違規(guī)掛靠管理辦法一、總則（一）目的為加強公司/組織對掛靠行為的管理，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，防范法律風(fēng)險，保障公司/組織的合法權(quán)益，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)涉及掛靠業(yè)務(wù)的所有部門、崗位及相關(guān)人員，以及與公司/組織有掛靠合作關(guān)系的外部單位和個人。（三）定義1.掛靠：指在公司/組織不知情或未授權(quán)的情況下，外部單位或個人以公司/組織名義從事業(yè)務(wù)活動，并向公司/組織支付一定費用以獲取名義上的支持和便利的行為。2.違規(guī)掛靠：違反國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織內(nèi)部規(guī)定的掛靠行為。（四）管理原則1.合法合規(guī)原則：掛靠管理活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織的各項規(guī)章制度。2.風(fēng)險防控原則：加強對掛靠行為的風(fēng)險識別、評估和控制，確保公司/組織的利益不受損害。3.責(zé)任追究原則：對違規(guī)掛靠行為進行嚴(yán)肅查處，追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。二、掛靠行為的識別與防范（一）常見掛靠行為表現(xiàn)1.業(yè)務(wù)合同簽訂方與實際業(yè)務(wù)執(zhí)行方不一致，存在以公司/組織名義簽訂合同，但實際由外部單位或個人履行合同義務(wù)的情況。2.費用支付異常，如合同款項由非合同簽訂方支付，或存在資金流轉(zhuǎn)不透明、不合理的現(xiàn)象。3.業(yè)務(wù)操作過程中，公司/組織對項目的實際運作缺乏有效管控，如項目進度、質(zhì)量、安全等方面的管理由外部單位或個人主導(dǎo)。4.人員配備不符，項目團隊成員與公司/組織無實際勞動關(guān)系或工作安排不合理，存在大量外部人員實際負(fù)責(zé)項目關(guān)鍵工作的情況。（二）識別方法1.加強合同審查：仔細(xì)核對合同簽訂方與業(yè)務(wù)執(zhí)行方的一致性，審查合同條款中關(guān)于權(quán)利義務(wù)、費用支付、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等關(guān)鍵內(nèi)容，判斷是否存在異常。2.關(guān)注資金流向：建立資金監(jiān)控機制，對合同款項的支付來源、去向進行跟蹤分析，及時發(fā)現(xiàn)資金流轉(zhuǎn)異常情況。3.實地考察項目：定期對項目進行實地檢查，了解項目實際運作情況，包括人員配備、工作進展、質(zhì)量控制等，判斷是否存在掛靠跡象。4.人員背景調(diào)查：對參與項目的人員進行背景調(diào)查，核實其與公司/組織的勞動關(guān)系及工作安排的合理性。（三）防范措施1.完善內(nèi)部管理制度：明確業(yè)務(wù)流程和審批程序，加強對合同簽訂、資金支付、項目管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管控。2.加強員工培訓(xùn)：提高員工對掛靠行為的認(rèn)識和識別能力，增強風(fēng)險防范意識。3.建立舉報機制：鼓勵員工對發(fā)現(xiàn)的掛靠行為進行舉報，對舉報人給予適當(dāng)獎勵，并嚴(yán)格保護舉報人權(quán)益。4.加強與合作伙伴的溝通與管理：在合作前對合作伙伴進行全面評估，簽訂明確的合作協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)，加強對合作項目的監(jiān)督和管理。三、違規(guī)掛靠行為的認(rèn)定與處理（一）違規(guī)掛靠行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)1.未經(jīng)公司/組織書面授權(quán)，擅自以公司/組織名義開展業(yè)務(wù)活動。2.與外部單位或個人簽訂掛靠協(xié)議，約定以公司/組織名義從事業(yè)務(wù)活動，并獲取經(jīng)濟利益。3.通過虛構(gòu)業(yè)務(wù)、虛開發(fā)票等手段，套取公司/組織資金，用于掛靠方自身經(jīng)營活動。