數字認證機構管理辦法一、總則（一）目的為了規(guī)范數字認證機構的行為，加強對數字認證機構的管理，保障網絡信息安全，維護社會公共利益和當事人的合法權益，依據相關法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內設立、從事數字認證服務活動的機構及其業(yè)務活動的管理。（三）基本原則1.合法性原則數字認證機構的設立、運營和業(yè)務開展必須符合國家法律法規(guī)的規(guī)定，依法履行各項審批、登記手續(xù)。2.安全性原則確保數字認證服務的安全性和可靠性，采用先進的技術手段和管理措施，防止數字證書的偽造、篡改和泄露，保障網絡信息傳輸的真實性、完整性和保密性。3.公正性原則數字認證機構應當獨立、公正地開展認證服務，不受任何組織和個人的非法干預，確保認證結果的客觀、公正。4.可追溯性原則建立完善的認證記錄和審計機制，對數字認證過程進行全程記錄，以便在需要時能夠追溯認證行為和結果，保障責任的明確和追究。二、數字認證機構的設立與審批（一）設立條件1.具有獨立的法人資格，能夠獨立承擔民事責任。2.擁有與提供數字認證服務相適應的專業(yè)技術人員和管理人員，其中技術人員應具備相關領域的專業(yè)知識和技能，管理人員應具備豐富的管理經驗和良好的職業(yè)道德。3.具備完善的認證業(yè)務流程和管理制度，包括證書申請、審核、頒發(fā)、更新、撤銷等環(huán)節(jié)的詳細規(guī)定，以及內部質量管理、信息安全管理、人員培訓管理等制度。4.擁有與開展認證服務相適應的辦公場所和設施設備，確保辦公環(huán)境安全可靠，設施設備能夠滿足業(yè)務需求，并具備必要的應急處理能力。5.具備符合國家相關標準和要求的技術方案，包括數字證書的生成、存儲、傳輸、驗證等環(huán)節(jié)的技術措施，以及保障系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行的技術手段。6.具有健全的財務管理制度，能夠保證認證業(yè)務的正常開展和持續(xù)運營。（二）申請材料1.設立數字認證機構的申請書，應詳細說明機構的基本情況、設立目的、業(yè)務范圍、運營計劃等。2.法人資格證明文件，如營業(yè)執(zhí)照副本復印件等。3.專業(yè)技術人員和管理人員的資質證明文件，包括學歷證書、職稱證書、從業(yè)資格證書等。4.認證業(yè)務流程和管理制度文本。5.辦公場所證明文件，如房屋租賃合同或產權證書復印件等。6.技術方案說明，包括技術架構、安全措施、系統(tǒng)功能等方面的詳細描述。7.財務狀況證明文件，如驗資報告、財務審計報告等。8.其他相關證明材料，如已取得的相關資質證書、榮譽證書等。（三）審批程序1.申請人向所在地省級以上人民政府工業(yè)和信息化主管部門提交設立申請材料。2.受理部門對申請材料進行初步審查，符合要求的予以受理，并出具受理通知書；不符合要求的，一次性告知申請人需要補充或修改的內容。3.工業(yè)和信息化主管部門組織專家對申請機構進行現場審查，審查內容包括機構的人員、場所、設施設備、技術方案、管理制度等是否符合設立條件。4.專家審查通過后，工業(yè)和信息化主管部門進行綜合評估，作出是否批準設立的決定。予以批準的，頒發(fā)數字認證機構許可證；不予批準的，書面通知申請人并說明理由。三、數字認證機構的運營與管理（一）業(yè)務范圍數字認證機構應當按照許可證載明的業(yè)務范圍開展數字認證服務，不得超出核準范圍經營。其業(yè)務范圍一般包括：1.數字證書的頒發(fā)、更新、撤銷和管理。2.電子簽名認證服務，確保電子簽名的真實性、完整性和不可否認性。3.提供與數字認證相關的技術咨詢和培訓服務。4.法律法規(guī)允許的其他數字認證業(yè)務。（二）人員管理1.建立健全人員招聘、培訓、考核、晉升等管理制度，確保員工具備良好的職業(yè)道德和專業(yè)素質。2.