水利勘察設(shè)計(jì)管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在加強(qiáng)水利勘察設(shè)計(jì)管理，規(guī)范水利勘察設(shè)計(jì)行為，提高水利勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量，保障水利工程安全、可靠、高效運(yùn)行，促進(jìn)水利事業(yè)可持續(xù)發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事水利工程勘察設(shè)計(jì)活動(dòng)的單位（以下簡(jiǎn)稱勘察設(shè)計(jì)單位）及其人員，以及對(duì)水利勘察設(shè)計(jì)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理的部門和機(jī)構(gòu)。（三）基本原則1.遵守法律法規(guī)原則水利勘察設(shè)計(jì)活動(dòng)必須遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，依法進(jìn)行。2.質(zhì)量第一原則堅(jiān)持質(zhì)量第一，確保水利勘察設(shè)計(jì)成果符合工程建設(shè)要求，滿足安全、經(jīng)濟(jì)、適用、美觀等方面的需要。3.科學(xué)創(chuàng)新原則鼓勵(lì)采用先進(jìn)的技術(shù)、工藝和方法，推進(jìn)水利勘察設(shè)計(jì)技術(shù)創(chuàng)新，提高勘察設(shè)計(jì)水平。4.公平競(jìng)爭(zhēng)原則營(yíng)造公平、公正、公開(kāi)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，促進(jìn)勘察設(shè)計(jì)單位公平競(jìng)爭(zhēng)，擇優(yōu)選擇勘察設(shè)計(jì)方案。二、勘察設(shè)計(jì)單位資質(zhì)管理（一）資質(zhì)等級(jí)與類別勘察設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)按照其擁有的注冊(cè)資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和勘察設(shè)計(jì)業(yè)績(jī)等條件申請(qǐng)資質(zhì)，經(jīng)審查合格，取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書后，方可在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)從事水利勘察設(shè)計(jì)活動(dòng)。水利勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)分為工程勘察資質(zhì)和工程設(shè)計(jì)資質(zhì)，工程勘察資質(zhì)分為巖土工程、水文地質(zhì)勘察、工程測(cè)量三個(gè)專業(yè)，工程設(shè)計(jì)資質(zhì)分為水利行業(yè)資質(zhì)和其他專業(yè)資質(zhì)，水利行業(yè)資質(zhì)又分為不同的等級(jí)。（二）資質(zhì)申請(qǐng)與審批1.申請(qǐng)材料勘察設(shè)計(jì)單位申請(qǐng)資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：工程勘察、工程設(shè)計(jì)資質(zhì)申請(qǐng)表；企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件；企業(yè)章程；企業(yè)法定代表人身份證明；技術(shù)負(fù)責(zé)人身份證明、任職文件、畢業(yè)證書、職稱證書及注冊(cè)證書；專業(yè)技術(shù)人員（包括注冊(cè)人員、非注冊(cè)人員）身份證明、職稱證書、畢業(yè)證書及注冊(cè)證書；工程勘察、工程設(shè)計(jì)業(yè)績(jī)證明材料；企業(yè)原資質(zhì)證書正、副本復(fù)印件；其他需要提供的材料。2.審批程序資質(zhì)申請(qǐng)實(shí)行分級(jí)審批制度。國(guó)務(wù)院建設(shè)主管部門負(fù)責(zé)審批綜合資質(zhì)、專業(yè)甲級(jí)資質(zhì)；省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門負(fù)責(zé)審批專業(yè)乙級(jí)、丙級(jí)資質(zhì)。審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出是否給予許可的決定。20個(gè)工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)審批機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)將延長(zhǎng)期限的理由告知申請(qǐng)人。（三）資質(zhì)監(jiān)督與管理1.資質(zhì)年檢資質(zhì)管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)勘察設(shè)計(jì)單位的資質(zhì)進(jìn)行年檢。年檢內(nèi)容包括勘察設(shè)計(jì)單位的資質(zhì)條件、市場(chǎng)行為、工程質(zhì)量等方面。年檢結(jié)論分為合格、基本合格、不合格三種。2.資質(zhì)動(dòng)態(tài)核查資質(zhì)管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)勘察設(shè)計(jì)單位進(jìn)行動(dòng)態(tài)核查，重點(diǎn)檢查勘察設(shè)計(jì)單位的資質(zhì)條件、人員配備、市場(chǎng)行為、工程質(zhì)量等方面是否符合資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求。3.資質(zhì)變更與注銷勘察設(shè)計(jì)單位的名稱、地址、法定代表人等發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在工商部門辦理變更手續(xù)后30日內(nèi)，到原資質(zhì)審批部門辦理資質(zhì)證書變更手續(xù)?？辈煸O(shè)計(jì)單位破產(chǎn)、倒閉、撤銷、歇業(yè)的，應(yīng)當(dāng)在資質(zhì)證書有效期屆滿前，到原資質(zhì)審批部門辦理資質(zhì)證書注銷手續(xù)。三、勘察設(shè)計(jì)人員管理（一）資格要求從事水利勘察設(shè)計(jì)活動(dòng)的專業(yè)技術(shù)人員，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)資格，并按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定取得相應(yīng)的注冊(cè)證書。