采購廉潔管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司采購活動(dòng)，加強(qiáng)采購廉潔管理，防止采購過程中的不正當(dāng)行為，確保采購活動(dòng)公開、公平、公正，維護(hù)公司利益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部所有采購活動(dòng)，包括物資采購、工程采購、服務(wù)采購等。涉及采購活動(dòng)的所有部門、人員均應(yīng)遵守本辦法。（三）基本原則1.廉潔奉公原則：采購人員應(yīng)秉持廉潔自律的態(tài)度，堅(jiān)決抵制各種形式的賄賂和不正當(dāng)利益，確保采購行為合法合規(guī)。2.公開透明原則：采購活動(dòng)應(yīng)遵循公開透明的原則，采購流程、采購信息應(yīng)向相關(guān)人員公開，接受監(jiān)督。3.公平公正原則：在采購過程中，應(yīng)公平對(duì)待所有供應(yīng)商，按照既定的標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行采購決策，確保公正選擇供應(yīng)商。4.誠(chéng)實(shí)守信原則：采購人員與供應(yīng)商應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，如實(shí)提供相關(guān)信息，履行合同約定，維護(hù)良好的商業(yè)信譽(yù)。二、采購廉潔管理職責(zé)（一）采購部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行采購計(jì)劃，確保采購活動(dòng)符合公司需求和相關(guān)規(guī)定。2.建立和維護(hù)供應(yīng)商管理體系，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估、選擇和管理。3.組織采購談判、合同簽訂等工作，確保采購過程的合規(guī)性和有效性。4.配合公司內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)察等部門對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查。5.對(duì)采購人員進(jìn)行廉潔教育和培訓(xùn)，提高廉潔意識(shí)。（二）供應(yīng)商職責(zé)1.遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，合法經(jīng)營(yíng)。2.在參與公司采購活動(dòng)過程中，不得向公司采購人員及相關(guān)人員行賄、提供回扣或其他不正當(dāng)利益。3.如實(shí)提供產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量、價(jià)格、性能等信息，不得隱瞞或虛報(bào)。4.嚴(yán)格履行采購合同約定，保證產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量和交付期。（三）公司其他部門職責(zé)1.提出采購需求，配合采購部門進(jìn)行采購活動(dòng)，提供必要的技術(shù)支持和信息。2.對(duì)采購過程進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向采購部門或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)反饋。3.協(xié)助采購部門進(jìn)行供應(yīng)商管理，提供供應(yīng)商評(píng)價(jià)意見。（四）監(jiān)督部門職責(zé)1.公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行定期審計(jì)，檢查采購流程的合規(guī)性、采購合同的執(zhí)行情況等。2.公司監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對(duì)采購活動(dòng)中的廉潔問題進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查處理。三、采購流程廉潔管理（一）采購申請(qǐng)1.各部門根據(jù)工作需要，填寫采購申請(qǐng)表，詳細(xì)說明采購物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)算等信息。2.采購申請(qǐng)表應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字，確保采購需求合理、必要。（二）采購審批1.采購申請(qǐng)表提交至采購部門后，采購部門負(fù)責(zé)人對(duì)采購申請(qǐng)進(jìn)行初步審核，審核通過后提交至公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。2.公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)采購金額、采購性質(zhì)等因素進(jìn)行審批，審批通過后方可進(jìn)入采購流程。（三）供應(yīng)商選擇與評(píng)估1.采購部門根據(jù)采購需求，通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商庫。2.對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、資質(zhì)證書等相關(guān)證件的審核。3.采用綜合評(píng)估法對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括供應(yīng)商的信譽(yù)、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、服務(wù)、生產(chǎn)能力等方面。4.評(píng)估結(jié)果應(yīng)記錄在供應(yīng)商評(píng)估檔案中，作為供應(yīng)商選擇的依據(jù)。（四）采購談判1.采購部門根據(jù)評(píng)估結(jié)果，選擇合適的供應(yīng)商進(jìn)行采購談判。2.采購談判應(yīng)至少由兩名采購人員參與，談判過程應(yīng)記錄在案。3.談判內(nèi)容包括產(chǎn)品價(jià)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交貨期、售后服務(wù)等條款，確保雙方達(dá)成一致意見。4.在談判過程中，采購人員不得接受供應(yīng)商的賄賂或其他不正當(dāng)利益，不得泄露公司商業(yè)機(jī)密。（五）合同簽訂1.采購談判達(dá)成一致意見后，采購部門應(yīng)起草采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.采購合同應(yīng)經(jīng)公司法律部門審核，確保合同條款合法合規(guī)。3.采購合同由雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效，合同簽訂過程應(yīng)嚴(yán)格按照公司合同管理規(guī)定執(zhí)行。（六）采購執(zhí)行與驗(yàn)收1.采購部門按照采購合同約定，及時(shí)向供應(yīng)商下達(dá)采購訂單，跟蹤采購進(jìn)度，確保按時(shí)交貨。2.物資到貨后，采購部門應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收內(nèi)容包括物資的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格等。3.驗(yàn)收合格后，采購部門應(yīng)辦理入庫手續(xù)，將采購發(fā)票等相關(guān)資料提交至財(cái)務(wù)部門進(jìn)行報(bào)銷。4.