發(fā)改委備案管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)對(duì)公司/組織各類項(xiàng)目及事項(xiàng)的規(guī)范管理，確保其符合國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)改委”）相關(guān)要求，依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本備案管理辦法。本辦法旨在明確備案范圍、規(guī)范備案流程、加強(qiáng)監(jiān)督管理，保障公司/組織各項(xiàng)活動(dòng)合法、有序開展，促進(jìn)資源合理配置，推動(dòng)公司/組織持續(xù)健康發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)所有需向發(fā)改委進(jìn)行備案的項(xiàng)目、事項(xiàng)及活動(dòng)。包括但不限于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、重大技術(shù)改造項(xiàng)目、對(duì)外投資合作項(xiàng)目等。具體涵蓋公司/組織在國(guó)內(nèi)及國(guó)際業(yè)務(wù)中涉及的各類與發(fā)改委備案要求相關(guān)的業(yè)務(wù)范疇。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、政策文件以及發(fā)改委發(fā)布的各項(xiàng)規(guī)章制度，確保備案工作合法、合規(guī)進(jìn)行。所有備案行為必須符合法律規(guī)定的程序和要求，不得擅自簡(jiǎn)化或規(guī)避備案環(huán)節(jié)。2.真實(shí)準(zhǔn)確原則備案信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映項(xiàng)目及事項(xiàng)的實(shí)際情況。提供的資料和數(shù)據(jù)必須經(jīng)過(guò)嚴(yán)格審核，確保其真實(shí)性和可靠性，不得虛報(bào)、瞞報(bào)或提供虛假信息。3.及時(shí)高效原則按照發(fā)改委規(guī)定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和要求，及時(shí)提交備案申請(qǐng)，并確保備案流程高效順暢。在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成備案手續(xù)，避免因延誤導(dǎo)致項(xiàng)目推進(jìn)受阻或產(chǎn)生其他不利影響。4.責(zé)任明確原則明確各部門及相關(guān)人員在備案工作中的職責(zé)，建立健全責(zé)任追究制度。對(duì)于備案工作中出現(xiàn)的問(wèn)題，能夠迅速查明責(zé)任主體，依法依規(guī)進(jìn)行處理。二、備案范圍（一）固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目1.項(xiàng)目類型新建項(xiàng)目：包括公司/組織投資建設(shè)的全新生產(chǎn)設(shè)施、研發(fā)中心、辦公場(chǎng)所等項(xiàng)目。擴(kuò)建項(xiàng)目：對(duì)現(xiàn)有生產(chǎn)規(guī)模、設(shè)施設(shè)備進(jìn)行擴(kuò)大和升級(jí)的項(xiàng)目。改建項(xiàng)目：對(duì)現(xiàn)有項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)改造、工藝優(yōu)化、功能調(diào)整等的項(xiàng)目。技術(shù)改造項(xiàng)目：采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備對(duì)現(xiàn)有生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)行改造的項(xiàng)目。2.投資規(guī)模界定根據(jù)國(guó)家發(fā)改委相關(guān)規(guī)定及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，明確不同投資規(guī)模項(xiàng)目的備案要求。一般情況下，總投資[X]萬(wàn)元及以上的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目需向發(fā)改委備案。具體投資規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)將根據(jù)國(guó)家政策調(diào)整及行業(yè)特點(diǎn)適時(shí)進(jìn)行修訂。（二）產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃1.規(guī)劃內(nèi)容涵蓋公司/組織所在行業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、目標(biāo)、重點(diǎn)領(lǐng)域、產(chǎn)業(yè)布局、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)拓展等方面的規(guī)劃。產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃應(yīng)與國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向相一致，具有前瞻性、科學(xué)性和可操作性。