引導(dǎo)性基金管理辦法一、總則（一）目的與宗旨引導(dǎo)性基金旨在通過政府資金的引導(dǎo)作用，吸引社會(huì)資本投向特定領(lǐng)域，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、創(chuàng)新發(fā)展和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康增長。（二）適用范圍本辦法適用于引導(dǎo)性基金的設(shè)立、運(yùn)作、管理及監(jiān)督等相關(guān)活動(dòng)。引導(dǎo)性基金主要投資于符合國家產(chǎn)業(yè)政策、具有發(fā)展?jié)摿褪袌銮熬暗漠a(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，包括但不限于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、科技創(chuàng)新、中小企業(yè)發(fā)展等領(lǐng)域。（三）基本原則1.政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作充分發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用，遵循市場規(guī)律，通過市場化運(yùn)作方式，吸引社會(huì)資本參與，提高資金使用效率。2.科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)建立科學(xué)合理的決策機(jī)制，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行嚴(yán)格篩選和評(píng)估，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，確保引導(dǎo)性基金資產(chǎn)安全。3.聚焦重點(diǎn)、注重績效聚焦重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，優(yōu)先支持具有創(chuàng)新性、帶動(dòng)性和示范效應(yīng)的項(xiàng)目，注重投資績效，實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)性基金的可持續(xù)發(fā)展。4.公開透明、規(guī)范管理建立健全信息公開制度，加強(qiáng)對(duì)引導(dǎo)性基金運(yùn)作過程的監(jiān)督管理，確保基金運(yùn)作公開透明、規(guī)范有序。二、基金設(shè)立（一）設(shè)立主體引導(dǎo)性基金由政府指定的部門或機(jī)構(gòu)作為設(shè)立主體，負(fù)責(zé)基金的籌集、管理和運(yùn)作。設(shè)立主體應(yīng)具備相應(yīng)的管理能力和專業(yè)團(tuán)隊(duì)，能夠有效履行引導(dǎo)性基金的管理職責(zé)。（二）資金來源1.財(cái)政預(yù)算安排政府通過財(cái)政預(yù)算安排一定規(guī)模的資金作為引導(dǎo)性基金的主要來源。2.社會(huì)捐贈(zèng)鼓勵(lì)社會(huì)各界對(duì)引導(dǎo)性基金進(jìn)行捐贈(zèng)，捐贈(zèng)資金應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定納入引導(dǎo)性基金統(tǒng)一管理。3.其他資金根據(jù)實(shí)際情況，引導(dǎo)性基金還可通過其他合法合規(guī)的渠道籌集資金，如產(chǎn)業(yè)投資基金、風(fēng)險(xiǎn)投資基金等。（三）基金規(guī)模引導(dǎo)性基金的規(guī)模根據(jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展需求、產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向及財(cái)政承受能力等因素合理確定。基金規(guī)模應(yīng)保持適度，既能滿足引導(dǎo)社會(huì)資本投資的需要，又能確保基金的可持續(xù)運(yùn)作。（四）基金期限引導(dǎo)性基金的期限一般為[X]年，可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)延長。在基金期限屆滿前，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行清算和退出。三、基金運(yùn)作（一）運(yùn)作模式引導(dǎo)性基金主要采用參股設(shè)立子基金、跟進(jìn)投資、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助等運(yùn)作模式。1.參股設(shè)立子基金引導(dǎo)性基金通過參股方式與社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立子基金，子基金按照市場化原則進(jìn)行運(yùn)作，引導(dǎo)性基金在子基金中的出資比例一般不超過[X]%。2.跟進(jìn)投資對(duì)于符合產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向、具有較高風(fēng)險(xiǎn)和較好發(fā)展前景的項(xiàng)目，引導(dǎo)性基金可在子基金投資的基礎(chǔ)上，按照一定比例進(jìn)行跟進(jìn)投資，以降低項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)，提高項(xiàng)目成功率。3.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助引導(dǎo)性基金對(duì)投資于特定領(lǐng)域或項(xiàng)目的子基金給予一定比例的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助，以鼓勵(lì)子基金加大對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的投資力度，提高投資積極性。（二）投資領(lǐng)域與方向1.投資領(lǐng)域引導(dǎo)性基金重點(diǎn)投資于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、科技創(chuàng)新、中小企業(yè)發(fā)展等領(lǐng)域，具體包括但不限于新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、高端裝備制造、新能源、新材料、節(jié)能環(huán)保等產(chǎn)業(yè)。2.投資方向引導(dǎo)性基金應(yīng)優(yōu)先支持具有創(chuàng)新性、帶動(dòng)性和示范效應(yīng)的項(xiàng)目，鼓勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入，提高自主創(chuàng)新能力，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步。同時(shí)，引導(dǎo)性基金還應(yīng)關(guān)注產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)的協(xié)同發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)。（三）投資決策1.項(xiàng)目篩選子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照引導(dǎo)性基金的投資領(lǐng)域和方向，篩選符合條件的投資項(xiàng)目，并向引導(dǎo)性基金管理機(jī)構(gòu)提交項(xiàng)目申請材料。2.項(xiàng)目評(píng)估引導(dǎo)性基金管理機(jī)構(gòu)組織相關(guān)專家或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目申請材料進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括項(xiàng)目的技術(shù)創(chuàng)新性、市場前景、盈利能力、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。3.投資決策根據(jù)項(xiàng)目評(píng)估結(jié)果，引導(dǎo)性基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定的決策程序進(jìn)行投資決策。投資決策應(yīng)充分考慮引導(dǎo)性基金的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，確保投資決策科學(xué)合理。（四）投資管理1.子基金管理機(jī)構(gòu)選擇引導(dǎo)性基金管理機(jī)構(gòu)通過公開招標(biāo)、競爭性談判等方式選擇具有豐富投資經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)和良好信譽(yù)的子基金管理機(jī)構(gòu)。