勘探部合同管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)勘探部合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行、變更、終止等行為，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于勘探部對(duì)外簽訂的各類合同，包括但不限于地質(zhì)勘探合同、技術(shù)服務(wù)合同、設(shè)備采購(gòu)合同、勞務(wù)合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同的簽訂、履行等應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。2.誠(chéng)實(shí)守信原則：合同雙方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，全面履行合同約定的義務(wù)。3.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：注重對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和防控，確保公司利益不受損害。4.統(tǒng)一管理原則：合同管理實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)負(fù)責(zé)、歸口管理的體制。二、合同管理職責(zé)（一）勘探部負(fù)責(zé)人職責(zé)1.全面負(fù)責(zé)勘探部合同管理工作，貫徹執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)及公司合同管理制度。2.審批重大合同，對(duì)合同的簽訂、履行等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。3.協(xié)調(diào)解決合同履行過(guò)程中的重大問(wèn)題。（二）合同歸口管理部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)勘探部合同的統(tǒng)一歸口管理，建立合同臺(tái)賬，對(duì)合同簽訂、履行等情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。2.參與合同的起草、審核、簽訂等工作，對(duì)合同條款的合法性、完整性、準(zhǔn)確性進(jìn)行審查。3.跟蹤合同履行情況，及時(shí)提醒相關(guān)部門和人員履行合同義務(wù)，協(xié)調(diào)解決合同履行中的問(wèn)題。4.負(fù)責(zé)合同檔案的整理、歸檔和保管工作。（三）合同承辦部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)本部門合同的起草、談判、簽訂等具體工作。2.按照合同約定履行義務(wù)，及時(shí)向合同歸口管理部門報(bào)告合同履行情況。3.配合合同歸口管理部門處理合同糾紛等事項(xiàng)。（四）合同審核部門職責(zé)1.法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)對(duì)合同的合法性進(jìn)行審核，提出法律意見(jiàn)和建議。2.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)合同的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審核，評(píng)估合同的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。3.其他相關(guān)部門根據(jù)職責(zé)分工，對(duì)合同涉及的專業(yè)條款進(jìn)行審核。三、合同簽訂管理（一）合同訂立流程1.合同承辦部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，開展市場(chǎng)調(diào)研，選擇合適的合同相對(duì)方。2.合同承辦部門負(fù)責(zé)起草合同文本，合同文本應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、標(biāo)的、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任等主要條款。3.合同承辦部門將起草好的合同文本提交合同歸口管理部門進(jìn)行初審，初審?fù)ㄟ^(guò)后送法律合規(guī)部門、財(cái)務(wù)部門及其他相關(guān)部門進(jìn)行審核。4.各審核部門應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成審核，并提出審核意見(jiàn)。合同承辦部門根據(jù)審核意見(jiàn)對(duì)合同文本進(jìn)行修改完善。5.合同文本修改完善后，報(bào)勘探部負(fù)責(zé)人審批。重大合同需經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理審批。6.合同經(jīng)審批通過(guò)后，由合同承辦部門與合同相對(duì)方簽訂合同。簽訂合同時(shí)，應(yīng)確保合同雙方簽字蓋章齊全，合同文本內(nèi)容與審批后的文本一致。（二）合同相對(duì)方選擇1.合同承辦部門應(yīng)選擇具有良好信譽(yù)、資質(zhì)和履約能力的合同相對(duì)方。對(duì)合同相對(duì)方的主體資格、經(jīng)營(yíng)范圍、信用狀況等進(jìn)行調(diào)查了解。2.對(duì)于重大合同或涉及金額較大的合同，應(yīng)通過(guò)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式選擇合同相對(duì)方。3.建立合同相對(duì)方評(píng)價(jià)機(jī)制，定期對(duì)合同相對(duì)方的履約情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)于履約能力差、信譽(yù)不良的合同相對(duì)方，應(yīng)限制或禁止與其簽訂合同。（三）合同文本審核1.合同文本審核應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注合同條款的合法性、完整性、準(zhǔn)確性、嚴(yán)密性等。法律合規(guī)部門應(yīng)審查合同是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)；財(cái)務(wù)部門應(yīng)審查合同的財(cái)務(wù)條款是否合理，是否符合公司財(cái)務(wù)管理制度的要求；其他相關(guān)部門應(yīng)審查合同涉及的專業(yè)條款是否符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司業(yè)務(wù)要求。