2025年證券從業(yè)資格考試證券發(fā)行與承銷模擬試題考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、選擇題要求：考生在下列各題的四個(gè)選項(xiàng)中，選擇一個(gè)最符合題意的答案。1.下列關(guān)于股票發(fā)行的說(shuō)法，正確的是：A.股票發(fā)行分為公募發(fā)行和私募發(fā)行B.股票發(fā)行的價(jià)格由發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定C.股票發(fā)行可以采用包銷方式D.股票發(fā)行分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)2.下列關(guān)于債券發(fā)行的說(shuō)法，正確的是：A.債券發(fā)行分為公募發(fā)行和私募發(fā)行B.債券發(fā)行的價(jià)格由發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定C.債券發(fā)行可以采用包銷方式D.債券發(fā)行分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)3.下列關(guān)于股票承銷的說(shuō)法，正確的是：A.股票承銷是指證券公司為發(fā)行人發(fā)行股票提供銷售服務(wù)的行為B.股票承銷分為代銷和包銷兩種方式C.股票承銷的主承銷商應(yīng)當(dāng)具備證券從業(yè)資格D.股票承銷的主承銷商應(yīng)當(dāng)具備證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)許可4.下列關(guān)于債券承銷的說(shuō)法，正確的是：A.債券承銷是指證券公司為發(fā)行人發(fā)行債券提供銷售服務(wù)的行為B.債券承銷分為代銷和包銷兩種方式C.債券承銷的主承銷商應(yīng)當(dāng)具備證券從業(yè)資格D.債券承銷的主承銷商應(yīng)當(dāng)具備證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)許可5.下列關(guān)于股票發(fā)行與承銷信息披露的說(shuō)法，正確的是：A.股票發(fā)行與承銷信息披露是指發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中對(duì)投資者披露有關(guān)信息的行為B.股票發(fā)行與承銷信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整C.股票發(fā)行與承銷信息披露的內(nèi)容包括發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、風(fēng)險(xiǎn)因素等D.股票發(fā)行與承銷信息披露的義務(wù)人包括發(fā)行人和承銷商6.下列關(guān)于債券發(fā)行與承銷信息披露的說(shuō)法，正確的是：A.債券發(fā)行與承銷信息披露是指發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中對(duì)投資者披露有關(guān)信息的行為B.債券發(fā)行與承銷信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整C.債券發(fā)行與承銷信息披露的內(nèi)容包括發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、風(fēng)險(xiǎn)因素等D.債券發(fā)行與承銷信息披露的義務(wù)人包括發(fā)行人和承銷商7.下列關(guān)于股票發(fā)行與承銷監(jiān)管的說(shuō)法，正確的是：A.股票發(fā)行與承銷監(jiān)管是指監(jiān)管部門對(duì)發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中的行為進(jìn)行監(jiān)管B.股票發(fā)行與承銷監(jiān)管的目的是保護(hù)投資者的合法權(quán)益C.股票發(fā)行與承銷監(jiān)管的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券法》D.股票發(fā)行與承銷監(jiān)管的機(jī)構(gòu)包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)8.下列關(guān)于債券發(fā)行與承銷監(jiān)管的說(shuō)法，正確的是：A.債券發(fā)行與承銷監(jiān)管是指監(jiān)管部門對(duì)發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中的行為進(jìn)行監(jiān)管B.債券發(fā)行與承銷監(jiān)管的目的是保護(hù)投資者的合法權(quán)益C.債券發(fā)行與承銷監(jiān)管的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券法》D.債券發(fā)行與承銷監(jiān)管的機(jī)構(gòu)包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)9.下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)許可的說(shuō)法，正確的是：A.證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)許可是指監(jiān)管部門對(duì)證券公司從事證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)進(jìn)行許可B.證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)許可的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券法》C.證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)許可的申請(qǐng)條件包括公司規(guī)模、業(yè)務(wù)能力、從業(yè)人員等D.證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)許可的有效期為5年10.下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)許可的說(shuō)法，正確的是：A.證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)許可是指監(jiān)管部門對(duì)證券公司從事證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)進(jìn)行許可B.證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)許可的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券法》C.證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)許可的申請(qǐng)條件包括公司規(guī)模、業(yè)務(wù)能力、從業(yè)人員等D.證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)許可的有效期為5年二、判斷題要求：考生在下列各題的判斷題中，判斷下列說(shuō)法的正確性，正確的打“√”，錯(cuò)誤的打“×”。1.股票發(fā)行分為公募發(fā)行和私募發(fā)行。（√）2.股票發(fā)行的價(jià)格由發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定。（√）3.股票發(fā)行可以采用包銷方式。（√）4.股票發(fā)行分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)。（√）5.