2.規(guī)劃周期根據(jù)公司/組織發(fā)展需要及行業(yè)特點(diǎn)，制定不同周期的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。一般包括短期（13年）、中期（35年）和長(zhǎng)期（510年）規(guī)劃。不同周期規(guī)劃的備案要求和重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容將有所差異，需按照發(fā)改委相關(guān)規(guī)定分別進(jìn)行備案。（三）重大技術(shù)改造項(xiàng)目1.技術(shù)改造內(nèi)容涉及對(duì)公司/組織現(xiàn)有生產(chǎn)工藝、設(shè)備、控制系統(tǒng)等進(jìn)行重大技術(shù)升級(jí)和改造的項(xiàng)目。重大技術(shù)改造項(xiàng)目應(yīng)有助于提高生產(chǎn)效率、降低能耗、提升產(chǎn)品質(zhì)量、增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)方向。2.技術(shù)水平要求采用的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備應(yīng)達(dá)到國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平或國(guó)際同類技術(shù)水平，具有顯著的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。項(xiàng)目實(shí)施后，應(yīng)能夠在技術(shù)指標(biāo)、產(chǎn)品性能、生產(chǎn)效率等方面取得實(shí)質(zhì)性提升。（四）對(duì)外投資合作項(xiàng)目1.投資合作類型境外投資項(xiàng)目：公司/組織在境外設(shè)立或并購(gòu)企業(yè)、投資建設(shè)項(xiàng)目等對(duì)外投資活動(dòng)。國(guó)際合作項(xiàng)目：與國(guó)外企業(yè)、機(jī)構(gòu)開展的技術(shù)合作、研發(fā)合作、市場(chǎng)合作等項(xiàng)目。2.投資額度及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估根據(jù)投資額度和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)程度，對(duì)不同類型的對(duì)外投資合作項(xiàng)目進(jìn)行分類管理和備案。投資額度較大或風(fēng)險(xiǎn)較高的項(xiàng)目，需進(jìn)行詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提交相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施和應(yīng)急預(yù)案。三、備案流程（一）備案申請(qǐng)準(zhǔn)備1.項(xiàng)目/事項(xiàng)梳理各部門負(fù)責(zé)對(duì)本部門涉及的需備案項(xiàng)目及事項(xiàng)進(jìn)行梳理，明確項(xiàng)目基本情況、投資規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、技術(shù)方案、市場(chǎng)前景等關(guān)鍵信息。2.資料收集整理根據(jù)發(fā)改委備案要求，收集整理相關(guān)備案資料。資料應(yīng)包括項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件、節(jié)能評(píng)估文件、土地預(yù)審意見(jiàn)等。確保資料齊全、規(guī)范、有效，并按照要求進(jìn)行裝訂和編號(hào)。（二）內(nèi)部審核1.部門初審各部門對(duì)收集整理的備案資料進(jìn)行初審，重點(diǎn)審核資料的完整性、準(zhǔn)確性、合規(guī)性以及項(xiàng)目的可行性和必要性。初審?fù)ㄟ^(guò)后，由部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，并加蓋部門公章。2.職能部門會(huì)審組織相關(guān)職能部門對(duì)備案項(xiàng)目進(jìn)行會(huì)審，包括但不限于發(fā)展規(guī)劃部門、財(cái)務(wù)部門、技術(shù)部門、法務(wù)部門等。各職能部門從專業(yè)角度對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審查，提出意見(jiàn)和建議。會(huì)審?fù)ㄟ^(guò)后，形成會(huì)審紀(jì)要。（三）備案申請(qǐng)?zhí)峤?.網(wǎng)上申報(bào)按照發(fā)改委指定的備案系統(tǒng)和要求，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將備案申請(qǐng)資料進(jìn)行網(wǎng)上申報(bào)。申報(bào)信息應(yīng)與紙質(zhì)資料一致，確保準(zhǔn)確無(wú)誤。2.紙質(zhì)材料報(bào)送網(wǎng)上申報(bào)成功后，將紙質(zhì)備案申請(qǐng)資料一式[X]份報(bào)送至發(fā)改委指定的受理窗口。紙質(zhì)資料應(yīng)加蓋公司/組織公章，并按照要求進(jìn)行密封包裝。（四）受理與審核1.