（二）注冊(cè)管理1.注冊(cè)申請(qǐng)勘察設(shè)計(jì)人員申請(qǐng)注冊(cè)，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：注冊(cè)申請(qǐng)表；身份證明；學(xué)歷證書；職稱證書；業(yè)績(jī)證明材料；繼續(xù)教育證明材料；其他需要提供的材料。2.注冊(cè)審批注冊(cè)管理部門應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出是否給予注冊(cè)的決定。20個(gè)工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)注冊(cè)管理部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)將延長(zhǎng)期限的理由告知申請(qǐng)人。（三）執(zhí)業(yè)管理1.執(zhí)業(yè)范圍勘察設(shè)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)在其注冊(cè)證書規(guī)定的執(zhí)業(yè)范圍內(nèi)從事水利勘察設(shè)計(jì)活動(dòng)。2.執(zhí)業(yè)印章管理勘察設(shè)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定使用執(zhí)業(yè)印章。執(zhí)業(yè)印章應(yīng)當(dāng)由本人保管，不得轉(zhuǎn)借他人使用。3.繼續(xù)教育勘察設(shè)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定參加繼續(xù)教育，不斷提高業(yè)務(wù)水平。四、勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量管理（一）質(zhì)量管理體系勘察設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)建立健全質(zhì)量管理體系，制定質(zhì)量管理制度，明確質(zhì)量責(zé)任，確保勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量。（二）勘察設(shè)計(jì)過(guò)程管理1.項(xiàng)目策劃與規(guī)劃勘察設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)水利工程項(xiàng)目進(jìn)行充分的策劃與規(guī)劃，明確項(xiàng)目的目標(biāo)、任務(wù)、要求和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。2.勘察設(shè)計(jì)方案編制勘察設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，編制勘察設(shè)計(jì)方案。勘察設(shè)計(jì)方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)內(nèi)部審核和評(píng)審，確保方案的科學(xué)性、合理性和可行性。3.勘察設(shè)計(jì)文件編制勘察設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)按照勘察設(shè)計(jì)方案編制勘察設(shè)計(jì)文件。勘察設(shè)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)容完整、準(zhǔn)確、清晰。4.勘察設(shè)計(jì)文件審核與審定勘察設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)勘察設(shè)計(jì)文件進(jìn)行審核和審定。審核和審定應(yīng)當(dāng)由具有相應(yīng)資格的人員進(jìn)行，確保勘察設(shè)計(jì)文件的質(zhì)量。（三）質(zhì)量監(jiān)督與檢查1.內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)督勘察設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)督制度，定期對(duì)勘察設(shè)計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決質(zhì)量問(wèn)題。2.外部質(zhì)量監(jiān)督資質(zhì)管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)勘察設(shè)計(jì)單位的質(zhì)量情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)責(zé)令整改。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)勘察設(shè)計(jì)單位的質(zhì)量情況進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)向資質(zhì)管理部門報(bào)告。五、勘察設(shè)計(jì)合同管理（一）合同簽訂勘察設(shè)計(jì)單位與建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)簽訂書面勘察設(shè)計(jì)合同。勘察設(shè)計(jì)合同應(yīng)當(dāng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括項(xiàng)目名稱、規(guī)模、內(nèi)容、質(zhì)量要求、勘察設(shè)計(jì)費(fèi)用、支付方式、履行期限、違約責(zé)任等。（二）合同履行1.勘察設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)按照合同約定的時(shí)間、質(zhì)量要求和內(nèi)容履行勘察設(shè)計(jì)義務(wù)。2.建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照合同約定的時(shí)間、方式和金額支付勘察設(shè)計(jì)費(fèi)用。（三）合同變更與解除1.勘察設(shè)計(jì)合同的變更與解除應(yīng)當(dāng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。2.因不可抗力等原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法履行的，雙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以依法解除合同。六、勘察設(shè)計(jì)文件審查（一）審查范圍水利工程初步設(shè)計(jì)文件、施工圖設(shè)計(jì)文件等應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查。