總局重大案管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)總局對(duì)重大案件的管理，規(guī)范重大案件的辦理流程，提高案件辦理質(zhì)量和效率，有效維護(hù)法律尊嚴(yán)和社會(huì)秩序，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于總局直接辦理或牽頭辦理的重大案件，以及涉及總局重要職能履行、具有重大社會(huì)影響的案件。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格依據(jù)國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)辦理案件，確保程序合法、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)。2.公正公開原則：秉持公正立場，平等對(duì)待各方當(dāng)事人，保障其合法權(quán)益；案件辦理過程和結(jié)果依法公開，接受社會(huì)監(jiān)督。3.高效協(xié)同原則：優(yōu)化辦案流程，整合資源，加強(qiáng)內(nèi)部各部門之間以及與其他相關(guān)部門的協(xié)同配合，提高辦案效率。4.責(zé)任追究原則：對(duì)在重大案件辦理過程中存在違法違紀(jì)行為或工作失誤的單位和個(gè)人，依法依規(guī)追究責(zé)任。二、案件定義與標(biāo)準(zhǔn)（一）重大案件定義本辦法所稱重大案件，是指符合下列情形之一的案件：1.涉及國家安全、公共安全、社會(huì)穩(wěn)定等重大事項(xiàng)的案件。2.涉案金額巨大，對(duì)經(jīng)濟(jì)秩序造成重大影響的案件。3.涉及眾多群眾利益，引發(fā)社會(huì)廣泛關(guān)注的案件。4.具有典型性、代表性，對(duì)行業(yè)規(guī)范和發(fā)展具有重大指導(dǎo)意義的案件。5.其他總局認(rèn)定的重大案件。（二）具體標(biāo)準(zhǔn)1.涉及國家安全、公共安全、社會(huì)穩(wěn)定等重大事項(xiàng)的案件危害國家安全的間諜、恐怖活動(dòng)等案件。嚴(yán)重危害公共安全的重大火災(zāi)、爆炸、投毒、交通肇事等案件，造成重大人員傷亡或財(cái)產(chǎn)損失。引發(fā)大規(guī)模群體性事件，嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定的案件。2.涉案金額巨大，對(duì)經(jīng)濟(jì)秩序造成重大影響的案件涉及金額達(dá)到[具體金額標(biāo)準(zhǔn)]以上的經(jīng)濟(jì)犯罪案件，如重大走私、非法集資、金融詐騙等。對(duì)行業(yè)市場秩序造成嚴(yán)重破壞，導(dǎo)致市場混亂、企業(yè)大量受損的壟斷、不正當(dāng)競爭等案件。3.涉及眾多群眾利益，引發(fā)社會(huì)廣泛關(guān)注的案件涉及消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的重大產(chǎn)品質(zhì)量、食品安全等案件，涉及人數(shù)眾多，社會(huì)反響強(qiáng)烈。環(huán)境污染、資源破壞等涉及公共利益的案件，引起公眾高度關(guān)注。4.具有典型性、代表性，對(duì)行業(yè)規(guī)范和發(fā)展具有重大指導(dǎo)意義的案件新型違法犯罪案件，其作案手段、特點(diǎn)具有創(chuàng)新性，對(duì)打擊同類違法犯罪具有示范作用。涉及行業(yè)關(guān)鍵領(lǐng)域、核心環(huán)節(jié)的重大違法違規(guī)案件，對(duì)規(guī)范行業(yè)發(fā)展具有重要指引價(jià)值。三、案件受理與啟動(dòng)（一）線索來源1.公民、法人或其他組織的舉報(bào)、控告。2.上級(jí)機(jī)關(guān)交辦、督辦的案件線索。3.執(zhí)法檢查、專項(xiàng)整治等工作中發(fā)現(xiàn)的案件線索。4.媒體曝光、輿情監(jiān)測等渠道獲取的案件線索。（二）受理程序1.設(shè)立專門的案件受理機(jī)構(gòu)或指定專人負(fù)責(zé)案件線索的接收、登記。2.對(duì)收到的案件線索進(jìn)行初步審查，判斷是否屬于重大案件范疇。對(duì)于符合重大案件定義和標(biāo)準(zhǔn)的線索，予以受理；不符合的，按照一般案件處理程序辦理，并向舉報(bào)人或線索提供人說明情況。3.對(duì)受理的重大案件線索，詳細(xì)記錄線索來源、內(nèi)容、涉及主體等信息，建立案件線索檔案。（三）啟動(dòng)機(jī)制1.