思源學(xué)院采購(gòu)管理辦法一、總則（一）目的為了加強(qiáng)思源學(xué)院采購(gòu)管理，規(guī)范采購(gòu)行為，提高采購(gòu)效率，保證采購(gòu)質(zhì)量，降低采購(gòu)成本，促進(jìn)學(xué)院各項(xiàng)事業(yè)健康發(fā)展，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于思源學(xué)院各部門(mén)、各單位使用財(cái)政性資金、自有資金及其他資金進(jìn)行的貨物、工程和服務(wù)采購(gòu)活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定。2.公開(kāi)、公平、公正原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)公開(kāi)透明，確保所有符合條件的供應(yīng)商有平等參與競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)，公正對(duì)待每一個(gè)供應(yīng)商。3.效益原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，追求采購(gòu)成本的最小化，提高資金使用效益。4.誠(chéng)信原則：采購(gòu)各方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，嚴(yán)格履行合同約定。二、采購(gòu)組織與職責(zé)（一）采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)學(xué)院設(shè)立采購(gòu)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人等組成。其主要職責(zé)是：1.審議學(xué)院采購(gòu)工作的重大政策、制度和規(guī)劃。2.審定采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)方式、采購(gòu)預(yù)算等重要事項(xiàng)。3.協(xié)調(diào)解決采購(gòu)工作中的重大問(wèn)題。（二）采購(gòu)執(zhí)行機(jī)構(gòu)學(xué)院設(shè)立采購(gòu)管理部門(mén)，負(fù)責(zé)采購(gòu)工作的具體組織實(shí)施。其主要職責(zé)是：1.貫徹執(zhí)行國(guó)家和學(xué)院有關(guān)采購(gòu)的法律法規(guī)、政策制度。2.制定和完善學(xué)院采購(gòu)管理制度和流程。3.編制采購(gòu)預(yù)算，審核采購(gòu)申請(qǐng)。4.組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)，包括采購(gòu)文件編制、發(fā)布采購(gòu)信息、組織開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)等。5.負(fù)責(zé)采購(gòu)合同的簽訂、履行、驗(yàn)收等工作。6.建立采購(gòu)檔案，對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行記錄和管理。（三）采購(gòu)需求部門(mén)各部門(mén)、各單位作為采購(gòu)需求部門(mén)，負(fù)責(zé)提出采購(gòu)需求，配合采購(gòu)管理部門(mén)做好采購(gòu)相關(guān)工作。其主要職責(zé)是：1.根據(jù)學(xué)院事業(yè)發(fā)展需要和實(shí)際工作需求，準(zhǔn)確提出采購(gòu)項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等要求。2.參與采購(gòu)文件編制、評(píng)標(biāo)等工作，提供技術(shù)支持和專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。3.負(fù)責(zé)采購(gòu)項(xiàng)目的驗(yàn)收工作，確保采購(gòu)貨物、工程和服務(wù)符合要求。三、采購(gòu)預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.采購(gòu)需求部門(mén)應(yīng)根據(jù)學(xué)院年度工作計(jì)劃和實(shí)際工作需要，在每年規(guī)定時(shí)間內(nèi)編制采購(gòu)預(yù)算草案，明確采購(gòu)項(xiàng)目的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)算金額等內(nèi)容。2.采購(gòu)管理部門(mén)對(duì)采購(gòu)需求部門(mén)提交的采購(gòu)預(yù)算草案進(jìn)行審核，結(jié)合學(xué)院財(cái)力狀況和采購(gòu)政策要求，提出調(diào)整建議，報(bào)采購(gòu)工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定。3.經(jīng)審定后的采購(gòu)預(yù)算納入學(xué)院年度預(yù)算統(tǒng)一管理。（二）預(yù)算執(zhí)行1.采購(gòu)項(xiàng)目應(yīng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的預(yù)算執(zhí)行，不得擅自突破預(yù)算。如因特殊原因需要調(diào)整預(yù)算的，應(yīng)按照規(guī)定程序報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)。2.采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況的監(jiān)控，定期對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目的預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決預(yù)算執(zhí)行中存在的問(wèn)題。（三）預(yù)算調(diào)整1.采購(gòu)項(xiàng)目在執(zhí)行過(guò)程中，因政策調(diào)整、市場(chǎng)變化、技術(shù)要求變更等原因需要調(diào)整預(yù)算的，采購(gòu)需求部門(mén)應(yīng)提出書(shū)面申請(qǐng)，詳細(xì)說(shuō)明調(diào)整理由和調(diào)整金額。2.采購(gòu)管理部門(mén)對(duì)采購(gòu)需求部門(mén)提交的預(yù)算調(diào)整申請(qǐng)進(jìn)行審核，提出審核意見(jiàn)，報(bào)采購(gòu)工作領(lǐng)導(dǎo)小組審批。3.經(jīng)批準(zhǔn)后的預(yù)算調(diào)整事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)部門(mén)，并對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)文件、合同等進(jìn)行相應(yīng)變更。四、采購(gòu)方式（一）公開(kāi)招標(biāo)1.公開(kāi)招標(biāo)是指采購(gòu)人依法以招標(biāo)公告的方式邀請(qǐng)不特定的供應(yīng)商參加投標(biāo)的采購(gòu)方式。2.達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的貨物、工程和服務(wù)采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)招標(biāo)方式：貨物類(lèi)采購(gòu)項(xiàng)目：?jiǎn)雾?xiàng)或批量采購(gòu)金額一次性達(dá)到200萬(wàn)元以上。工程類(lèi)采購(gòu)項(xiàng)目：?jiǎn)雾?xiàng)合同估算價(jià)在400萬(wàn)元以上。服務(wù)類(lèi)采購(gòu)項(xiàng)目：?jiǎn)雾?xiàng)或批量采購(gòu)金額一次性達(dá)到200萬(wàn)元以上。3.