第5章跨國公司的技術轉讓第一節(jié)技術與技術轉讓概述第二節(jié)跨國公司技術轉讓的方式第三節(jié)跨國公司的技術轉讓策略第四節(jié)技術轉讓定價與轉讓支付方式第五節(jié)技術轉讓的政策因素及管理控制1第一節(jié)技術與技術轉讓概述一、技術及其特點技術，是指人類運用科學知識和實踐經驗所創(chuàng)造的技能、工藝和裝備，這是工程中勞動手段和方法。技術商品特點：知識性；繼承性；時間性2二、常見的技術分類方法1.按運用領域分類農業(yè)技術、工業(yè)技術、銷售技術、服務技術2.按作用對象與功能分類生產技術；管理技術3.按技術生命周期階段分類創(chuàng)立初期、成熟期和衰退期4.按受法律保護情況分類3四、國際技術轉讓的客體《國際技術轉讓行動守則》：技術轉讓是指關于制造產品、應用生產方法或提供服務所需要的系統(tǒng)知識的轉讓，不包括貨物的單純買賣或租賃。51.專利技術是指經向本國或外國政府申請注冊，得到注冊國認可并依法公布，授予首創(chuàng)者一種獨占權利并給予法律保護的發(fā)明創(chuàng)造1）專利技術的內容（1）發(fā)明人們在利用自然的過程中，運用新知識而創(chuàng)造的前所創(chuàng)造新事物或的前所未有的新方法產品發(fā)明；物質發(fā)明；方法發(fā)明（2）實用新型對產品的形狀、構成或其組合方式作出的改進、革新方案，這種方案能帶來產品技術性能的提高，制造效率的提高和使用更加方便、美觀等多方面的效果（3）外觀設計對產品的外觀形狀、圖案、色彩、造型或它們之間的相互結合所做出的富于美感、且適合在工業(yè)上應用的新設計。62）專利技術的特征新穎性先進性實用性3）專利權及其性質地域性時間性獨占性72.專有技術先進而實用、未經公開、未申請專利、可以傳授和轉讓的、生產或經營所必需的技術知識、技能和經驗。特點：秘密性；自我保護；長期性3.商標是工商企業(yè)為方便對其產品的識別，并與他人生產或銷售的產品相區(qū)別而在其產品上作出的標志。轉讓的商標主要指名牌商標（1）轉讓商標使用權（2）轉讓商標8第二節(jié)跨國公司技術轉讓的方式一、許可證貿易1.不同客體的許可證貿易（1）專利許可證貿易（2）專有技術許可證貿易（3）商標許可證貿易92.許可證貿易的類別被許可方許可方第三方獨占許可有使用權無使用權不能獲得使用權排他許可有使用權保留使用權不能獲得使用權普通許可有使用權保留使用權和轉讓權可獲得使用權從屬許可有使用權、轉讓權保留使用權和轉讓權可獲得使用權交叉許可有使用權、無轉讓權保留使用權無轉讓權不能獲得使用權10二、特許專營1.特許專營的類別（1）產品專銷（2）服務專營（3）營業(yè)風格特許專營2.特許專營的估缺點優(yōu)點：投資?。伙L險?。贿M入快缺點：特許費收入有限；有可能培育自己的競爭對手11三、技術援助（1）工程咨詢（2）產品與技術咨詢（3）經營管理咨詢（4）市場調研與營銷策劃（5）培訓技術人員和管理人員（6）技術援助服務12四、交鑰匙項目通過簽訂成套設備買賣合同，跨國公司把成套工廠設備買賣與技術轉讓結合進行的做法。五、管理合同一種是全面經營管理二種主要是承擔技術管理六、對外直接投資技術通過對外直接投資進行技術轉讓的做法主要有以下兩種：（1）國際合作經營；（2）國際合資經營13七、合作生產兩個或兩個以上的具有技術優(yōu)勢的企業(yè)為共同生產某一產品而進行的生產上的合作八、補償貿易買方在信貸基礎上從賣方購進設備，然后用生產的產品或商定的其他商品或勞務償還償還設備貸款。14第三節(jié)跨國公司的技術轉讓策略一、技術轉讓內容的選擇策略1.轉讓尚未使用但準備使用的技術2.轉讓尚未使用也不準備使用的技術3.轉讓正在使用且會繼續(xù)使用的技術4.轉讓正在使用但即將放棄的技術15二、技術轉讓方式的選擇策略1.以技術投資和建立子公司為技術轉讓的優(yōu)先方案2.對不同的輸入國實行不同的技術轉讓方式3.在資本技術密集產業(yè)轉讓技術主要采取成套設備的轉讓形式16第四節(jié)技術轉讓定價與轉讓支付方式一、技術定價1.技術價值和技術使用價值2.技術價格的要素（1）技術研究開發(fā)費用的分攤（2）增值成本（3）利潤補償或分享173.技術定價的影響因素（1）技術的性質（2）供受雙方相互的討價還價能力（3）技術市場的競爭結構（4）簽訂技術轉讓合同的條件18二、技術價格的計價方法1.統(tǒng)包計價法在合同中雙方經協(xié)商明確規(guī)定合同的總金額（即技術價格）。為了說明價格的合理性，許可方在報價時常常將技術使用費、設計費、資料費、技術服務費和培訓費等分別列出，將總價化整為零。192.提成計價法即交易雙方在合同中規(guī)定一個利潤分成比率，就是許可方所得費用與引進方的銷售利潤之比。R=P/S203.固定與提成相結合的計價法這種計價方法將合同價格分成兩個部分：一部分為固定價格，用統(tǒng)包計價法計算，這部分費用在合同生效后就要支付，因此人們通常將它稱為入門費或初付費；另一部分為滑動價格，用提成計價方法進行計算，按產品的銷售情況逐年提成支付。兩部分的比例一般是固定部分占合同總價的10%～20%，提成部分占合同總價的80%～90%。目前國際技術轉讓中應用最為普遍的一種計價方法。21三、技術轉讓的支付方式1.一次總算支付一次總算是將技術轉讓的一切費用，在交易雙方簽訂合同時一次算清，并在合同中加以規(guī)定一次付清：分期支付：2.分年提成支付3.綜合計價支付方式“入門費”+“提成費”22第五節(jié)技術轉讓的政策因素

及管理控制一、技術轉讓政策的特點1.技術轉讓政策的任務，是處理國家間技術活動和其他社會活動的關系2.政策不是法令，只具有一般的指導性質3.政策不能隨意改變，也不是一成不變的23二、各國的技術轉讓政策1.鼓勵政策1）西方發(fā)達國家對技術轉讓的鼓勵政策（1）由政府直接進行的技術傳播政策（2）技術傳播的溝通政策（3）科技咨詢政策和技術教育政策2）發(fā)展中國家對技術轉讓的鼓勵政策（1）鼓勵發(fā)達國家投資、設廠（2）對外國科技人員給予優(yōu)惠待遇，促進技術轉讓（3）努力創(chuàng)造良好的投資環(huán)境（4）對技術先進且本國所急需的項目給予稅收優(yōu)惠242.限制政策發(fā)展中國家或地區(qū)主要在引進技術方面予以一定條件的限制發(fā)達國家主要在技術輸出方面，特別是尖端技術、軍事技術方面，予以一定條件的限制25三、各國對技術轉讓的管理1.技術轉讓的全面管理（1）由報批合同的企業(yè)填報申請表，詳細說明引進方和輸出方情況（2）按