經(jīng)初步審查后，認(rèn)為需要啟動(dòng)重大案件辦理程序的，由案件受理機(jī)構(gòu)提出啟動(dòng)建議，報(bào)總局領(lǐng)導(dǎo)審批。2.總局領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，成立重大案件專案組，明確專案組組長、成員及各自職責(zé)。專案組實(shí)行組長負(fù)責(zé)制，全面負(fù)責(zé)案件的調(diào)查、處理工作。四、案件調(diào)查（一）調(diào)查方案制定1.專案組在成立后，應(yīng)立即制定詳細(xì)的調(diào)查方案。調(diào)查方案應(yīng)包括案件基本情況、調(diào)查目標(biāo)、調(diào)查步驟、調(diào)查方法、人員分工、時(shí)間安排等內(nèi)容。2.調(diào)查方案應(yīng)根據(jù)案件特點(diǎn)和實(shí)際情況，合理確定調(diào)查重點(diǎn)和方向，確保調(diào)查工作有的放矢。（二）調(diào)查措施1.依法采取詢問、訊問、查詢、凍結(jié)、查封、扣押等調(diào)查措施，收集與案件有關(guān)的證據(jù)材料。2.調(diào)查人員在調(diào)查過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守法定程序，保障當(dāng)事人的合法權(quán)益。詢問、訊問當(dāng)事人應(yīng)制作筆錄，并經(jīng)當(dāng)事人核對(duì)無誤后簽字確認(rèn)；查詢、凍結(jié)、查封、扣押等措施應(yīng)依法履行審批手續(xù)，并向當(dāng)事人出具相關(guān)法律文書。3.充分運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，如大數(shù)據(jù)分析、電子證據(jù)提取等，提高調(diào)查效率和證據(jù)收集的準(zhǔn)確性。（三）證據(jù)收集與審查1.全面、客觀、公正地收集各類證據(jù)，包括書證、物證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定意見、勘驗(yàn)筆錄等。2.對(duì)收集到的證據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格審查，核實(shí)證據(jù)的真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性。對(duì)存在疑問的證據(jù)，應(yīng)進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)或補(bǔ)充收集。3.建立證據(jù)審查機(jī)制，由專案組內(nèi)部的證據(jù)審查小組對(duì)證據(jù)進(jìn)行集中審查，確保證據(jù)質(zhì)量。（四）調(diào)查協(xié)作與配合1.專案組內(nèi)部各成員之間應(yīng)密切協(xié)作，相互配合，形成工作合力。根據(jù)調(diào)查需要，合理調(diào)配人員和資源，確保調(diào)查工作順利進(jìn)行。2.加強(qiáng)與其他相關(guān)部門的協(xié)作配合，如公安、檢察、法院、紀(jì)檢監(jiān)察等部門。及時(shí)溝通案件進(jìn)展情況，共享信息資源，共同推進(jìn)案件調(diào)查處理工作。3.在跨地區(qū)、跨部門的案件調(diào)查中，積極協(xié)調(diào)各方關(guān)系，建立有效的協(xié)作機(jī)制，確保調(diào)查工作不受地域和部門限制。五、案件審理（一）審理機(jī)構(gòu)與人員1.設(shè)立專門的案件審理委員會(huì)或指定相關(guān)部門負(fù)責(zé)案件的審理工作。案件審理委員會(huì)由總局內(nèi)部具有豐富法律專業(yè)知識(shí)和辦案經(jīng)驗(yàn)的人員組成。2.案件審理人員應(yīng)具備良好的法律素養(yǎng)、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)能力，嚴(yán)格遵守審理工作紀(jì)律。（二）審理內(nèi)容1.對(duì)案件事實(shí)進(jìn)行全面審查，核實(shí)調(diào)查過程中認(rèn)定的事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否確鑿充分。2.審查案件定性是否準(zhǔn)確，適用法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是否正確。3.檢查案件辦理程序是否合法合規(guī)，是否存在違反法定程序的情形。4.對(duì)案件的處理意見進(jìn)行審議，確保處理結(jié)果公正合理、適當(dāng)適度。