2025年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫含答案（最新）一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20題）1.根據(jù)《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行公司債券累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的比例是（）。A.20%B.30%C.40%D.50%答案：C2.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（），但因包銷導(dǎo)致的情形除外。A.3%B.5%C.10%D.15%答案：B3.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在（）顯著位置公示公司名稱、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格及投訴電話。A.軟件操作界面B.公司官網(wǎng)首頁C.客戶服務(wù)協(xié)議D.營業(yè)場所答案：A4.按照《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，證券從業(yè)人員因違法違規(guī)被調(diào)查期間，機(jī)構(gòu)（）為其辦理離職備案。A.可以B.不得C.經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)后可以D.經(jīng)機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人同意后可以答案：B5.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A.3個(gè)工作日B.5個(gè)工作日C.7個(gè)工作日D.10個(gè)工作日答案：B6.下列不屬于證券市場禁入措施的是（）。A.不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)B.不得擔(dān)任原上市公司董事C.不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)D.不得買賣所有上市公司股票答案：D7.證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)以（）出資設(shè)立，且不得以債務(wù)資金出資。A.自有資金B(yǎng).客戶交易結(jié)算資金C.客戶委托資產(chǎn)D.證券承銷資金答案：A8.基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品。A.投資人利益優(yōu)先B.風(fēng)險(xiǎn)匹配C.適當(dāng)性D.公開公平公正答案：B9.違反《證券法》規(guī)定，欺詐發(fā)行證券尚未發(fā)行證券的，處以（）的罰款。A.200萬元以上2000萬元以下B.300萬元以上3000萬元以下C.500萬元以上5000萬元以下D.1000萬元以上1億元以下答案：A10.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于（）年。A.10B.15C.20D.30答案：C11.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。A.月B.季度C.半年D.年答案：C12.證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶。A.客戶利益優(yōu)先B.風(fēng)險(xiǎn)隔離C.信息披露D.公平公正答案：A13.下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)B.可以向客戶推薦非本公司發(fā)行的金融產(chǎn)品C.不得違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券D.不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益答案：B14.公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合最近（）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為。A.1年B.2年C.3年D.5年答案：C15.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。A.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書B.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證C.客戶須知D.公司章程答案：A16.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。A.1B.2C.3D.4答案：D17.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后（）個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件資料。A.3B.5C.7D.10答案：B18.違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.5萬元以上20萬元以下D.10萬元以上50萬元以下答案：A19.證券投資基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表（）以上基金份額的持有人參加，方可召開。A.1/2B.1/3C.2/3D.3/4答案：A20.下列關(guān)于證券承銷的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券聘請(qǐng)承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日C.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗D.證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，可以為本公司預(yù)留所代銷的證券答案：D二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）21.根據(jù)《證券法》，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）。A.發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C.發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員D.由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員答案：ABCD22.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為（）。A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾B.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)混合操作C.利用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額答案：ABCD23.下列屬于《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的專業(yè)投資者的有（）。A.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)B.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金C.最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元，且具有2年以上投資經(jīng)歷的自然人D.金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元的自然人答案：AB24.期貨公司有下列（）行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。A.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易B.未按照規(guī)定保存客戶資料C.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料D.未按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書答案：ABD25.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利益沖突的（）情形下，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避。A.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員B.為上市公司提供收購、兼并、重組等方面的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員為本人買賣股票D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員持有某證券答案：AB26.證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)。A.財(cái)務(wù)狀況B.內(nèi)部控制制度C.合規(guī)制度D.人力資源狀況答案：ABCD27.下列關(guān)于公司債券發(fā)行的說法，正確的有（）。A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會(huì)議作出決議C.公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)D.公司債券的期限為1年以上答案：ABCD28.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，明確（）等內(nèi)容。A.廉潔從業(yè)要求B.責(zé)任分工C.具體操作流程D.監(jiān)督檢查機(jī)制答案：ABCD29.下列屬于操縱證券市場行為的有（）。A.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量D.不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷申報(bào)答案：ABCD30.基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜B.辦理基金備案手續(xù)C.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資D.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益答案：ABCD三、判斷題（每題1分，共10題）31.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。（）答案：√32.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。（）答案：√33.期貨公司可以接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，也可以接受公司、企業(yè)或者其他經(jīng)濟(jì)組織以個(gè)人名義委托進(jìn)行期貨交易。（）答案：×34.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員可以參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的薦股“擂臺(tái)賽”“排名榜”等活動(dòng)。（）答案：×35.公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合具有持續(xù)經(jīng)營能力的條件。（）答案：√36.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于10年。（）答案：×（應(yīng)為20年）37.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，自營證券總值與公司凈資本的比例不得超過100%。（）答案：×（應(yīng)為100%是自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額與凈資本的比例，自營證券總值與凈資本的比例另有規(guī)定）38.投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者，應(yīng)當(dāng)以書面形式向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果。（）答案：√39.違反《證券法》規(guī)定，編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。（）答案：√40.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開；大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過。（）答案：√四、案例分析題（每題5分，共2題）41.2024年3月，某證券公司員工張某利用職務(wù)便利，獲取了某上市公司即將發(fā)布重大資產(chǎn)重組公告的內(nèi)幕信息，隨后通過其控制的多個(gè)賬戶買入該公司股票，待公告發(fā)布后賣出，獲利80萬元。問題：張某的行為是否違法？違反了哪些規(guī)定？應(yīng)承擔(dān)何種法律責(zé)任？答案：張某的行為違法。根據(jù)《證券法》第五十三條，禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。張某作為證券公司員工，屬于內(nèi)幕信息知情人，利用內(nèi)幕信息買賣股票的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。根據(jù)《證券法》第一百九十一條，內(nèi)幕交易行為責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得80萬元，并處以違法所得1倍以上10倍以下罰款（即80萬元至800萬元）；情節(jié)嚴(yán)重的，并處5年以下有期徒刑或拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。42.某基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售某高風(fēng)險(xiǎn)股票型基金時(shí)，未對(duì)投資者王某（風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估為保守型）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，直接向其銷售該基金，導(dǎo)致王某投資后虧損50%。問題：該基金銷售機(jī)構(gòu)的行為是否違規(guī)？違反了哪些規(guī)定？應(yīng)承擔(dān)何種責(zé)任？答案：該基金銷售機(jī)構(gòu)的行為違