央企重大案件管理辦法一、總則（一）目的為加強中央企業(yè)重大案件管理，有效防范和化解重大法律風險，保障企業(yè)合法權益，維護國有資產安全，促進企業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于國務院國有資產監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國資委）履行出資人職責的中央企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）及其各級子企業(yè)。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則企業(yè)重大案件管理應當嚴格遵守國家法律法規(guī)和企業(yè)內部規(guī)章制度，確保案件處理合法合規(guī)。2.預防為主原則強化案件預防意識，建立健全風險預警機制，加強對經營管理各環(huán)節(jié)的風險排查，努力將案件隱患消除在萌芽狀態(tài)。3.及時處置原則對發(fā)生的重大案件，應當迅速采取有效措施進行處置，最大限度降低案件損失，減少對企業(yè)生產經營和社會形象的負面影響。4.責任追究原則對重大案件相關責任單位和責任人，依法依規(guī)追究責任，嚴肅問責，發(fā)揮警示作用。二、重大案件定義與標準（一）重大案件定義本辦法所稱重大案件，是指企業(yè)及其各級子企業(yè)在經營管理活動中發(fā)生的，涉及金額較大、影響范圍較廣、性質較為嚴重的案件，主要包括但不限于以下類型：1.涉及貪污、賄賂、挪用公款、侵占企業(yè)資產等違法犯罪案件；2.因合同糾紛、侵權糾紛等引發(fā)的重大訴訟、仲裁案件，可能導致企業(yè)重大經濟損失或對企業(yè)聲譽造成重大影響；3.因安全生產、環(huán)境保護等方面的違法違規(guī)行為引發(fā)的重大責任事故案件，可能導致企業(yè)面臨重大法律責任和經濟賠償；4.其他對企業(yè)生產經營、財務狀況、社會形象等產生重大不利影響的案件。（二）重大案件標準1.涉及金額標準涉案金額在[X]萬元以上的經濟犯罪案件；訴訟、仲裁案件涉案金額在[X]萬元以上，且可能導致企業(yè)重大經濟損失的；因安全生產、環(huán)境保護等責任事故引發(fā)的賠償金額預計在[X]萬元以上的。2.影響范圍標準案件涉及企業(yè)核心業(yè)務領域，對企業(yè)正常生產經營活動造成重大影響的；案件引發(fā)媒體廣泛關注，可能對企業(yè)聲譽造成嚴重損害的；案件涉及多個地區(qū)或多個部門，協(xié)調處理難度較大，對企業(yè)管理秩序產生較大沖擊的。3.性質嚴重標準案件涉及違反國家法律法規(guī)的強制性規(guī)定，情節(jié)惡劣的；案件涉及企業(yè)高級管理人員或關鍵崗位人員的違法違紀行為，嚴重損害企業(yè)利益的；案件引發(fā)群體性事件或其他社會不穩(wěn)定因素，對企業(yè)和社會造成較大負面影響的。企業(yè)可根據實際情況，結合本行業(yè)特點和企業(yè)規(guī)模，對重大案件標準進行適當調整，并報國資委備案。三、管理職責（一）國資委職責1.指導和監(jiān)督企業(yè)重大案件管理工作，制定相關政策和制度；2.對企業(yè)發(fā)生的重大案件進行跟蹤了解，必要時協(xié)調有關部門采取措施；3.按照有關規(guī)定，對重大案件相關責任單位和責任人進行責任追究。（二）企業(yè)職責1.建立健全重大案件管理制度，明確管理流程和工作要求；2.組織開展重大案件的預防、排查、監(jiān)測和預警工作；3.及時報告重大案件情況，積極采取有效措施進行處置；4.配合國資委及有關部門對重大案件進行調查處理，落實責任追究決定；5.總結分析重大案件發(fā)生原因，完善內部管理機制，加強風險防控。（三）企業(yè)各部門職責1.法律事務部門負責重大案件的法律事務處理，提供法律咨詢和支持；參與重大案件的調查、分析和處理工作，提出法律意見和建議；負責對重大案件相關法律文件進行審查和管理；組織開展法律風險培訓和宣傳工作，提高員工法律意識。2.風險管理部門負責重大案件風險的識別、評估和監(jiān)測，建立風險預警機制；會同有關部門對重大案件進行風險分析，提出風險應對措施；跟蹤重大案件風險處置情況，評估風險處置效果。3.審計部門負責對重大案件涉及的財務收支、經濟活動等進行審計監(jiān)督；協(xié)助調查重大案件，提供相關審計證據和資料；對重大案件責任追究情況進行審計核實。4.紀檢監(jiān)察部門負責對重大案件涉及的違法違紀行為進行調查處理；對重大案件相關責任單位和責任人提出黨紀政紀處分建議；開展廉政教育，加強對權力運行的監(jiān)督制約。5.其他相關部門按照各自職責，配合做好重大案件的預防、處置和責任追究工作；及時向法律事務部門、風險管理部門等提供與重大案件有關的信息和資料。