子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定和合同約定，負(fù)責(zé)子基金的設(shè)立、運(yùn)作和管理。2.子基金設(shè)立子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照引導(dǎo)性基金管理機(jī)構(gòu)的要求，制定子基金章程、合伙協(xié)議等相關(guān)文件，并履行必要的設(shè)立程序。子基金的設(shè)立應(yīng)符合法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，確保子基金的規(guī)范運(yùn)作。3.投資監(jiān)督引導(dǎo)性基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)子基金投資運(yùn)作的監(jiān)督管理，定期對(duì)子基金的投資項(xiàng)目進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)掌握子基金的運(yùn)作情況和投資項(xiàng)目進(jìn)展情況。子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定向引導(dǎo)性基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)信息和資料。4.收益分配子基金的收益分配應(yīng)按照子基金章程、合伙協(xié)議等相關(guān)文件的約定進(jìn)行。引導(dǎo)性基金在子基金中的收益分配應(yīng)優(yōu)先保障本金安全，并按照一定比例分享子基金的投資收益。四、基金管理（一）管理機(jī)構(gòu)職責(zé)1.引導(dǎo)性基金管理機(jī)構(gòu)引導(dǎo)性基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)引導(dǎo)性基金的日常管理工作，包括制定基金管理制度、組織項(xiàng)目篩選和評(píng)估、進(jìn)行投資決策、監(jiān)督子基金運(yùn)作等。引導(dǎo)性基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全內(nèi)部管理制度，加強(qiáng)對(duì)工作人員的培訓(xùn)和考核，確?；疬\(yùn)作規(guī)范、高效。2.子基金管理機(jī)構(gòu)子基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)子基金的具體運(yùn)作和管理，包括項(xiàng)目投資、投后管理、收益分配等。子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定和合同約定，履行職責(zé)，確保子基金的安全和增值。（二）內(nèi)部控制1.建立健全內(nèi)部控制制度引導(dǎo)性基金管理機(jī)構(gòu)和子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，明確各部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，防范內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。2.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理引導(dǎo)性基金管理機(jī)構(gòu)和子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在風(fēng)險(xiǎn)。3.強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)引導(dǎo)性基金管理機(jī)構(gòu)和子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)工作，定期對(duì)基金運(yùn)作情況進(jìn)行審計(jì)，確?；疬\(yùn)作合法合規(guī)、財(cái)務(wù)信息真實(shí)準(zhǔn)確。（三）信息披露1.定期披露引導(dǎo)性基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向社會(huì)公開引導(dǎo)性基金的運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目進(jìn)展情況、收益分配情況等信息，接受社會(huì)監(jiān)督。2.重大事項(xiàng)披露引導(dǎo)性基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)披露引導(dǎo)性基金運(yùn)作過程中的重大事項(xiàng)，如投資決策、項(xiàng)目變更、風(fēng)險(xiǎn)事件等，確保信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。五、基金監(jiān)督（一）監(jiān)督機(jī)制1.政府監(jiān)督政府相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)引導(dǎo)性基金的監(jiān)督管理，建立健全監(jiān)督檢查制度，定期對(duì)引導(dǎo)性基金的運(yùn)作情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。2.社會(huì)監(jiān)督引導(dǎo)性基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督，及時(shí)公開基金運(yùn)作信息，保障社會(huì)公眾的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。3.內(nèi)部監(jiān)督引導(dǎo)性基金管理機(jī)構(gòu)和子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，確保基金運(yùn)作規(guī)范、透明。（二）績效評(píng)價(jià)1.評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立科學(xué)合理的引導(dǎo)性基金績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)引導(dǎo)性基金的運(yùn)作績效進(jìn)行全面、客觀、公正的評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)包括資金使用效率、投資收益、產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)效應(yīng)等方面。2.評(píng)價(jià)方法采用定量與定性相結(jié)合的評(píng)價(jià)方法，對(duì)引導(dǎo)性基金的運(yùn)作績效進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果作為引導(dǎo)性基金后續(xù)運(yùn)作和管理的重要依據(jù)。（三）違規(guī)處理1.違規(guī)行為界定明確引導(dǎo)性基金運(yùn)作過程中的違規(guī)行為，如挪用基金資金、違規(guī)投資、虛假信息披露等。2.處理措施對(duì)于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和合同約定，采取責(zé)令改正、追回資金、暫停投資、取消管理資格等處理措施，并依法追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。六、基金退出（一）退出方式引導(dǎo)性基金可通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購、清算等方式退出投資項(xiàng)目。1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓在投資項(xiàng)目達(dá)到一定條件后，引導(dǎo)性基金可將其持有的股權(quán)通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式退出，實(shí)現(xiàn)投資收益。2.企業(yè)回購?fù)顿Y項(xiàng)目企業(yè)在約定的條件下，可按照約定價(jià)格回購引導(dǎo)性基金持有的股權(quán)，引導(dǎo)性基金實(shí)現(xiàn)退出。3.清算在投資項(xiàng)目無法繼續(xù)經(jīng)營或不符合投資預(yù)期等情況下，引導(dǎo)性基金可參與投資項(xiàng)目的清算，按照清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)退出。（二）退出程序1.退出申請引導(dǎo)性基金管理機(jī)構(gòu)或子基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)投資項(xiàng)目的實(shí)際情況，提出退出申請，并提交相關(guān)材料。2.審核批準(zhǔn)引