某水利工程施工過程安全風(fēng)險管理研究的國內(nèi)外文獻(xiàn)綜述1.1國外研究現(xiàn)狀國外的風(fēng)險管理理論萌發(fā)于20世紀(jì)初，被部分企業(yè)初步運用到具體實踐中。形成于六七十年代，《企業(yè)的風(fēng)險管理》標(biāo)志著學(xué)者們開始普遍重視，從事風(fēng)險管理方面的專業(yè)、系統(tǒng)研究。之后風(fēng)險管理了理論得到了快速發(fā)展，八十年代“101條風(fēng)險管理準(zhǔn)則”[4]將風(fēng)險管理理論研究推向一個新的高度，已經(jīng)趨于成熟。2004年，美國COSO委員會在吸納前期風(fēng)險管理理論成果的基礎(chǔ)上，提出COSO-ERM是風(fēng)險管理邁入全面風(fēng)險管理階段的新的標(biāo)志[5]。從最初僅在保險業(yè)用來處置風(fēng)險，到被應(yīng)用于工業(yè)領(lǐng)域解決工業(yè)革命中大規(guī)模工業(yè)化生產(chǎn)帶來的安全問題，再到廣泛應(yīng)用于工業(yè)系統(tǒng)、金融、建筑工程等行業(yè)，風(fēng)險管理技術(shù)方法也不斷取得突破，理論體系逐步健全。同時，風(fēng)險理論在安全管理領(lǐng)域也不斷實踐應(yīng)用，歐美各國建立起標(biāo)準(zhǔn)化的安全管理體系和危險預(yù)警體系，事故發(fā)生率、傷亡率逐年穩(wěn)定下降。并且，隨著風(fēng)險管理理論在不同領(lǐng)域、不同階段、不同模式下得到應(yīng)用、總結(jié)經(jīng)驗和積累數(shù)據(jù)，再反向作用于理論研究，使理論體系更加科學(xué)、全面、高效。隨著水利工程建設(shè)項目的增多，研究學(xué)者開始重視水利工程涉及的各項風(fēng)險評價，水利工程風(fēng)險研究的成果不斷推出。1971年，B.C.Yen驗證了將風(fēng)險管理應(yīng)用于水利工程項目設(shè)計的可行性[6]。1989年，Kangari等認(rèn)為安全評價模型主要存在古典模型和概念模型兩種，古典模型存在無法定量分析且主觀性較強的問題[7]。1985年，美國US科學(xué)院、工程院在“SafetyDams-FloodandEarthquakeCriteria”中明確提出了對水利安全評價的內(nèi)容[8]。1999年，Bing和Tiong嘗試使用MC法進(jìn)行水利水電工程安全風(fēng)險分析，對無法定量分析的許多安全評價因素進(jìn)行總體評價，再采用專家調(diào)查法和層次分析法確定指標(biāo)間的相對權(quán)重[9]。Hreinsson等在水利工程安全風(fēng)險評價中采用了蒙特卡洛法，主要對水電站工程擴(kuò)建方案進(jìn)行了風(fēng)險評價[10]。美國PinnaceleOne國際咨詢公司在簡單矩陣法和風(fēng)險評估表格結(jié)合基礎(chǔ)上提出風(fēng)險評價指數(shù)法應(yīng)用于水利工程項目的風(fēng)險評估中[11]。1.2國內(nèi)研究現(xiàn)狀隨著改革開放，國外的管理理論和管理經(jīng)驗進(jìn)入中國，國內(nèi)學(xué)者逐漸認(rèn)識風(fēng)險，并開始從事風(fēng)險管理方面的研究。段開齡最早將國外風(fēng)險管理理論引進(jìn)中國，作為一門新的學(xué)科；清華大學(xué)郭仲偉教授發(fā)表的《風(fēng)險分析與策略》中闡述了風(fēng)險分析的過程和風(fēng)險環(huán)境下的決策，并和王永縣教授將行為模型應(yīng)用于工程風(fēng)險管理中[12]；顧昌耀、邱蔻華等人首次將熵域拓展到復(fù)數(shù)開創(chuàng)了國內(nèi)風(fēng)險決策研究的先河[13]，標(biāo)志著我國在引進(jìn)風(fēng)險管理理論伊始，就在工程建設(shè)領(lǐng)域得到了迅猛發(fā)展。進(jìn)入21世紀(jì)以后，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)得到大幅度發(fā)展，研究學(xué)者也充分認(rèn)識到風(fēng)險管理的重要性，不斷從國外引進(jìn)先進(jìn)理念的同時，大力在國內(nèi)高校、大型企業(yè)開發(fā)研究、推廣應(yīng)用，在諸如三峽工程、上海地鐵工程等特大型項目中發(fā)揮了管理效能。但也應(yīng)該清醒的認(rèn)識到，國內(nèi)的風(fēng)險管理理論研究和實踐運用在體系成熟度、應(yīng)用領(lǐng)域范圍、運用效能上還與國外有著差距。2005年，柴修偉對水下鉆孔爆破工程中可能引發(fā)安全事故的危險因素進(jìn)行分析，以工程規(guī)劃、現(xiàn)場、監(jiān)督體系、自然條件為主要評價指標(biāo)建立了層次分析法安全評價模型，結(jié)合模糊數(shù)學(xué)理論開展安全評價[14]。2007年，楊建斌、張慧在水利工程中采用了德爾菲法和層次分析法，以分解分析方法解決水利工程項目風(fēng)險影響因素多的問題，并與模糊理論相結(jié)合得到風(fēng)險模糊層次綜合評價方法[15]。2010年，張嵐等人采用經(jīng)驗對比法對水利工程中的高邊坡危險源進(jìn)行辨識，構(gòu)建水利水電工程高邊坡風(fēng)險評價指標(biāo)體系，并采用模糊層次分析法結(jié)合工程實例進(jìn)行風(fēng)險評價[16]。2011年，魏明華等人對農(nóng)業(yè)水利建設(shè)工程中的風(fēng)險進(jìn)行了分析，結(jié)合某一具體工程案例采用MonteCarlo模擬進(jìn)行深入分析[17]。