四、重大案件預防（一）完善內部管理制度1.企業(yè)應當建立健全各項內部管理制度，規(guī)范經營管理行為，加強對關鍵環(huán)節(jié)和重要崗位的監(jiān)督制約。2.完善合同管理制度，加強合同簽訂、履行過程中的風險防控，嚴格審查合同條款，確保合同合法有效。3.加強財務管理，規(guī)范財務核算，嚴格執(zhí)行財務審批制度，防范財務風險。4.建立健全人力資源管理制度，加強對員工的招聘、培訓、考核和監(jiān)督，防范員工違法違紀行為。（二）加強法律風險防控1.建立健全法律風險防范機制，加強法律事務機構建設，配備專業(yè)法律人員，為企業(yè)提供全方位的法律服務。2.定期開展法律風險評估，對企業(yè)經營管理活動中的法律風險進行全面排查和分析，制定風險應對措施。3.加強合同管理，嚴格審查合同主體資格、合同條款等，確保合同合法有效。建立合同臺賬，跟蹤合同履行情況，及時處理合同糾紛。4.加強知識產權保護，建立健全知識產權管理制度，加強對企業(yè)商標、專利、著作權等知識產權的保護和管理。5.加強合規(guī)管理，開展合規(guī)培訓，提高員工合規(guī)意識，確保企業(yè)經營管理活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。（三）強化員工培訓教育1.定期組織員工開展法律法規(guī)、政策制度、職業(yè)道德等方面的培訓教育，提高員工法律意識和風險防范能力。2.針對不同崗位特點，開展有針對性的培訓，如合同管理培訓、財務風險防控培訓、廉潔從業(yè)培訓等。3.通過案例分析、模擬演練等形式，增強員工對重大案件的認識和應對能力。4.鼓勵員工自主學習，不斷提升自身業(yè)務素質和法律素養(yǎng)。（四）建立風險預警機制1.企業(yè)應當建立重大案件風險預警機制，對可能引發(fā)重大案件的風險因素進行實時監(jiān)測和預警。2.明確風險預警指標和閾值，定期對風險狀況進行評估和分析，及時發(fā)現(xiàn)潛在風險。3.對預警信號進行分級管理，根據風險程度采取相應的應對措施，如提示、提醒、督促整改等。4.加強部門之間的溝通協(xié)作，形成風險預警合力，確保及時發(fā)現(xiàn)和處置風險隱患。五、重大案件報告與處置（一）報告制度1.企業(yè)發(fā)生重大案件后，應當立即向國資委報告，并在[X]小時內提交書面報告。報告內容應當包括案件發(fā)生的時間、地點、簡要經過、涉案金額、影響范圍、已采取的措施等。2.對于重大案件的進展情況，企業(yè)應當及時向國資委報告，直至案件處理完畢。3.報告應當由企業(yè)主要負責人簽字，并加蓋企業(yè)公章。（二）處置措施1.成立專門的案件處置工作小組，負責統(tǒng)籌協(xié)調案件處置工作。工作小組應當由企業(yè)負責人牽頭，法律事務、風險管理、審計、紀檢監(jiān)察等部門人員組成。2.及時收集、整理與案件有關的證據材料，制定處置方案，明確處置目標、措施和步驟。3.積極與涉案方進行溝通協(xié)商，爭取妥善解決糾紛。對于涉及訴訟、仲裁的案件，應當依法委托專業(yè)律師代理，維護企業(yè)合法權益。4.加強對案件處置過程的管理和監(jiān)督，確保處置工作依法依規(guī)進行，避免因處置不當導致?lián)p失擴大。5.及時向員工通報案件處置情況，穩(wěn)定員工情緒，維護企業(yè)正常生產經營秩序。（三）信息披露1.企業(yè)應當按照有關法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時、準確、完整地披露重大案件信息，保障投資者和社會公眾的知情權。2.信息披露應當遵循真實、準確、及時、公平的原則，不得隱瞞或夸大案件情況。3.在披露重大案件信息時，應當注意保護企業(yè)商業(yè)秘密和敏感信息，避免對企業(yè)造成不必要的負面影響。六、責任追究（一）責任認定1.對重大案件相關責任單位和責任人的責任認定，應當依據有關法律法規(guī)、企業(yè)內部規(guī)章制度和事實證據進行。2.責任認定應當堅持實事求是、客觀公正的原則，準確區(qū)分直接責任、主要領導責任和重要領導責任。3.對于因故意或重大過失導致重大案件發(fā)生的責任單位和責任人，應當依法依規(guī)嚴肅追究責任。（二）責任追究方式1.對重大案件相關責任單位和責任人的責任追究方式包括：批評教育、警告、記過、記大過、降級、撤職、留用察看、開除等紀律處分；經濟賠償、扣減績效獎金、降低薪酬待遇等經濟處罰；法律責任追究等。2.對涉嫌違法犯罪的責任單位和責任人，應當依法移送司法機關處理。（三）責任追究程序1.由企業(yè)紀檢監(jiān)察部門或審計部門牽頭，會同法律事務等部門對重大案件進行調查，查明案件事實