（三）審理程序1.專案組在完成調(diào)查工作后，應(yīng)及時(shí)將案件材料移送案件審理機(jī)構(gòu)。案件審理機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到案件材料后的[規(guī)定時(shí)間]內(nèi)組織審理。2.審理過程中，案件審理人員可以要求專案組補(bǔ)充調(diào)查相關(guān)證據(jù)材料，也可以聽取專案組的匯報(bào)和當(dāng)事人的陳述、申辯。3.案件審理委員會(huì)對(duì)案件進(jìn)行集體審議，充分發(fā)表意見，形成審理結(jié)論。審理結(jié)論應(yīng)經(jīng)審理委員會(huì)成員多數(shù)通過。六、案件處理（一）處理原則根據(jù)案件審理結(jié)果，按照依法依規(guī)、過罰相當(dāng)、教育與處罰相結(jié)合的原則，對(duì)案件作出處理決定。（二）處理方式1.行政處罰：對(duì)違法違規(guī)行為依法給予警告、罰款、沒收違法所得、吊銷許可證等行政處罰。2.行政強(qiáng)制措施：對(duì)存在重大安全隱患或可能造成嚴(yán)重后果的，依法采取查封、扣押、停產(chǎn)停業(yè)整頓等行政強(qiáng)制措施。3.移送司法機(jī)關(guān)：對(duì)涉嫌犯罪的案件，依法移送公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)等司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。4.其他處理方式：根據(jù)案件具體情況，還可以采取責(zé)令改正、通報(bào)批評(píng)、行業(yè)禁入等其他處理方式。（三）處理決定執(zhí)行1.作出處理決定后，應(yīng)及時(shí)送達(dá)當(dāng)事人，并告知其享有的權(quán)利和救濟(jì)途徑。2.當(dāng)事人應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)履行處理決定。對(duì)逾期不履行的，依法采取強(qiáng)制執(zhí)行措施。3.建立處理決定執(zhí)行情況跟蹤機(jī)制，確保處理決定得到有效執(zhí)行。七、案件監(jiān)督與問責(zé)（一）監(jiān)督機(jī)制1.建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)重大案件辦理全過程的監(jiān)督檢查?？偩旨o(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對(duì)案件辦理過程中的違法違紀(jì)行為進(jìn)行監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)。2.接受社會(huì)監(jiān)督，通過政務(wù)公開、舉報(bào)投訴渠道等方式，廣泛接受社會(huì)公眾對(duì)重大案件辦理工作的監(jiān)督。對(duì)社會(huì)公眾反映的問題，及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并反饋處理結(jié)果。（二）問責(zé)情形1.在案件辦理過程中，存在違反法律法規(guī)、工作紀(jì)律、職業(yè)道德等行為，導(dǎo)致案件辦理出現(xiàn)重大失誤或造成不良影響的。2.對(duì)案件線索隱瞞不報(bào)、壓案不查、拖延辦理的。3.在調(diào)查、審理過程中，故意歪曲事實(shí)、偽造證據(jù)、徇私舞弊的。4.其他應(yīng)當(dāng)問責(zé)的情形。（三）問責(zé)方式1.責(zé)令作出書面檢查。2.通報(bào)批評(píng)。3.誡勉談話。4.停職檢查。5.給予黨紀(jì)政紀(jì)處分。6.涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。八、案件檔案管理（一）檔案內(nèi)容重大案件檔案應(yīng)包括案件線索來源材料、調(diào)查方案、調(diào)查過程中形成的各類證據(jù)材料、案件審理材料、處理決定及執(zhí)行情況等相關(guān)資料。（二）檔案整理與歸檔1.專案組在案件辦理結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)對(duì)案件檔案進(jìn)行整理。按照檔案管理的要求，對(duì)各類材料進(jìn)行分類、編號(hào)、裝訂，確保檔案資料完整、規(guī)范。2.將整理好的案件檔案移交總局檔案管理部門統(tǒng)一歸檔保存。檔案管理部門應(yīng)建立健全檔案管理制度，確保檔案的安全保管和有效利用。（三）檔案查