企業(yè)簽單權(quán)限管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司簽單權(quán)限管理，確保公司業(yè)務(wù)活動(dòng)的順利開展，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司及相關(guān)方的合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)及其工作人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的簽單行為管理。（三）基本原則1.合法性原則：簽單行為必須符合國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，確保公司業(yè)務(wù)活動(dòng)在合法合規(guī)的框架內(nèi)進(jìn)行。2.職責(zé)明確原則：明確各部門、各崗位在簽單過(guò)程中的職責(zé)和權(quán)限，避免職責(zé)不清導(dǎo)致的管理混亂。3.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：對(duì)簽單行為進(jìn)行全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制，確保公司利益不受損失。4.效率優(yōu)先原則：在保證風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，優(yōu)化簽單流程，提高工作效率，促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展。二、簽單權(quán)限分類與分級(jí)（一）分類1.銷售合同簽單權(quán)限：涉及公司產(chǎn)品或服務(wù)銷售的各類合同簽訂。2.采購(gòu)合同簽單權(quán)限：公司采購(gòu)物資、設(shè)備、服務(wù)等相關(guān)合同簽訂。3.合作協(xié)議簽單權(quán)限：與合作伙伴簽訂的各類合作協(xié)議。4.其他業(yè)務(wù)簽單權(quán)限：除上述三類外，公司業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的其他需要簽訂書面協(xié)議的行為。（二）分級(jí)根據(jù)合同金額、業(yè)務(wù)重要性等因素，將簽單權(quán)限分為以下四級(jí)：1.一級(jí)簽單權(quán)限：合同金額超過(guò)[X]萬(wàn)元，或涉及重大業(yè)務(wù)決策、復(fù)雜法律關(guān)系的簽單。2.二級(jí)簽單權(quán)限：合同金額在[X]萬(wàn)元至[X]萬(wàn)元之間，或重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的常規(guī)簽單。3.三級(jí)簽單權(quán)限：合同金額在[X]萬(wàn)元至[X]萬(wàn)元之間，或一般性業(yè)務(wù)的簽單。4.四級(jí)簽單權(quán)限：合同金額低于[X]萬(wàn)元，或簡(jiǎn)單業(yè)務(wù)的簽單。三、簽單流程與權(quán)限規(guī)定（一）銷售合同簽單流程與權(quán)限1.業(yè)務(wù)洽談階段銷售人員與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)洽談，了解客戶需求，擬定初步合作方案。銷售人員將洽談情況及時(shí)匯報(bào)給部門負(fù)責(zé)人，由部門負(fù)責(zé)人對(duì)合作方案進(jìn)行審核，提出修改意見。2.合同起草階段銷售人員根據(jù)洽談結(jié)果和部門負(fù)責(zé)人意見，起草銷售合同。合同內(nèi)容應(yīng)明確雙方權(quán)利義務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)規(guī)格、價(jià)格、交付方式、付款方式、違約責(zé)任等條款。3.合同審核階段銷售人員將起草好的合同提交給法務(wù)部門進(jìn)行法律審核。法務(wù)部門重點(diǎn)審核合同條款的合法性、完整性、準(zhǔn)確性，確保合同不存在法律風(fēng)險(xiǎn)。法務(wù)部門審核通過(guò)后，合同提交給財(cái)務(wù)部門進(jìn)行財(cái)務(wù)審核。財(cái)務(wù)部門主要審核合同付款方式、結(jié)算周期、價(jià)格條款等是否符合公司財(cái)務(wù)政策，是否存在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)合同金額大小，財(cái)務(wù)審核通過(guò)后的合同分別提交不同層級(jí)的領(lǐng)導(dǎo)審批：一級(jí)簽單權(quán)限合同，由公司總經(jīng)理審批。二級(jí)簽單權(quán)限合同，由公司分管銷售副總經(jīng)理審批。三級(jí)簽單權(quán)限合同，由銷售部門負(fù)責(zé)人審批。四級(jí)簽單權(quán)限合同，由銷售人員所在團(tuán)隊(duì)主管審批。4.合同簽訂階段經(jīng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)后的合同，由銷售人員與客戶簽訂。簽訂合同時(shí)，雙方應(yīng)仔細(xì)核對(duì)合同條款，確保合同內(nèi)容與審批通過(guò)的版本一致。合同簽訂后，銷售人員應(yīng)及時(shí)將合同副本提交給法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、檔案管理部門等相關(guān)部門備案。（二）采購(gòu)合同簽單流程與權(quán)限1.需求提出階段公司各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，提出采購(gòu)需求，填寫采購(gòu)申請(qǐng)表。采購(gòu)申請(qǐng)表應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)算金額、用途等信息。采購(gòu)申請(qǐng)表經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交給采購(gòu)部門。2.供應(yīng)商選擇階段采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)申請(qǐng)表的要求，通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研、供應(yīng)商推薦、招標(biāo)等方式，選擇合適的供應(yīng)商。