（二）審查機(jī)構(gòu)與人員審查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的資質(zhì)和能力，審查人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)資格。（三）審查程序1.建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將勘察設(shè)計(jì)文件報(bào)送審查機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查。2.審查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到勘察設(shè)計(jì)文件之日起20個(gè)工作日內(nèi)完成審查，并出具審查意見(jiàn)。20個(gè)工作日內(nèi)不能完成審查的，經(jīng)審查機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)將延長(zhǎng)期限的理由告知建設(shè)單位。3.勘察設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)審查意見(jiàn)對(duì)勘察設(shè)計(jì)文件進(jìn)行修改完善，并將修改后的勘察設(shè)計(jì)文件報(bào)送審查機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)審。七、勘察設(shè)計(jì)檔案管理（一）檔案內(nèi)容勘察設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)建立健全勘察設(shè)計(jì)檔案管理制度，對(duì)勘察設(shè)計(jì)活動(dòng)中形成的各類文件、資料、圖紙等進(jìn)行歸檔管理?？辈煸O(shè)計(jì)檔案應(yīng)當(dāng)包括項(xiàng)目策劃與規(guī)劃文件、勘察設(shè)計(jì)方案、勘察設(shè)計(jì)文件、審核與審定意見(jiàn)、合同文件、變更文件、驗(yàn)收文件等。（二）檔案整理與保管1.勘察設(shè)計(jì)檔案應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行整理和分類，確保檔案的完整性和準(zhǔn)確性。2.勘察設(shè)計(jì)檔案應(yīng)當(dāng)妥善保管，防止檔案丟失、損壞、泄露等情況發(fā)生。（三）檔案利用與保密1.勘察設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)建立檔案利用制度，為單位內(nèi)部和外部提供檔案查閱、復(fù)制等服務(wù)。2.勘察設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)檔案保密管理，對(duì)涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密等重要檔案進(jìn)行嚴(yán)格保密。八、法律責(zé)任（一）勘察設(shè)計(jì)單位法律責(zé)任1.勘察設(shè)計(jì)單位違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，責(zé)令改正，并處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款：未按照本辦法規(guī)定申請(qǐng)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)許可范圍從事水利勘察設(shè)計(jì)活動(dòng)的；未按照本辦法規(guī)定配備相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員或者未按照規(guī)定使用注冊(cè)人員的；未按照本辦法規(guī)定建立健全質(zhì)量管理體系或者未按照規(guī)定履行質(zhì)量責(zé)任的；未按照本辦法規(guī)定簽訂勘察設(shè)計(jì)合同或者未按照合同約定履行義務(wù)的；未按照本辦法規(guī)定對(duì)勘察設(shè)計(jì)文件進(jìn)行審核和審定的；未按照本辦法規(guī)定對(duì)勘察設(shè)計(jì)檔案進(jìn)行管理的。2.勘察設(shè)計(jì)單位違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，責(zé)令改正，并處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書：提供虛假勘察設(shè)計(jì)文件的；轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位名義承攬工程的；違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行勘察設(shè)計(jì)的；因勘察設(shè)計(jì)原因造成工程質(zhì)量事故的。（二）勘察設(shè)計(jì)人員法律責(zé)任1.勘察設(shè)計(jì)人員違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，責(zé)令改正，并處以1000元以上5000元以下的罰款：未按照本辦法規(guī)定申請(qǐng)注冊(cè)或者超越注冊(cè)范圍執(zhí)業(yè)的；未按照本辦法規(guī)定履行執(zhí)業(yè)責(zé)任的；未按照本辦法規(guī)定使用執(zhí)業(yè)印章的。2.勘察設(shè)計(jì)人員違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，責(zé)令改正，并處以5000元以上1萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書：提供虛假勘察設(shè)計(jì)文件的；轉(zhuǎn)讓、出借執(zhí)業(yè)資格證書或者以其他方式允許他人以本人名義執(zhí)業(yè)的；違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行勘察設(shè)計(jì)的；因勘察設(shè)計(jì)原因造成工程質(zhì)量事故的。（三）其他法律責(zé)任1.建設(shè)單位違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，責(zé)令改正，并處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款：未按照本辦法規(guī)定將勘察設(shè)計(jì)文件報(bào)送審查機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查的；未按照本辦法規(guī)定與勘察設(shè)計(jì)單位簽訂書面合同或者未按照合同約定履行義務(wù)的；明示或者暗示勘察設(shè)計(jì)單位違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)