4.利用公司/組織資質(zhì)、資格等條件，為掛靠方謀取不正當(dāng)利益，損害公司/組織聲譽和利益。5.違反公司/組織內(nèi)部規(guī)定，將業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包、分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)或條件的外部單位或個人，導(dǎo)致掛靠行為發(fā)生。（二）違規(guī)掛靠行為的調(diào)查程序1.發(fā)現(xiàn)線索：由公司/組織內(nèi)部審計、法務(wù)、業(yè)務(wù)部門等通過日常檢查、舉報、數(shù)據(jù)分析等途徑發(fā)現(xiàn)可能存在的違規(guī)掛靠行為線索。2.立案調(diào)查：對發(fā)現(xiàn)的線索進行初步核實，認(rèn)為確有必要的，經(jīng)公司/組織負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后立案調(diào)查。調(diào)查人員應(yīng)不少于兩人，并出示相關(guān)證件。3.收集證據(jù)：調(diào)查人員通過查閱文件、資料，詢問相關(guān)人員，實地走訪等方式收集與違規(guī)掛靠行為有關(guān)的證據(jù)。證據(jù)應(yīng)真實、合法、有效。4.形成調(diào)查報告：調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查人員應(yīng)撰寫調(diào)查報告，詳細(xì)說明違規(guī)掛靠行為的事實、證據(jù)、調(diào)查過程及處理建議。（三）違規(guī)掛靠行為的處理措施1.對于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)掛靠行為，一經(jīng)查實，立即終止相關(guān)業(yè)務(wù)合作，并要求掛靠方承擔(dān)因掛靠行為給公司/組織造成的全部損失，包括但不限于經(jīng)濟損失、法律賠償、聲譽損害等。2.對違規(guī)掛靠方給予警告、罰款、限制合作等處罰措施，并視情節(jié)輕重，依法追究其法律責(zé)任。3.對參與違規(guī)掛靠行為的公司/組織內(nèi)部人員，視其責(zé)任大小，給予警告、記過、降職、撤職、解除勞動合同等處分，并要求其退還因掛靠行為獲取的不當(dāng)利益。構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。4.建立違規(guī)掛靠行為記錄檔案，對違規(guī)掛靠方及相關(guān)責(zé)任人的違規(guī)行為進行記錄，作為今后合作及信用評價的重要依據(jù)。四、內(nèi)部監(jiān)督與責(zé)任追究（一）監(jiān)督部門及職責(zé)1.審計部門：負(fù)責(zé)對公司/組織內(nèi)部各項業(yè)務(wù)活動進行審計監(jiān)督，定期開展掛靠行為專項審計，及時發(fā)現(xiàn)和揭示違規(guī)掛靠問題。2.法務(wù)部門：為掛靠管理提供法律支持，審查相關(guān)合同、協(xié)議等法律文件，對違規(guī)掛靠行為進行法律分析，提出法律處理意見。3.業(yè)務(wù)部門：負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)活動中掛靠行為的日常管理和風(fēng)險防控，配合審計、法務(wù)部門開展調(diào)查工作。（二）責(zé)任追究機制1.建立健全責(zé)任追究制度，明確各部門及相關(guān)人員在掛靠管理中的職責(zé)和責(zé)任。對因工作不力、失職、瀆職導(dǎo)致違規(guī)掛靠行為發(fā)生的，依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。2.實行責(zé)任倒查制度，對已發(fā)現(xiàn)的違規(guī)掛靠行為，追溯相關(guān)業(yè)務(wù)流程中各環(huán)節(jié)的責(zé)任人，確保責(zé)任落實到位。3.將掛靠管理工作納入公司/組織績效考核體系，對在掛靠管理工作中表現(xiàn)突出的部門和個人給予表彰和獎勵，對工作不力的部門和個人進行問責(zé)。五、附則（一）解釋權(quán)本辦法由公司/組織[具體部門]負(fù)責(zé)解釋。（二）