2.審核部門應(yīng)出具書面審核意見(jiàn)，明確指出合同文本存在的問(wèn)題及修改建議。合同承辦部門應(yīng)根據(jù)審核意見(jiàn)對(duì)合同文本進(jìn)行修改完善，確保合同文本質(zhì)量。（四）合同簽訂注意事項(xiàng)1.簽訂合同前，應(yīng)確保合同相對(duì)方已取得合法有效的授權(quán)，簽訂合同的代表具有簽訂合同的權(quán)限。2.合同簽字蓋章應(yīng)清晰、完整，簽字人應(yīng)與合同相對(duì)方的授權(quán)代表一致。3.合同一式多份，應(yīng)明確各份合同的用途和保管責(zé)任。合同簽訂后，應(yīng)及時(shí)將合同副本送合同歸口管理部門、法律合規(guī)部門、財(cái)務(wù)部門及其他相關(guān)部門備案。四、合同履行管理（一）合同履行跟蹤1.合同承辦部門負(fù)責(zé)合同的具體履行工作，應(yīng)按照合同約定的時(shí)間、地點(diǎn)、方式等履行義務(wù)。2.合同歸口管理部門應(yīng)建立合同履行跟蹤臺(tái)賬，定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查和統(tǒng)計(jì)分析，及時(shí)掌握合同履行進(jìn)度。3.合同履行過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)合同相對(duì)方存在違約行為或可能影響合同履行的情況，合同承辦部門應(yīng)及時(shí)向合同歸口管理部門報(bào)告，并采取相應(yīng)的措施，如要求對(duì)方限期整改、追究對(duì)方違約責(zé)任等。（二）合同變更管理1.合同履行過(guò)程中，如需變更合同內(nèi)容，合同承辦部門應(yīng)及時(shí)與合同相對(duì)方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。2.合同變更協(xié)議應(yīng)按照合同簽訂流程進(jìn)行審核和審批。合同變更后，應(yīng)及時(shí)將變更協(xié)議副本送合同歸口管理部門、法律合規(guī)部門、財(cái)務(wù)部門及其他相關(guān)部門備案。（三）合同終止管理1.合同履行完畢或提前終止時(shí)，合同承辦部門應(yīng)及時(shí)通知合同相對(duì)方，并辦理相關(guān)終止手續(xù)。2.合同終止后，合同承辦部門應(yīng)清理合同履行過(guò)程中的相關(guān)資料，如合同文本、往來(lái)函件、結(jié)算憑證等，并將資料移交合同歸口管理部門歸檔保管。3.合同終止后，如發(fā)現(xiàn)合同履行過(guò)程中存在遺留問(wèn)題或糾紛，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行處理，維護(hù)公司合法權(quán)益。五、合同風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.建立合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)合同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查。合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)涵蓋合同簽訂、履行、變更、終止等各個(gè)環(huán)節(jié)。2.對(duì)識(shí)別出的合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)合同進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控和管理。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.對(duì)于合同簽訂前的風(fēng)險(xiǎn)，如合同相對(duì)方信用風(fēng)險(xiǎn)、合同條款風(fēng)險(xiǎn)等，應(yīng)通過(guò)加強(qiáng)合同相對(duì)方選擇、合同文本審核等措施進(jìn)行防范。2.對(duì)于合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，如合同變更風(fēng)險(xiǎn)、合同違約風(fēng)險(xiǎn)等，應(yīng)通過(guò)加強(qiáng)合同履行跟蹤、建立溝通協(xié)調(diào)機(jī)制等措施進(jìn)行防范。3.對(duì)于合同糾紛風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)建立合同糾紛處理機(jī)制，及時(shí)收集、整理相關(guān)證據(jù)，通過(guò)協(xié)商、仲裁、訴訟等方式解決糾紛，維護(hù)公司合法權(quán)益。六、合同檔案管理（一）檔案收集1.合同簽訂后，合同承辦部門應(yīng)及時(shí)將合同文本及相關(guān)資料移交合同歸口管理部門。合同文本應(yīng)包括合同正本、副本、附件等。2.合同履行過(guò)程中的往來(lái)函件、會(huì)議紀(jì)要、結(jié)算憑證、變更協(xié)議等資料也應(yīng)及時(shí)收集整理，一并移交合同歸口管理部門。（二）檔案整理與歸檔1.合同歸口管理部門應(yīng)按照檔案管理的要求，對(duì)收集到的合同資料進(jìn)行整理、分類、編號(hào)。2.將整理好的合同檔案按照年度、類別等進(jìn)行歸檔保管，建立檔案目錄，便于查詢和利用。（三）檔案保管與查閱1.合同檔案應(yīng)妥善保管，確保檔案的安全和完整。檔案保管期限應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)及公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。2.因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫檔案查閱申請(qǐng)表，經(jīng)合同歸口管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可查閱。查閱檔案時(shí)，應(yīng)在指定地點(diǎn)進(jìn)行，不得擅自復(fù)印、拍照、涂改檔案內(nèi)容。七、監(jiān)督檢查與責(zé)任追究（一）監(jiān)督檢查1.勘探部應(yīng)定期對(duì)合同管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括合同管理制度的執(zhí)行情況、合同簽訂與履行情況、合同檔案管理情況等。2.監(jiān)督檢查可采取自查、抽查、專項(xiàng)檢查等方式進(jìn)行。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知，要求相關(guān)部門和人員限期整改。（二）責(zé)任追究