)研發(fā)、技術(shù)支持、技術(shù)維護等工作委托給外部技術(shù)團隊或企業(yè)的業(yè)務(wù)。三、外包業(yè)務(wù)流程（一）外包需求識別與評估1.需求提出：各部門根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、成本控制、效率提升等需求，提出外包業(yè)務(wù)申請，詳細說明外包業(yè)務(wù)的內(nèi)容、范圍、目標、時間要求等。2.需求評估：由公司相關(guān)職能部門（如采購部門、技術(shù)部門、財務(wù)部門等）組成評估小組，對提出的外包需求進行全面評估。評估內(nèi)容包括但不限于業(yè)務(wù)必要性、可行性、成本效益分析、風險評估等。（二）外包商選擇與確定1.供應(yīng)商搜尋：通過多種渠道收集潛在外包商信息，如行業(yè)推薦、網(wǎng)絡(luò)搜索、供應(yīng)商自薦、招標平臺等。建立外包商信息庫，記錄外包商的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、業(yè)績表現(xiàn)、信譽評價等。2.資格審查：根據(jù)外包業(yè)務(wù)需求，制定相應(yīng)的資格審查標準，對潛在外包商進行資格審查。審查內(nèi)容包括企業(yè)資質(zhì)、生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、人員配備、財務(wù)狀況、信譽記錄等。3.實地考察：對于通過資格審查的外包商，安排實地考察。實地考察內(nèi)容包括企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營場所、設(shè)備設(shè)施、工藝流程、質(zhì)量管理體系、人員管理等，全面了解外包商的實際情況。4.招標采購（如有需要）：對于符合要求且外包金額較大或具有一定競爭性的外包項目，按照公司招標采購管理規(guī)定，組織招標采購活動。制定招標文件，明確外包服務(wù)要求、報價方式、評標標準等。5.合同談判與簽訂：與選定的外包商進行合同談判，明確雙方權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標準、服務(wù)期限、費用支付方式、保密條款、違約責任等。合同條款應(yīng)符合法律法規(guī)要求，語言清晰、準確、嚴謹。談判達成一致后，簽訂正式外包合同。（三）外包合同履行與監(jiān)督1.合同交底：簽訂合同后，由采購部門組織相關(guān)部門進行合同交底，使各部門了解合同主要內(nèi)容和要求，明確各自在合同履行過程中的職責。2.服務(wù)監(jiān)督：建立外包服務(wù)監(jiān)督機制，定期或不定期對外包商的服務(wù)質(zhì)量、進度、成本等進行監(jiān)督檢查。監(jiān)督方式包括現(xiàn)場檢查、文件審查、數(shù)據(jù)分析、客戶反饋等。3.溝通協(xié)調(diào)：加強與外包商的溝通協(xié)調(diào)，及時解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。建立定期溝通會議制度，雙方就服務(wù)進展、存在問題、改進措施等進行交流溝通。4.變更管理：如因公司業(yè)務(wù)調(diào)整、市場變化等原因需要對外包合同內(nèi)容進行變更，應(yīng)按照合同變更程序進行操作。由需求部門提出變更申請，經(jīng)相關(guān)部門評估后，與外包商協(xié)商一致，簽訂變更協(xié)議。（四）外包業(yè)務(wù)驗收1.驗收準備：外包業(yè)務(wù)完成后，外包商應(yīng)提前通知公司進行驗收。公司組建驗收小組，明確驗收標準和流程。驗收小組由采購部門、技術(shù)部門、使用部門等相關(guān)人員組成。2.驗收實施：驗收小組按照驗收標準對服務(wù)成果進行全面檢查，包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)質(zhì)量、技術(shù)指標、交付成果等?？刹捎梦募彶椤嵉販y試、功能演示、用戶評價等方式進行驗收。3.驗收報告：驗收完成后，驗收小組出具驗收報告，明確驗收結(jié)論。驗收報告應(yīng)包括驗收依據(jù)、驗收過程、驗收結(jié)果、存在問題及整改建議等內(nèi)容。如驗收合格，雙方簽字確認；如驗收不合格，應(yīng)要求外包商限期整改，直至驗收合格。（五）外包業(yè)務(wù)結(jié)算與終止1.費用結(jié)算：根據(jù)外包合同約定和驗收結(jié)果，采購部門負責對外包商進行費用結(jié)算。結(jié)算時應(yīng)審核相關(guān)發(fā)票、服務(wù)記錄、驗收報告等資料，確保費用支付準確無誤。2.合同終止：外包業(yè)務(wù)完成且驗收合格、費用結(jié)算完畢后，按照合同約定辦理合同終止手續(xù)。如因外包商原因?qū)е潞贤崆敖K止，應(yīng)按照合同約定追究其違約責任。四、外包商管理（一）資質(zhì)審核與備案1.