武漢投資基金管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為規(guī)范武漢投資基金的運(yùn)作與管理，促進(jìn)投資基金行業(yè)健康發(fā)展，有效引導(dǎo)社會(huì)資本投向，推動(dòng)武漢經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》《證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在武漢市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立、運(yùn)作的各類投資基金，包括但不限于創(chuàng)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金、私募股權(quán)投資基金等。（三）基本原則投資基金的管理與運(yùn)作應(yīng)遵循依法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、專業(yè)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)可控的原則。鼓勵(lì)投資基金服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)融合與升級(jí)，保障投資者合法權(quán)益。二、基金設(shè)立（一）設(shè)立條件1.組織形式：投資基金可采用公司制、有限合伙制等組織形式。2.注冊(cè)資本：公司制基金的注冊(cè)資本應(yīng)符合《公司法》規(guī)定，有限合伙制基金的認(rèn)繳出資總額應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況合理確定，且普通合伙人的出資比例應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。3.人員配備：基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備專業(yè)的投資管理團(tuán)隊(duì)，主要管理人員應(yīng)具備豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)。4.管理制度：建立健全的內(nèi)部管理制度，包括投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)管理、信息披露等制度。（二）設(shè)立程序1.申請(qǐng)籌備：由基金發(fā)起人向市金融工作局提交設(shè)立申請(qǐng)，申請(qǐng)材料應(yīng)包括設(shè)立申請(qǐng)書(shū)、可行性研究報(bào)告、基金章程或合伙協(xié)議、基金管理機(jī)構(gòu)基本情況、主要管理人員簡(jiǎn)歷等。2.審核備案：市金融工作局對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，符合條件的予以備案，并頒發(fā)備案通知書(shū)。3.工商登記：基金發(fā)起人憑備案通知書(shū)到工商行政管理部門辦理注冊(cè)登記手續(xù)。三、基金募集（一）募集方式投資基金可通過(guò)向特定對(duì)象募集或非公開(kāi)募集等方式進(jìn)行資金募集。（二）募集對(duì)象1.合格投資者：包括符合一定資產(chǎn)規(guī)模要求的機(jī)構(gòu)投資者、具有一定金融資產(chǎn)和投資經(jīng)驗(yàn)的個(gè)人投資者等。2.投資者人數(shù)限制：嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的投資者人數(shù)上限進(jìn)行募集。（三）募集程序1.制定募集方案：基金管理人應(yīng)制定詳細(xì)的募集方案，明確募集對(duì)象、募集規(guī)模、募集期限、募集方式等內(nèi)容。2.簽訂募集協(xié)議：與投資者簽訂書(shū)面募集協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)。3.募集資金管理：募集資金應(yīng)按照約定進(jìn)行管理和使用，確保資金安全。四、基金運(yùn)作（一）投資決策1.決策機(jī)制：建立科學(xué)合理的投資決策機(jī)制，明確決策流程和決策權(quán)限。2.投資策略：根據(jù)基金類型和目標(biāo)，制定明確的投資策略，包括投資領(lǐng)域、投資階段、投資規(guī)模等。（二）投資限制1.禁止投資領(lǐng)域：明確禁止投資的領(lǐng)域，如國(guó)家法律法規(guī)禁止的行業(yè)、高污染高耗能行業(yè)等。2.關(guān)聯(lián)交易限制：嚴(yán)格限制基金與關(guān)聯(lián)方之間的交易，確保交易公平公正。（三）風(fēng)險(xiǎn)管理1.風(fēng)險(xiǎn)管理制度：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面管理。2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施：采取風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)處置等措施，有效控制風(fēng)險(xiǎn)。（四）收益分配1.分配原則：按照基金章程或合伙協(xié)議約定的分配原則進(jìn)行收益分配。2.分配方式：可采用現(xiàn)金分配、紅利再投資等方式進(jìn)行收益分配。五、基金管理（一）基金管理人1.資質(zhì)要求：基金管理人應(yīng)具備相應(yīng)的基金管理資質(zhì)，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的條件。2.職責(zé)義務(wù)：負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作、管理和監(jiān)督，履行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)控制等職責(zé)。（二）基金托管人1.資質(zhì)要求：基金托管人應(yīng)具備相應(yīng)的托管資質(zhì)，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的條件。2.職責(zé)義務(wù)：負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的托管和保管，監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，確保基金資產(chǎn)安全。（三）基金行業(yè)協(xié)會(huì)1.協(xié)會(huì)職責(zé)：武漢投資基金行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)發(fā)揮行業(yè)自律作用，制定行業(yè)規(guī)范，開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)，維護(hù)行業(yè)秩序。2.會(huì)員管理：負(fù)責(zé)會(huì)員的入會(huì)、退會(huì)、管理等工作，促進(jìn)會(huì)員之間的交流與合作。六、信息披露（一）披露內(nèi)容1.定期報(bào)告：基金管理人應(yīng)定期向投資者披露基金的運(yùn)作情況、投資組合、收益情況等信息。2.重大事項(xiàng)報(bào)告：及時(shí)向投資者披露基金的重大投資決策、重大風(fēng)險(xiǎn)事件等信息。（二）披露方式1.網(wǎng)站披露：通過(guò)基金管理人官方網(wǎng)站等渠道進(jìn)行信息披露。2.書(shū)面報(bào)告：向投資者提供書(shū)面報(bào)告，確保投資者及時(shí)了解基金運(yùn)作情況。七、監(jiān)督管理（一）監(jiān)管部門職責(zé)1.市金融工作局：負(fù)責(zé)對(duì)投資基金行業(yè)進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃、政策指導(dǎo)和監(jiān)督管理。2.其他相關(guān)部門：按照各自職責(zé)，協(xié)同做好投資基金的監(jiān)督管理工作。（二）監(jiān)督檢查措施1.現(xiàn)場(chǎng)檢查：監(jiān)管部門可對(duì)基金管理人、基金托管人等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，查閱相關(guān)資料，了解基金運(yùn)作情況。2.非現(xiàn)場(chǎng)檢查：通過(guò)信息系統(tǒng)監(jiān)測(cè)、數(shù)據(jù)分析等方式，對(duì)基金運(yùn)作進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查。（三）違規(guī)處理對(duì)違反本辦法規(guī)定的基金管理人、基金托管人等，監(jiān)管部門將依法予以處罰，情節(jié)嚴(yán)重的，將依法追究刑事責(zé)任。八、扶持政策（一）財(cái)政扶持1.設(shè)立專項(xiàng)資金：市財(cái)政設(shè)立投資基金發(fā)展專項(xiàng)資金，對(duì)符合條件的投資基金給予獎(jiǎng)勵(lì)、補(bǔ)貼等支持。2.引導(dǎo)基金：通過(guò)設(shè)立政府引導(dǎo)基金，吸引社會(huì)資本參與投資基金設(shè)立，發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)作用。（二）稅收優(yōu)惠對(duì)投資基金及其管理人、投資者等，按照國(guó)家和地方