2014年，薛瑤通過建立工作分解結(jié)構(gòu)-風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)（WBS-RBS）對水利工程全生命周期的風(fēng)險進(jìn)行識別，并明確風(fēng)險責(zé)任人，促使工程參與各方共同防范風(fēng)險因素[18]。2014年，付成華等對水利水電工程施工重大危險源進(jìn)行辨識的基礎(chǔ)上建立風(fēng)險評價指標(biāo)體系，對評價指標(biāo)進(jìn)行有效量化，采用風(fēng)險評價矩陣法計算得出綜合安全指數(shù)[19]。2018年，史文濤在分析故障樹的基礎(chǔ)上，通過計算施工基本事件的重要程度和施工風(fēng)險系數(shù)，建立了基于二元決策圖的風(fēng)險評估方法，并在模擬環(huán)境中進(jìn)行應(yīng)用實驗[20]。相對于建筑工程施工中風(fēng)險管理理論的研究運用越來越成熟，水利工程風(fēng)險管理方面還需要進(jìn)一步完善。當(dāng)前，水利工程風(fēng)險管理大多是階段性的，多集中在工程建設(shè)施工階段，對立項規(guī)劃、施工準(zhǔn)備、試運行、后評價等階段涉及較少，對全過程項目管理研究和運用有待增加；建設(shè)單位和參建單位項目部大多為因項目而設(shè)立的臨時機構(gòu)，對工程風(fēng)險管理的研究和數(shù)據(jù)積累連續(xù)性不強，在選擇風(fēng)險評價方法時受限；經(jīng)過發(fā)展，出資方、行業(yè)主管部門、建設(shè)單位、代建單位的項目管理水平得到提高，對項目風(fēng)險管理產(chǎn)生較大的積極影響，施工企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建工作的推進(jìn)對施工企業(yè)本質(zhì)安全、現(xiàn)場管理水平的提升效果明顯，對評價指標(biāo)之間的相對權(quán)重都產(chǎn)生了較大影響，而當(dāng)前水利工程風(fēng)險評價中對這些方面考慮較少，風(fēng)險影響因素分析、指標(biāo)評價體系建立、指標(biāo)相對權(quán)重計算和評價方法選擇等還有待進(jìn)一步完善。參考文獻(xiàn)[1]李富強.新中國農(nóng)田水利建設(shè)研究(1949-1959)[D].湘潭大學(xué)碩士論文,2012.[2]國家水利部,中央水利建設(shè)投資統(tǒng)計月報水利規(guī)劃計劃簡報,2020年4月20日.[3]國家水利部.2018年全國水利發(fā)展統(tǒng)計公報[M].北京：中國水利水電出版社,2018：20-21.[4]玉樹偉,廖小新.建設(shè)工程項目風(fēng)險管理研究綜述[J].大眾科技,2013,(10)：36-41.[5]劉藝.風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計應(yīng)用研究[D].山東財經(jīng)大學(xué)碩士論文,2016.[6]B.C.Yen,AngAHS.Riskanalysisindesignofhydraulicprojects[A].Proceedingof1stInternationalSymposiumonStochasticHydraulics.1971.[7]RoozbehKangari,LelandS.Riggs.Constructionriskassessmentbylinguistics.IEEETransactions0nEngineeringManagement,1989,36(2)：126-131.[8]CommitteeonSafetyCriteriaforDams.SafetyofDams-FloodandEarthquakeCriteria[M].NationalAcademyPress,1985.[9]BngL.TiongR.L.K.,RiskManagementModelforInternationalConstructionJointVentures,JournalofConstructionEngineeringandmanagement,ASE,1999,125(5)：377-384.[10]HreinssonEB,JonassonK.Montecarlobasedriskanalysisinhydroelectricpowersystemexpansionplanninginthepresenceofuncertaintyinprojectcostandcapacity[J].InternationalUpec.2008.[11]WUK,MAMY,HAODX.Numericalanalysisonmechanicsofinteractionbetweenslurryandsoilinearthdambysplittinggrouted[J].ProcediaEngineering,2012(28)：351-355.[12]郭仲偉,王永縣.大型工程項目的風(fēng)險分析[J].系統(tǒng)工程,1994(01)：49-54.[13]雷勝強.國際工程風(fēng)險管理與保險[M].中國建筑工業(yè)出版社,1996.[14]柴修偉,水下鉆孔爆破施工過程事故的安全評價[J].建筑安全,2005,12(4)：32-35.[15]楊建斌,張慧.大型水利項目風(fēng)險模糊層次綜合評價方法研究[J].人民長江.2007,06：148-150.[16]張嵐,韓世棟,蔣裕豐.水利水電工程高邊坡的危險源辨識和風(fēng)險評價[J].西北水電,2011(B09)：181-185.[17]魏明華,魯仕寶,鄭志宏.農(nóng)業(yè)水利工程建設(shè)風(fēng)險分析[J].農(nóng)業(yè)工程學(xué)報.2011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