施工監(jiān)理資質管理辦法一、總則（一）目的為加強對施工監(jiān)理企業(yè)資質的管理，規(guī)范施工監(jiān)理市場秩序，保證建設工程質量和施工安全，根據(jù)《中華人民共和國建筑法》、《建設工程質量管理條例》等法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內從事各類房屋建筑工程、市政基礎設施工程等建設工程施工監(jiān)理活動的企業(yè)資質管理。（三）資質等級與類別施工監(jiān)理企業(yè)資質分為綜合資質、專業(yè)資質和事務所資質。專業(yè)資質按照工程性質和技術特點劃分為若干工程類別。綜合資質不分類別和等級；專業(yè)資質分為甲級、乙級、丙級，其中，房屋建筑、水利水電、公路和市政公用專業(yè)資質可設立丁級；事務所資質不分等級。（四）管理原則施工監(jiān)理企業(yè)資質管理應當遵循依法合規(guī)、公平公正、動態(tài)監(jiān)管、信用約束的原則，促進施工監(jiān)理企業(yè)提高技術水平、管理能力和服務質量。二、資質申請與審批（一）申請條件1.具有獨立法人資格且注冊資本符合國家規(guī)定。2.企業(yè)技術負責人應為注冊監(jiān)理工程師，并具有15年以上從事工程建設工作的經(jīng)歷或者具有工程類高級職稱。3.具有相應專業(yè)和數(shù)量的注冊監(jiān)理工程師，以及必要的工程技術人員。4.有健全的質量管理體系、檔案管理體系和規(guī)章制度。5.有固定的工作場所和必要的設施。6.近三年內監(jiān)理過五個以上相應專業(yè)的工程項目，其中至少有兩個項目的工程質量達到合格標準以上。（二）申請材料1.工程監(jiān)理企業(yè)資質申請表（一式三份）及電子文檔。2.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本原件。3.企業(yè)章程。4.企業(yè)法定代表人身份證明、企業(yè)負責人和技術負責人的身份證明、職稱證書、任職文件及相關資質標準要求的技術負責人代表工程業(yè)績證明資料。5.注冊監(jiān)理工程師注冊執(zhí)業(yè)證書，企業(yè)具有中級及以上專業(yè)技術職稱的人員的職稱證書。6.企業(yè)近三年已完成的相關工程業(yè)績證明資料（包括監(jiān)理合同、監(jiān)理規(guī)劃、工程竣工驗收報告等）。7.企業(yè)近三年財務狀況報表（資產(chǎn)負債表、損益表）。8.企業(yè)資質證書正、副本原件。9.企業(yè)安全生產(chǎn)許可證副本原件（申請綜合資質、專業(yè)甲級資質的企業(yè)提供）。（三）申請程序1.申請人向企業(yè)工商注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門提出申請。2.省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門應當自受理申請之日起20日內初審完畢，并將初審意見和申請材料報國務院建設主管部門。3.國務院建設主管部門應當自收到省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門報送材料之日起20日內審批完畢，作出準予許可或者不予許可的決定。準予許可的，自作出決定之日起10日內，向申請人頒發(fā)資質證書；不予許可的，應當書面通知申請人，并說明理由。（四）審批時限資質審批機關應當自受理企業(yè)申請之日起40個工作日內完成審批，其中專家評審時間不超過20個工作日。三、資質證書（一）證書內容施工監(jiān)理企業(yè)資質證書分為正本和副本，正本一份，副本若干份，由國務院建設主管部門統(tǒng)一印制，正、副本具備同等法律效力。資質證書應當載明企業(yè)名稱、詳細地址、法定代表人、技術負責人、資質等級、證書編號、有效期等內容。（二）有效期施工監(jiān)理企業(yè)資質證書有效期為5年。資質有效期屆滿，企業(yè)需要繼續(xù)從事施工監(jiān)理活動的，應當在資質證書有效期屆滿60日前，向原資質許可機關申請資質延續(xù)。準予延續(xù)的，資質有效期延續(xù)5年。（三）變更與注銷1.企業(yè)在資質證書有效期內名稱、地址、注冊資本、法定代表人等發(fā)生變更的，應當在工商部門辦理變更手續(xù)后30日內辦理資質證書變更手續(xù)。2.企業(yè)發(fā)生合并、分立、改制等事項，需承繼原資質的，應當申請重新核定資質等級。3.有下列情形之一的，資質許可機關應當依法注銷工程監(jiān)理企業(yè)資質，并向社會公布其資質證書作廢，企業(yè)應當及時將資質證書交回資質許可機關：資質證書有效期屆滿，未依法申請延續(xù)的；工程監(jiān)理企業(yè)依法終止的；工程監(jiān)理企業(yè)資質依法被撤銷、撤回或吊銷的；法律、法規(guī)規(guī)定的應當注銷資質的其他情形。四、監(jiān)督管理（一）監(jiān)督檢查內容1.企業(yè)資質條件是否符合資質等級標準。2.企業(yè)業(yè)務范圍是否符合資質證書規(guī)定。3.企業(yè)是否遵守工程建設法律法規(guī)和標準規(guī)范。4.企業(yè)是否建立健全質量管理體系、檔案管理體系和規(guī)章制度。5.企業(yè)是否存在違法違規(guī)行為。（二）監(jiān)督檢查方式1.定期檢查：資質許可機關應當對工程監(jiān)理企業(yè)資質實施定期檢查，每年檢查一次。2.不定期抽查：資質許可機關可以對工程監(jiān)理企業(yè)資質進行不定期抽查，抽查比例不低于企業(yè)總數(shù)的5%。3.動態(tài)核查：資質許可機關可以根據(jù)企業(yè)的業(yè)績、投訴舉報等情況，對企業(yè)資質進行動態(tài)核查。（三）違規(guī)處理1.企業(yè)有下列行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設主管部門或者有關部門給予警告，責令限期改正；逾期未改正的，可處以1萬元以上3萬元以下的罰款：未按照本辦法規(guī)定提供工程監(jiān)理企業(yè)資質年檢資料或者與實際情況不符的；聘用未取得注冊監(jiān)理工程師證書的人員從事工程監(jiān)理工作的；以欺騙、賄賂等不正當手段取得工程監(jiān)理企業(yè)資質證書的。2.企業(yè)在工程監(jiān)理活動中違反有關法律法規(guī)規(guī)定的，依照有關法律法規(guī)的規(guī)定予以處罰。3.企業(yè)未按照本辦法規(guī)定辦理資質證書變更手續(xù)的，由縣級以上地方人民政府建設主管部門責令限期辦理；逾期不辦理的，可處以1000元以上1萬元以下的罰款。4.企業(yè)超越本企業(yè)資質等級或以其他企業(yè)名義承攬工程監(jiān)理業(yè)務的，責令停止違法行為，并處合同約定的監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；可以責令停業(yè)整頓，降低資質等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質證書。5.企業(yè)允許其他單位或者個人以本企業(yè)名義承攬工程監(jiān)理業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，處合同約定的監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；可以責令停業(yè)整頓，降低資質等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質證書。6.企業(yè)將承攬的工程監(jiān)理業(yè)務轉包的，責令改正，沒收違法所得，處合同約定的監(jiān)理酬金25%以上50%以下的罰款；可以責令停業(yè)整頓，降低資質等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質證書。7.企業(yè)在工程監(jiān)理過程中，有下列行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設主管部門責令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款，降低資質等級或者吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔連帶賠償責任：與建設單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質量