定期組織員工參加業(yè)務培訓和技術交流活動，不斷提升員工的業(yè)務水平和技術能力，以適應數字認證行業(yè)的發(fā)展需求。3.對涉及數字認證核心業(yè)務的人員進行嚴格的背景審查，確保人員的可靠性和安全性。（三）證書管理1.嚴格按照規(guī)定的流程和標準進行數字證書的申請受理、審核、頒發(fā)、更新和撤銷等操作。2.建立數字證書數據庫，對證書的相關信息進行詳細記錄和管理，包括證書申請人信息、證書內容、頒發(fā)時間、有效期等，確保證書信息的準確性和完整性。3.采用安全可靠的技術手段存儲數字證書，防止證書數據的丟失、損壞和泄露。4.對數字證書的使用情況進行跟蹤和監(jiān)控，發(fā)現異常情況及時采取措施進行處理。（四）信息安全管理1.建立完善的信息安全管理制度，明確信息安全責任，加強對認證系統(tǒng)、網絡設備、服務器等關鍵信息基礎設施的安全防護。2.采取加密技術、訪問控制、防火墻、入侵檢測等技術手段，保障認證信息的保密性、完整性和可用性，防止信息被竊取、篡改或非法訪問。3.定期進行信息安全評估和漏洞掃描，及時發(fā)現并修復安全隱患，確保系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行。4.制定信息安全應急預案，定期組織演練，提高應對信息安全突發(fā)事件的能力，確保在發(fā)生安全事件時能夠迅速采取措施，減少損失和影響。（五）質量管理1.建立質量管理體系，制定質量方針和質量目標，明確質量控制流程和標準，確保數字認證服務的質量符合相關要求。2.對認證業(yè)務過程進行全程質量監(jiān)控，定期對認證結果進行抽檢和評估，及時發(fā)現和糾正質量問題。3.收集客戶反饋意見，對客戶投訴和建議進行及時處理和分析，不斷改進服務質量，提高客戶滿意度。（六）監(jiān)督檢查1.接受工業(yè)和信息化主管部門以及其他相關部門的監(jiān)督檢查，如實提供有關資料和情況。2.定期對自身的運營管理情況進行內部自查，及時發(fā)現和整改存在的問題。3.配合相關部門開展的專項檢查和調查工作，積極提供所需的信息和協助。四、數字認證機構的監(jiān)督與處罰（一）監(jiān)督管理部門工業(yè)和信息化主管部門負責對數字認證機構進行監(jiān)督管理，其他相關部門按照各自職責依法對數字認證機構的相關活動進行監(jiān)督檢查。（二）監(jiān)督檢查內容1.機構的設立、運營是否符合本辦法及相關法律法規(guī)的規(guī)定。2.數字認證服務的質量和安全性，包括證書管理、信息安全管理、質量管理等方面的情況。3.機構的人員管理、業(yè)務開展情況是否規(guī)范。4.其他需要監(jiān)督檢查的事項。（三）處罰措施1.數字認證機構有下列情形之一的，由工業(yè)和信息化主管部門責令限期改正；逾期不改正的，處一萬元以上三萬元以下的罰款：超出許可范圍經營的。未按照規(guī)定的業(yè)務流程和標準開展認證服務的。未建立健全相關管理制度的。2.數字認證機構違反信息安全管理規(guī)定，導致認證信息泄露或出現安全事故的，由工業(yè)和信息化主管部門責令限期整改，并處五萬元以上十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷數字認證機構許可證。3.數字認證機構在認證過程中存在弄虛作假、提供虛假認證結果等違法行為的，由工業(yè)和信息化主管部門責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上三倍以下的罰款；沒有違法所得的，處一萬元以上三萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷數字認證機構許可證。4.數字認證機構拒絕接受監(jiān)督檢查或者在監(jiān)督檢查中隱瞞有關情況、提供虛假材料的，由工業(yè)和信息化主管部門責令改正，并處一萬元以上三萬元以下的罰款。五、附則（一）