債券發(fā)行分為公募發(fā)行和私募發(fā)行。（√）6.債券發(fā)行的價(jià)格由發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定。（√）7.債券發(fā)行可以采用包銷方式。（√）8.債券發(fā)行分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)。（√）9.股票承銷是指證券公司為發(fā)行人發(fā)行股票提供銷售服務(wù)的行為。（√）10.股票承銷分為代銷和包銷兩種方式。（√）三、簡(jiǎn)答題要求：考生在下列各題中，簡(jiǎn)要回答問題。1.簡(jiǎn)述股票發(fā)行的基本程序。2.簡(jiǎn)述債券發(fā)行的基本程序。3.簡(jiǎn)述股票承銷的基本程序。4.簡(jiǎn)述債券承銷的基本程序。5.簡(jiǎn)述證券發(fā)行與承銷信息披露的基本要求。6.簡(jiǎn)述證券發(fā)行與承銷監(jiān)管的基本原則。四、案例分析題要求：根據(jù)下列案例，分析發(fā)行人和承銷商在證券發(fā)行與承銷過程中應(yīng)遵循的相關(guān)法律法規(guī)及合規(guī)要求。案例：某上市公司計(jì)劃公開發(fā)行股票，聘請(qǐng)了甲證券公司作為主承銷商。在發(fā)行過程中，甲證券公司發(fā)現(xiàn)發(fā)行人提供的財(cái)務(wù)報(bào)表存在重大遺漏，經(jīng)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)該遺漏可能對(duì)投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)。甲證券公司立即向監(jiān)管部門報(bào)告，并采取措施防止誤導(dǎo)投資者。五、論述題要求：論述證券發(fā)行與承銷監(jiān)管的重要性及其在維護(hù)市場(chǎng)秩序和保護(hù)投資者合法權(quán)益中的作用。六、計(jì)算題要求：某上市公司計(jì)劃公開發(fā)行股票1000萬(wàn)股，每股面值1元，每股發(fā)行價(jià)格定為5元。假設(shè)該公司的市盈率為20倍，請(qǐng)計(jì)算以下內(nèi)容：1.該上市公司公開發(fā)行股票的募集資金總額；2.按市盈率計(jì)算，該公司股票的理論價(jià)值；3.若該公司的股票在二級(jí)市場(chǎng)的交易價(jià)格為每股6元，計(jì)算其市盈率。本次試卷答案如下：一、選擇題1.A解析：股票發(fā)行分為公募發(fā)行和私募發(fā)行，這是股票發(fā)行的基本分類。2.A解析：債券發(fā)行同樣分為公募發(fā)行和私募發(fā)行，這是債券發(fā)行的基本分類。3.B解析：股票承銷分為代銷和包銷兩種方式，代銷是指承銷商不承擔(dān)股票未售出的風(fēng)險(xiǎn)，而包銷是指承銷商承擔(dān)股票未售出的風(fēng)險(xiǎn)。4.A解析：債券承銷同樣分為代銷和包銷兩種方式，代銷是指承銷商不承擔(dān)債券未售出的風(fēng)險(xiǎn)，而包銷是指承銷商承擔(dān)債券未售出的風(fēng)險(xiǎn)。5.A解析：股票發(fā)行與承銷信息披露是指發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中對(duì)投資者披露有關(guān)信息的行為，這是信息披露的基本定義。6.A解析：債券發(fā)行與承銷信息披露同樣是指發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中對(duì)投資者披露有關(guān)信息的行為，這是信息披露的基本定義。7.A解析：股票發(fā)行與承銷監(jiān)管是指監(jiān)管部門對(duì)發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中的行為進(jìn)行監(jiān)管，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。8.A解析：債券發(fā)行與承銷監(jiān)管同樣是指監(jiān)管部門對(duì)發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中的行為進(jìn)行監(jiān)管，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。9.A解析：證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)許可是指監(jiān)管部門對(duì)證券公司從事證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)進(jìn)行許可，確保其具備相應(yīng)的資質(zhì)。10.A解析：證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)許可是指監(jiān)管部門對(duì)證券公司從事證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)進(jìn)行許可，確保其具備相應(yīng)的資質(zhì)。二、判斷題1.√解析：股票發(fā)行確實(shí)分為公募發(fā)行和私募發(fā)行。2.√解析：股票發(fā)行的價(jià)格確實(shí)由發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定。3.√解析：股票發(fā)行可以采用包銷方式。4.√解析：股票發(fā)行確實(shí)分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)。5.√解析：債券發(fā)行確實(shí)分為公募發(fā)行和私募發(fā)行。6.√解析：債券發(fā)行的價(jià)格確實(shí)由發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定。7.√解析：債券發(fā)行可以采用包銷方式。8.√解析：債券發(fā)行確實(shí)分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)。9.√解析：股票承銷確實(shí)是指證券公司為發(fā)行人發(fā)行股票提供銷售服務(wù)的行為。10.√解析：股票承銷確實(shí)分為代銷和包銷兩種方式。三、簡(jiǎn)答題1.答案略。解析：股票發(fā)行的基本程序包括發(fā)行準(zhǔn)備、申請(qǐng)核準(zhǔn)、發(fā)行定價(jià)、發(fā)行公告、發(fā)行實(shí)施、發(fā)行結(jié)束等環(huán)節(jié)。2.答案略。解析：債券發(fā)行的基本程序包括發(fā)行準(zhǔn)備、申請(qǐng)核準(zhǔn)、發(fā)行定價(jià)、發(fā)行公告、發(fā)行實(shí)施、發(fā)行結(jié)束等環(huán)節(jié)。3.答案略。解析：股票承銷的基本程序包括承銷協(xié)議簽訂、發(fā)行準(zhǔn)備、定價(jià)與公告、發(fā)行實(shí)施、承銷結(jié)束等環(huán)節(jié)。4.答案略。解析：債券承銷的基本程序包括承銷協(xié)議簽訂、發(fā)行準(zhǔn)備、定價(jià)與公告、發(fā)行實(shí)施、承銷結(jié)束等環(huán)節(jié)。5.答案略。解析：證券發(fā)行與承銷信息披露的基本要求包括真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平等。6.答案略。解析：證券發(fā)行與承銷監(jiān)管的基本原則包括依法監(jiān)管、公開透明、保護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)秩序等。四、案例分析題答案略。解析：本題要求分析發(fā)行人和承銷商在證券發(fā)行與承銷過程中應(yīng)遵循的相關(guān)法律法規(guī)及合規(guī)要求。解析需結(jié)合具體案例，分析發(fā)行人和承銷商在發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)