采購(gòu)部門對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行資質(zhì)審查，評(píng)估供應(yīng)商的信譽(yù)、實(shí)力、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格等因素，確定入圍供應(yīng)商名單。3.采購(gòu)合同起草階段采購(gòu)部門與入圍供應(yīng)商進(jìn)行商務(wù)談判，達(dá)成一致意見后，起草采購(gòu)合同。采購(gòu)合同內(nèi)容應(yīng)明確采購(gòu)物資或服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交付時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等條款，同時(shí)應(yīng)約定雙方的權(quán)利義務(wù)和違約責(zé)任。4.合同審核階段采購(gòu)合同起草完成后，按照與銷售合同相同的審核流程，依次提交法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門進(jìn)行審核。根據(jù)合同金額大小，財(cái)務(wù)審核通過(guò)后的合同分別提交不同層級(jí)的領(lǐng)導(dǎo)審批：一級(jí)簽單權(quán)限合同，由公司總經(jīng)理審批。二級(jí)簽單權(quán)限合同，由公司分管采購(gòu)副總經(jīng)理審批。三級(jí)簽單權(quán)限合同，由采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人審批。四級(jí)簽單權(quán)限合同，由采購(gòu)經(jīng)辦人員所在團(tuán)隊(duì)主管審批。5.合同簽訂階段經(jīng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)后的采購(gòu)合同，由采購(gòu)部門代表公司與供應(yīng)商簽訂。簽訂合同過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格按照合同條款執(zhí)行，確保公司利益不受侵害。合同簽訂后，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)將合同副本提交給法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、需求部門等相關(guān)部門備案。（三）合作協(xié)議簽單流程與權(quán)限1.合作意向洽談階段公司相關(guān)部門與合作方就合作事宜進(jìn)行初步洽談，明確合作目標(biāo)、合作方式、雙方權(quán)利義務(wù)等基本框架。洽談結(jié)束后，形成合作意向書，由雙方簽字確認(rèn)。合作意向書應(yīng)作為合作協(xié)議起草的基礎(chǔ)。2.合作協(xié)議起草階段根據(jù)合作意向書，由負(fù)責(zé)合作項(xiàng)目的部門起草合作協(xié)議。合作協(xié)議應(yīng)詳細(xì)規(guī)定合作各方的權(quán)利義務(wù)、合作內(nèi)容、合作期限、利益分配、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、保密條款、違約責(zé)任等重要內(nèi)容。3.合同審核階段合作協(xié)議起草完成后，同樣提交法務(wù)部門進(jìn)行法律審核，財(cái)務(wù)部門進(jìn)行財(cái)務(wù)審核。根據(jù)協(xié)議涉及的業(yè)務(wù)領(lǐng)域和金額大小，財(cái)務(wù)審核通過(guò)后的協(xié)議分別提交不同層級(jí)的領(lǐng)導(dǎo)審批：涉及重大戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系或金額超過(guò)[X]萬(wàn)元的合作協(xié)議，由公司董事會(huì)審批。涉及重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域且金額在[X]萬(wàn)元至[X]萬(wàn)元之間的合作協(xié)議，由公司總經(jīng)理審批。一般性合作協(xié)議且金額在[X]萬(wàn)元至[X]萬(wàn)元之間的，由公司分管相關(guān)業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理審批。金額低于[X]萬(wàn)元的簡(jiǎn)單合作協(xié)議，由負(fù)責(zé)合作項(xiàng)目的部門負(fù)責(zé)人審批。4.協(xié)議簽訂階段經(jīng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)后的合作協(xié)議，由公司授權(quán)代表與合作方簽訂。簽訂協(xié)議時(shí)，應(yīng)確保協(xié)議內(nèi)容符合公司利益和審批意見。協(xié)議簽訂后，負(fù)責(zé)合作項(xiàng)目的部門應(yīng)及時(shí)將協(xié)議副本提交給法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、相關(guān)業(yè)務(wù)部門等備案。（四）其他業(yè)務(wù)簽單流程與權(quán)限其他業(yè)務(wù)簽單流程與權(quán)限可參照上述三類簽單流程進(jìn)行適當(dāng)簡(jiǎn)化，但必須遵循合法性、職責(zé)明確、風(fēng)險(xiǎn)可控等原則。具體流程和權(quán)限由公司根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)另行制定，但應(yīng)報(bào)公司管理層備案。四、簽單權(quán)限的調(diào)整與變更（一）調(diào)整原則簽單權(quán)限的調(diào)整應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、組織架構(gòu)變化、市場(chǎng)環(huán)境變化等因素進(jìn)行綜合評(píng)估，確保調(diào)整后的簽單權(quán)限既能滿足業(yè)務(wù)需求，又能有效控制風(fēng)險(xiǎn)。（二）調(diào)整程序1.相關(guān)部門或人員根據(jù)實(shí)際情況提出簽單權(quán)限調(diào)整申請(qǐng)，申請(qǐng)應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明調(diào)整的原因、調(diào)整的內(nèi)容、調(diào)整后的簽單權(quán)限范圍等信息。2.