受理發(fā)改委受理窗口對(duì)收到的備案申請(qǐng)資料進(jìn)行形式審查，符合要求的予以受理，并出具受理通知書；不符合要求的，一次性告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的內(nèi)容。2.審核發(fā)改委相關(guān)業(yè)務(wù)部門對(duì)受理的備案項(xiàng)目進(jìn)行審核，根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)和特點(diǎn)，組織專家評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)核查等工作。審核過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或需要補(bǔ)充資料，將及時(shí)通知申請(qǐng)人。（五）備案決定1.同意備案經(jīng)審核，項(xiàng)目符合備案要求的，發(fā)改委出具同意備案文件。同意備案文件將明確項(xiàng)目備案號(hào)、備案內(nèi)容、有效期等關(guān)鍵信息。2.不予備案如項(xiàng)目不符合備案要求，發(fā)改委將出具不予備案文件，并說(shuō)明不予備案的理由。申請(qǐng)人如對(duì)不予備案決定有異議，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。（六）變更與延期1.變更備案項(xiàng)目在備案有效期內(nèi)發(fā)生重大變更的，如項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)內(nèi)容、投資規(guī)模、技術(shù)方案等發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)向發(fā)改委申請(qǐng)變更備案。變更備案申請(qǐng)流程與原備案申請(qǐng)流程相同。2.延期備案項(xiàng)目因特殊原因需要延長(zhǎng)備案有效期的，應(yīng)在備案有效期屆滿前[X]個(gè)工作日內(nèi)向發(fā)改委申請(qǐng)延期。延期申請(qǐng)應(yīng)說(shuō)明延期理由及預(yù)計(jì)延期時(shí)間，經(jīng)發(fā)改委審核同意后，可延長(zhǎng)備案有效期。四、監(jiān)督管理（一）建立備案項(xiàng)目跟蹤機(jī)制1.定期檢查制定備案項(xiàng)目定期檢查計(jì)劃，對(duì)已備案項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)度、投資完成情況、技術(shù)方案實(shí)施情況等進(jìn)行檢查。定期檢查可采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、資料審查、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析等方式進(jìn)行。2.動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)利用信息化手段，對(duì)備案項(xiàng)目進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)。實(shí)時(shí)掌握項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的關(guān)鍵數(shù)據(jù)和信息，如項(xiàng)目進(jìn)度、資金使用情況、設(shè)備采購(gòu)情況等。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)預(yù)警，并督促項(xiàng)目單位采取措施加以解決。（二）違規(guī)處理1.違規(guī)行為界定明確備案過(guò)程中及項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的違規(guī)行為，包括但不限于提供虛假備案資料、未按備案內(nèi)容實(shí)施項(xiàng)目、擅自變更項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模、未按時(shí)完成項(xiàng)目建設(shè)等。2.處理措施對(duì)于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，根據(jù)情節(jié)輕重，采取相應(yīng)的處理措施。情節(jié)較輕的，責(zé)令限期整改；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷備案文件，并依法依規(guī)追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任。同時(shí)，將違規(guī)行為納入公司/組織信用記錄，作為今后項(xiàng)目備案及其他業(yè)務(wù)辦理的重要參考依據(jù)。（三）信息公開與共享1.備案信息公開按照發(fā)改委信息公開要求，及時(shí)將公司/組織備案項(xiàng)目信息在指定平臺(tái)進(jìn)行公開。公開內(nèi)容包括項(xiàng)目名稱、備案號(hào)、建設(shè)內(nèi)容、投資規(guī)模、建設(shè)地點(diǎn)、備案時(shí)間等基本信息，接受社會(huì)公眾監(jiān)督。2.信息共享機(jī)制建立與發(fā)改委及其他相關(guān)部門的信息共享機(jī)制，及時(shí)獲取和提供備案項(xiàng)目相關(guān)信息。加強(qiáng)與行業(yè)