集團(tuán)公司采購與管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范集團(tuán)公司采購行為，加強(qiáng)采購管理，提高采購效率，降低采購成本，確保采購物資和服務(wù)的質(zhì)量，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于集團(tuán)公司及所屬各子公司、分公司的采購活動(dòng)，包括物資采購、工程采購、服務(wù)采購等。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策，確保采購行為合法合規(guī)。2.效益性原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，充分考慮采購成本，追求采購效益最大化。3.公開、公平、公正原則：采購過程應(yīng)公開透明，公平對待所有供應(yīng)商，確保采購結(jié)果公正合理。4.歸口管理原則：采購工作實(shí)行歸口管理，明確各部門的采購職責(zé)和權(quán)限。二、采購職責(zé)與權(quán)限（一）采購部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定采購計(jì)劃和預(yù)算，組織實(shí)施采購活動(dòng)。2.收集、整理供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商檔案，進(jìn)行供應(yīng)商評估和管理。3.負(fù)責(zé)采購合同的起草、審核、簽訂和執(zhí)行，跟蹤采購合同的履行情況。4.協(xié)調(diào)與其他部門的關(guān)系，及時(shí)解決采購過程中出現(xiàn)的問題。5.負(fù)責(zé)采購數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)、分析和報(bào)告，為公司決策提供支持。（二）需求部門職責(zé)1.根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求，提出采購申請，明確采購物資或服務(wù)的規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量要求等。2.參與采購過程，協(xié)助采購部門進(jìn)行供應(yīng)商選擇、采購合同評審等工作。3.負(fù)責(zé)采購物資或服務(wù)的驗(yàn)收工作，確保采購物資或服務(wù)符合要求。（三）審批部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)對采購申請、采購合同等進(jìn)行審批，確保采購活動(dòng)符合公司規(guī)定和相關(guān)法律法規(guī)。2.監(jiān)督采購過程，對采購活動(dòng)中的違規(guī)行為進(jìn)行糾正和處理。（四）采購權(quán)限劃分1.根據(jù)采購金額大小，劃分不同層級的采購審批權(quán)限。2.明確各部門在采購活動(dòng)中的具體權(quán)限，確保采購工作的順利進(jìn)行。三、采購流程（一）采購申請1.需求部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，填寫采購申請表，詳細(xì)說明采購物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量要求、預(yù)計(jì)采購時(shí)間等信息。2.采購申請表經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，提交至采購部門。（二）采購計(jì)劃制定1.采購部門收到采購申請表后，結(jié)合公司庫存情況、采購預(yù)算等因素，制定采購計(jì)劃。2.采購計(jì)劃應(yīng)明確采購物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、采購時(shí)間、采購方式等內(nèi)容。（三）供應(yīng)商選擇與管理1.采購部門通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫。2.根據(jù)采購物資或服務(wù)的要求，從供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫中篩選出潛在供應(yīng)商，并進(jìn)行初步評估。3.對初步評估合格的供應(yīng)商，采購部門組織相關(guān)人員進(jìn)行實(shí)地考察，了解供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、質(zhì)量控制、售后服務(wù)等情況。4.根據(jù)實(shí)地考察結(jié)果，對供應(yīng)商進(jìn)行綜合評估，確定合格供應(yīng)商名單，并建立供應(yīng)商檔案。5.定期對供應(yīng)商進(jìn)行評估和考核，根據(jù)評估結(jié)果調(diào)整供應(yīng)商名單，淘汰不合格供應(yīng)商。（四）采購方式選擇1.根據(jù)采購物資或服務(wù)的特點(diǎn)、采購金額大小等因素，選擇合適的采購方式，如招標(biāo)采購、競爭性談判采購、詢價(jià)采購、單一來源采購等。2.對于符合招標(biāo)條件的采購項(xiàng)目，應(yīng)按照國家法律法規(guī)和公司規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)采購。（五）采購合同簽訂1.采購部門與選定的供應(yīng)商就采購物資或服務(wù)的價(jià)格、質(zhì)量、交貨期、付款方式等條款進(jìn)行談判，達(dá)成一致后簽訂采購合同。2.采購合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保合同條款合法合規(guī)、公平合理。3.采購合同簽訂前，應(yīng)提交至法務(wù)部門進(jìn)行審核，確保合同的合法性和有效性。（六）采購執(zhí)行與跟蹤1.采購部門按照采購合同的要求，及時(shí)向供應(yīng)商下達(dá)采購訂單，跟蹤采購訂單的執(zhí)行情況。2.供應(yīng)商應(yīng)按照采購訂單的要求，按時(shí)、按質(zhì)、按量供應(yīng)采購物資或服務(wù)。3.在采購執(zhí)行過程中，如出現(xiàn)問題或變更，采購部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，確保采購任務(wù)順利完成。（七）驗(yàn)收與付款1.采購物資或服務(wù)到貨后，需求部門應(yīng)按照合同要求進(jìn)行驗(yàn)收，填寫驗(yàn)收報(bào)告。2.驗(yàn)收合格的采購物資或服務(wù)，采購部門根據(jù)合同約定辦理付款手續(xù)。3.付款前，應(yīng)提交相關(guān)審批文件，確保付款流程合規(guī)。四、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識別與評估1.采購部門應(yīng)定期對采購過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別和評估，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)等。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施1.市場風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施：關(guān)注市場動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整采購計(jì)劃和預(yù)算，避免因市場價(jià)格波動(dòng)等因素造成損失。2.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施：加強(qiáng)供應(yīng)商管理，建立供應(yīng)商評估和考核機(jī)制，降低供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)。3.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施：加強(qiáng)采購物資或服務(wù)的質(zhì)量控制，嚴(yán)格驗(yàn)收程序，確保采購物資或服務(wù)符合質(zhì)量要求。4.合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施：加強(qiáng)合同管理，嚴(yán)格合同評審和簽訂程序，確保合同條款合法合規(guī)、公平合理。五、采購監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，檢查采購流程是否合規(guī)、采購合同是否有效、采購成本是否合理等。2.采購部門應(yīng)定期向公司管理層匯報(bào)采購工作情況，接受公司內(nèi)部監(jiān)督。（二）外部監(jiān)督1.接受政府相關(guān)部門的監(jiān)督檢查，確保采購活動(dòng)符合法律法規(guī)要求。2.主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督，及時(shí)處理供應(yīng)商和其