申請(qǐng)?zhí)峤唤o公司管理層進(jìn)行審議。公司管理層應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行討論，對(duì)調(diào)整申請(qǐng)進(jìn)行全面評(píng)估。3.經(jīng)公司管理層審議通過(guò)后，由公司發(fā)布簽單權(quán)限調(diào)整通知，明確調(diào)整后的簽單權(quán)限規(guī)定。（三）變更管理簽單權(quán)限在執(zhí)行過(guò)程中如發(fā)生變更，如人員崗位變動(dòng)、業(yè)務(wù)范圍調(diào)整等，相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)通知涉及簽單權(quán)限的人員，并按照新的簽單權(quán)限規(guī)定執(zhí)行。同時(shí)，應(yīng)做好相關(guān)合同、協(xié)議等文件的交接和存檔工作，確保業(yè)務(wù)的連續(xù)性和規(guī)范性。五、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督部門公司設(shè)立專門的簽單權(quán)限監(jiān)督小組，成員包括法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門等相關(guān)人員。監(jiān)督小組負(fù)責(zé)對(duì)公司簽單行為進(jìn)行定期或不定期的監(jiān)督檢查。（二）監(jiān)督內(nèi)容1.簽單流程執(zhí)行情況：檢查簽單是否按照規(guī)定的流程進(jìn)行，各環(huán)節(jié)是否履行了相應(yīng)的審核、審批手續(xù)。2.簽單權(quán)限使用情況：核實(shí)簽單人員是否在其授權(quán)范圍內(nèi)簽訂合同或協(xié)議，有無(wú)越權(quán)簽單行為。3.合同協(xié)議內(nèi)容合規(guī)性：審查合同協(xié)議條款是否符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部規(guī)定，是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。4.合同履行情況：跟蹤合同協(xié)議的履行情況，檢查雙方是否按照約定履行各自義務(wù)，有無(wú)違約行為。（三）檢查方式1.定期檢查：每月或每季度對(duì)一定數(shù)量的簽單業(yè)務(wù)進(jìn)行集中檢查，形成檢查報(bào)告。2.不定期抽查：根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際情況，隨時(shí)對(duì)簽單業(yè)務(wù)進(jìn)行抽查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并督促整改。3.專項(xiàng)檢查：針對(duì)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或重大簽單項(xiàng)目進(jìn)行專項(xiàng)檢查，深入剖析問(wèn)題，提出改進(jìn)措施。（四）問(wèn)題處理1.對(duì)于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，監(jiān)督小組應(yīng)及時(shí)向相關(guān)部門或人員發(fā)出整改通知，要求其限期整改。2.整改完成后，相關(guān)部門或人員應(yīng)向監(jiān)督小組提交整改報(bào)告，監(jiān)督小組對(duì)整改情況進(jìn)行復(fù)查，確保問(wèn)題得到徹底解決。3.對(duì)于違反簽單權(quán)限管理規(guī)定的行為，公司將視情節(jié)輕重，對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予警告、罰款、降職、撤職等處罰；構(gòu)成違法犯罪的，依法追究法律責(zé)任。六、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)目的通過(guò)培訓(xùn)，使公司員工熟悉簽單權(quán)限管理辦法，掌握簽單流程和權(quán)限規(guī)定，提高簽單業(yè)務(wù)水平和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。（二）培訓(xùn)對(duì)象公司全體員工，重點(diǎn)是涉及簽單業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人員等。（三）培訓(xùn)內(nèi)容1.簽單權(quán)限管理辦法解讀：詳細(xì)講解簽單權(quán)限管理辦法的制定目的、適用范圍、基本原則、簽單權(quán)限分類分級(jí)等內(nèi)容。2.簽單流程培訓(xùn)：分別對(duì)銷售合同、采購(gòu)合同、合作協(xié)議等各類簽單流程進(jìn)行深入培訓(xùn)，使員工熟悉每個(gè)環(huán)節(jié)的操作要點(diǎn)和注意事項(xiàng)。3.風(fēng)險(xiǎn)防范培訓(xùn)：分析簽單過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，并傳授相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。4.案例分析：通過(guò)實(shí)際案例分析，加深員工對(duì)簽單權(quán)限管理辦法的理解和應(yīng)用，提高員工解決實(shí)際問(wèn)題的能力。（四）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：定期組織內(nèi)部培訓(xùn)課程，邀請(qǐng)公司內(nèi)部專家或外部專業(yè)人士進(jìn)行授課。2.在線學(xué)習(xí)：利用公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，提供簽單權(quán)限管理相關(guān)的學(xué)習(xí)資料和視頻課程，方便員工自主學(xué)習(xí)。3.經(jīng)驗(yàn)交流：組織簽單業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)，讓員工分享工作中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，互相學(xué)習(xí)，共同提高。（五）宣傳工作1.制作簽單權(quán)限管理辦法宣傳手冊(cè)，發(fā)放給公司員工，方便員工隨時(shí)查閱。2.在公司內(nèi)部宣傳欄、網(wǎng)站等平臺(tái)