如發(fā)現(xiàn)物資存在質(zhì)量問題或其他不符合合同約定的情況，采購部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)商，要求供應(yīng)商采取相應(yīng)措施解決問題。四、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.采購部門應(yīng)定期對(duì)采購流程進(jìn)行梳理，識(shí)別可能存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如供應(yīng)商選擇、采購談判、合同簽訂、驗(yàn)收付款等環(huán)節(jié)。2.針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，分析其可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)后果，如采購成本增加、產(chǎn)品質(zhì)量下降、公司利益受損等。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估指標(biāo)包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)影響程度等。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分，分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.針對(duì)不同等級(jí)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取重點(diǎn)監(jiān)控、加強(qiáng)審批等措施；對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取定期檢查、完善制度等措施；對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取日常監(jiān)督、宣傳教育等措施。2.建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時(shí)，應(yīng)及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。五、廉潔教育與培訓(xùn)（一）教育內(nèi)容1.法律法規(guī)教育：組織采購人員學(xué)習(xí)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，如《中華人民共和國(guó)政府采購法》、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》等，增強(qiáng)法律意識(shí)。2.廉潔自律教育：開展廉潔自律專題教育，引導(dǎo)采購人員樹立正確的價(jià)值觀，自覺抵制各種誘惑，做到廉潔奉公。3.職業(yè)道德教育：加強(qiáng)采購人員職業(yè)道德教育，培養(yǎng)敬業(yè)精神、誠(chéng)信意識(shí)和團(tuán)隊(duì)合作精神。（二）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：定期組織采購人員參加內(nèi)部培訓(xùn)課程，邀請(qǐng)公司內(nèi)部專家或外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行授課。2.在線學(xué)習(xí)：利用公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，提供廉潔教育在線學(xué)習(xí)資源，方便采購人員隨時(shí)隨地進(jìn)行學(xué)習(xí)。3.案例分析：選取典型的采購廉潔案例進(jìn)行分析討論，讓采購人員從中吸取教訓(xùn)，提高廉潔意識(shí)。（三）培訓(xùn)計(jì)劃1.采購部門應(yīng)制定年度廉潔教育與培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間等。2.培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)根據(jù)采購人員的崗位需求和實(shí)際情況進(jìn)行制定，確保培訓(xùn)的針對(duì)性和實(shí)效性。3.采購部門應(yīng)定期對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整培訓(xùn)計(jì)劃，不斷提高培訓(xùn)質(zhì)量。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.采購部門應(yīng)建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行自查，檢查采購流程的執(zhí)行情況、采購人員的廉潔自律情況等。2.公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)內(nèi)容包括采購計(jì)劃的執(zhí)行情況、采購合同的簽訂與履行情況、采購資金的使用情況等。3.公司監(jiān)察部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購活動(dòng)的日常監(jiān)督，受理舉報(bào)和投訴，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理。（二）外部監(jiān)督1.接受供應(yīng)商和社會(huì)公眾的監(jiān)督，設(shè)立舉報(bào)郵箱、舉報(bào)電話等舉報(bào)渠道，對(duì)供應(yīng)商和社會(huì)公眾的舉報(bào)和投訴及時(shí)進(jìn)行處理。2.配合政府相關(guān)部門的監(jiān)督檢查，如實(shí)提供采購活動(dòng)的相關(guān)資料，接受政府部門的指導(dǎo)和監(jiān)督。（三）檢查結(jié)果處理1.對(duì)于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知書，要求責(zé)任部門限期整改。2.對(duì)違反本辦法的采購人員和相關(guān)責(zé)任人，應(yīng)視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。3.對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的管理漏洞和制度缺陷，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行完善和修訂，防止類似問題再次發(fā)生。七、違規(guī)處理（一）違規(guī)行為界定1.采購人員在采購活動(dòng)中接受供應(yīng)商的賄賂、回扣、禮品、宴請(qǐng)等不正當(dāng)利益。2.采購人員與供應(yīng)商串通，謀取不正當(dāng)利益，損害公司利益。3.采購人員在采購過程中泄露公司商業(yè)機(jī)密。4.供應(yīng)商向公司采購人員及相關(guān)人員行賄、提供回扣或其他不正當(dāng)利益。5.供應(yīng)商在參與公司采購活動(dòng)過程中，提供虛假信息、隱瞞重要事實(shí)等欺詐行為。（二）處理措施1.對(duì)于采購人員的違規(guī)行為，一經(jīng)查實(shí)，公司將視情節(jié)輕重給予警告、記過、降職、撤職、解除勞動(dòng)合同等處分；涉嫌違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。2.對(duì)于供應(yīng)商的違規(guī)行為，公司將視情節(jié)輕重給予警告、暫停合作、終止合作等處理措施；給公司造成損失的，供應(yīng)商應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；涉嫌違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。3.對(duì)于因違規(guī)行為給公司造成經(jīng)濟(jì)