采用公開(kāi)招標(biāo)方式采購(gòu)的，采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)按照規(guī)定在指定媒體上發(fā)布招標(biāo)公告，編制招標(biāo)文件，組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)等活動(dòng)。（二）邀請(qǐng)招標(biāo)1.邀請(qǐng)招標(biāo)是指采購(gòu)人依法從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商中隨機(jī)邀請(qǐng)三家以上供應(yīng)商，并以投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)的方式邀請(qǐng)其參加投標(biāo)的采購(gòu)方式。2.符合下列情形之一的貨物、工程和服務(wù)采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式：具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購(gòu)的。采用公開(kāi)招標(biāo)方式的費(fèi)用占采購(gòu)項(xiàng)目總價(jià)值的比例過(guò)大的。3.采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式采購(gòu)的，采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)從省級(jí)以上財(cái)政部門(mén)建立的供應(yīng)商庫(kù)中隨機(jī)抽取供應(yīng)商，并向其發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)。（三）競(jìng)爭(zhēng)性談判1.競(jìng)爭(zhēng)性談判是指采購(gòu)人通過(guò)與符合相應(yīng)資格條件的不少于三家的供應(yīng)商分別談判，商定價(jià)格、條件和合同條款，最后從中確定成交供應(yīng)商的采購(gòu)方式。2.符合下列情形之一的貨物、工程和服務(wù)采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式：招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的。技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的。采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿(mǎn)足用戶(hù)緊急需要的。不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。3.采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式采購(gòu)的，采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)成立談判小組，與供應(yīng)商進(jìn)行談判。談判小組應(yīng)按照談判文件規(guī)定的談判程序、談判內(nèi)容等進(jìn)行談判，確定成交供應(yīng)商。（四）單一來(lái)源采購(gòu)1.單一來(lái)源采購(gòu)是指采購(gòu)人從某一特定供應(yīng)商處采購(gòu)貨物、工程和服務(wù)的采購(gòu)方式。2.符合下列情形之一的貨物、工程和服務(wù)采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用單一來(lái)源采購(gòu)方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的。發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的。必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的。3.采用單一來(lái)源采購(gòu)方式采購(gòu)的，采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)組織專(zhuān)家進(jìn)行論證，并將論證情況報(bào)采購(gòu)工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。批準(zhǔn)后，采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)與供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商，簽訂采購(gòu)合同。（五）詢(xún)價(jià)1.詢(xún)價(jià)是指采購(gòu)人向有關(guān)供應(yīng)商發(fā)出詢(xún)價(jià)單讓其報(bào)價(jià)，在報(bào)價(jià)基礎(chǔ)上進(jìn)行比較并確定最優(yōu)供應(yīng)商的一種采購(gòu)方式。2.采購(gòu)的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用詢(xún)價(jià)方式采購(gòu)。3.采用詢(xún)價(jià)方式采購(gòu)的，采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)向不少于三家的供應(yīng)商發(fā)出詢(xún)價(jià)通知書(shū)，要求其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)。采購(gòu)管理部門(mén)對(duì)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)進(jìn)行比較，確定成交供應(yīng)商。五、采購(gòu)程序（一）采購(gòu)申請(qǐng)1.采購(gòu)需求部門(mén)根據(jù)工作需要，填寫(xiě)采購(gòu)申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)項(xiàng)目的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、技術(shù)要求、預(yù)算金額、采購(gòu)方式等內(nèi)容，并提交相關(guān)證明材料。2.采購(gòu)申請(qǐng)表經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字后，報(bào)采購(gòu)管理部門(mén)。（二）采購(gòu)審批1.采購(gòu)管理部門(mén)對(duì)采購(gòu)需求部門(mén)提交的采購(gòu)申請(qǐng)表進(jìn)行初審，審核采購(gòu)項(xiàng)目的必要性、合規(guī)性、預(yù)算合理性等。2.初審?fù)ㄟ^(guò)后，采購(gòu)申請(qǐng)表報(bào)采購(gòu)工作領(lǐng)導(dǎo)小組審批。采購(gòu)工作領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的具體情況，做出審批決定。（三）采購(gòu)實(shí)施1.采購(gòu)管理部門(mén)根據(jù)采購(gòu)工作領(lǐng)導(dǎo)小組的審批意見(jiàn)，組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)。2.對(duì)于公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)項(xiàng)目，采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)按照規(guī)定發(fā)布招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)，編制招標(biāo)文件，組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)等活動(dòng)。3.