建立外包商資質(zhì)審核制度，定期對外包商的資質(zhì)進行審核，確保其始終符合公司外包業(yè)務(wù)要求。審核內(nèi)容包括企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證、相關(guān)行業(yè)資質(zhì)證書等。2.要求外包商在與公司開展業(yè)務(wù)前進行備案，提供企業(yè)基本信息、法定代表人身份證明、聯(lián)系方式、業(yè)務(wù)范圍、業(yè)績情況等資料。（二）培訓與指導1.根據(jù)外包業(yè)務(wù)特點和要求，為外包商提供必要的培訓與指導，幫助其了解公司業(yè)務(wù)流程、質(zhì)量標準、安全要求等。培訓方式可包括集中培訓、現(xiàn)場指導、在線培訓等。2.定期組織外包商進行業(yè)務(wù)交流與培訓，分享行業(yè)經(jīng)驗和最佳實踐，促進外包商不斷提升服務(wù)水平。（三）考核與評價1.建立外包商考核評價體系，從服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)進度、成本控制、客戶滿意度、合作配合度等方面對外包商進行全面考核評價?？己嗽u價周期可根據(jù)外包業(yè)務(wù)性質(zhì)和合同期限確定，一般為季度或年度。2.考核評價結(jié)果與外包商的后續(xù)合作、費用支付、獎勵懲罰等掛鉤。對于考核優(yōu)秀的外包商，給予一定的獎勵，如增加業(yè)務(wù)份額、優(yōu)先續(xù)約等；對于考核不合格的外包商，采取警告、限期整改、暫停合作、終止合同等措施。（四）溝通與合作1.建立與外包商的定期溝通機制，加強雙方信息交流與溝通。溝通內(nèi)容包括業(yè)務(wù)進展情況、存在問題、解決方案、未來工作計劃等。2.鼓勵與外包商建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，共同探討業(yè)務(wù)發(fā)展方向和合作模式，實現(xiàn)互利共贏。五、風險管理（一）風險識別與評估1.對各外包業(yè)務(wù)進行全面風險識別，分析可能存在的風險因素，如質(zhì)量風險、安全風險、進度風險、成本風險、法律風險、信息安全風險等。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對識別出的風險進行評估，確定風險等級和影響程度。風險評估結(jié)果作為制定風險應(yīng)對措施的依據(jù)。（二）風險應(yīng)對措施1.質(zhì)量風險應(yīng)對：在合同中明確質(zhì)量標準和驗收條款，加強服務(wù)過程監(jiān)督檢查，定期對外包商服務(wù)質(zhì)量進行評估，要求外包商建立質(zhì)量管理體系，對不合格服務(wù)及時要求整改。2.安全風險應(yīng)對：要求外包商遵守公司安全管理制度，簽訂安全責任書，加強安全培訓與教育，定期進行安全檢查，確保外包業(yè)務(wù)活動安全進行。3.進度風險應(yīng)對：制定詳細的外包業(yè)務(wù)進度計劃，明確關(guān)鍵節(jié)點和交付時間，加強與外包商的溝通協(xié)調(diào)，及時解決影響進度的問題，對外包商進度延誤情況進行預警和處理。4.成本風險應(yīng)對：在合同談判中合理確定價格條款，加強成本監(jiān)控與分析，定期對外包成本進行核算，防止外包商不合理加價或成本超支。5.法律風險應(yīng)對：加強合同管理，確保合同條款合法合規(guī)，對外包業(yè)務(wù)涉及的法律法規(guī)進行培訓與宣傳，聘請法律顧問提供法律支持，及時處理法律糾紛。6.信息安全風險應(yīng)對：在合同中明確信息安全責任和保密條款，要求外包商采取必要的信息安全措施，如數(shù)據(jù)加密、訪問控制、安全審計等，對外包商信息安全情況進行定期檢查和評估。六、信息管理（一）外包業(yè)務(wù)信息收集與整理1.各部門負責收集與本部門外包業(yè)務(wù)相關(guān)的信息，包括外包需求、外包商信息、合同文件、服務(wù)記錄、驗收報告、費用結(jié)算等資料。2.采購部門負責對外包業(yè)務(wù)信息進行統(tǒng)一整理和歸檔，建立外包業(yè)務(wù)信息檔案，確保信息的完整性和準確性。（二）信息共享與利用1.建立外包業(yè)務(wù)信息共享平臺，實現(xiàn)各部門之間外包業(yè)務(wù)信息的實時共享與交流。各部門可根據(jù)工作需要，查詢和使用相關(guān)信息。2.對外包業(yè)務(wù)信息進行分析與利用，為公司外包業(yè)務(wù)決策、管理改進、風險防控等提供數(shù)據(jù)支持和參考依據(jù)。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計部門定期對外包業(yè)務(wù)進行審計監(jiān)督，檢查外包業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性、合同履行情況、費用支出合理性、風險管理有效性等。2.各