對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來(lái)源采購(gòu)、詢(xún)價(jià)項(xiàng)目，采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)按照相應(yīng)的采購(gòu)方式規(guī)定，組織談判、協(xié)商、詢(xún)價(jià)等活動(dòng)。（四）合同簽訂1.采購(gòu)項(xiàng)目確定成交供應(yīng)商后，采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)與成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購(gòu)貨物、工程和服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式、付款方式等內(nèi)容。2.采購(gòu)合同簽訂后，采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)將合同副本送財(cái)務(wù)部門(mén)、采購(gòu)需求部門(mén)等相關(guān)部門(mén)備案。（五）采購(gòu)驗(yàn)收1.采購(gòu)項(xiàng)目完成后，采購(gòu)需求部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)人員按照采購(gòu)合同和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括采購(gòu)貨物的數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量、性能等，工程的建設(shè)質(zhì)量、進(jìn)度、安全等，服務(wù)的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、效果等。2.驗(yàn)收合格后，采購(gòu)需求部門(mén)應(yīng)填寫(xiě)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，由驗(yàn)收人員簽字確認(rèn)。驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)作為支付采購(gòu)款項(xiàng)的依據(jù)之一。（六）采購(gòu)付款1.財(cái)務(wù)部門(mén)根據(jù)采購(gòu)合同和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，按照規(guī)定的付款方式和時(shí)間，辦理采購(gòu)款項(xiàng)支付手續(xù)。2.采購(gòu)款項(xiàng)支付應(yīng)嚴(yán)格按照學(xué)院財(cái)務(wù)管理制度執(zhí)行，確保資金支付安全、合規(guī)。六、采購(gòu)監(jiān)督與管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.學(xué)院審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)項(xiàng)目的預(yù)算執(zhí)行、采購(gòu)程序、合同簽訂與履行、資金支付等情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)。2.采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)工作各個(gè)環(huán)節(jié)的自我監(jiān)督和管理，確保采購(gòu)活動(dòng)規(guī)范有序進(jìn)行。（二）供應(yīng)商管理1.采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)建立供應(yīng)商庫(kù)，對(duì)供應(yīng)商的基本信息、信用狀況、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等進(jìn)行記錄和管理。2.采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)于存在不良行為的供應(yīng)商進(jìn)行警告、限制參與采購(gòu)活動(dòng)等處理。（三）采購(gòu)檔案管理1.采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)建立采購(gòu)檔案，對(duì)采購(gòu)活動(dòng)中的采購(gòu)申請(qǐng)、采購(gòu)文件、投標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)報(bào)告、采購(gòu)合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等資料進(jìn)行整理、歸檔和保管。2.采購(gòu)檔案應(yīng)妥善保存，保存期限按照國(guó)家和學(xué)院有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。七、違規(guī)處理（一）對(duì)采購(gòu)人的處理采購(gòu)人有下列情形之一的，由學(xué)院責(zé)令限期改正，給予警告；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，由學(xué)院視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分：1.應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)招標(biāo)方式而擅自采用其他方式采購(gòu)的。2.擅自提高采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)的。3.委托不具備政府采購(gòu)業(yè)務(wù)代理資格的機(jī)構(gòu)辦理采購(gòu)事務(wù)的。4.以不合理的條件對(duì)供應(yīng)商實(shí)行差別待遇或者歧視待遇的。5.在招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程中與投標(biāo)人進(jìn)行協(xié)商談判的。6.中標(biāo)、成交通知書(shū)發(fā)出后不與中標(biāo)、成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同的。7.拒絕有關(guān)部門(mén)依法實(shí)施監(jiān)督檢查的。（二）對(duì)供應(yīng)商的處理供應(yīng)商有下列情形之一的，列入不良行為記錄名單，在一至三年內(nèi)禁止參加學(xué)院的采購(gòu)活動(dòng)，并予以通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，由工商行政管理機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照：1.提供虛假材料謀取中標(biāo)、成交的。2.采取不正當(dāng)手段詆毀、排擠其他供應(yīng)商的。3.與采購(gòu)人、其他供應(yīng)商或者采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)惡意串通的。4.向采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)行賄或者提供其他不正當(dāng)利益的。5.在招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程中與采購(gòu)人進(jìn)行協(xié)商談判的。6.拒絕有關(guān)部門(mén)依法實(shí)施監(jiān)督檢查或者提供虛假情況的。（三）對(duì)采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)的處理采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令限期改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其政府采購(gòu)代理資格，并處以罰款；給采購(gòu)人、供應(yīng)商造成損失的，依法承擔(dān)