合同風(fēng)險(xiǎn)及管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在加強(qiáng)公司合同管理，有效防范和化解合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，保障公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的順利進(jìn)行。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中簽訂的各類合同，包括但不限于買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同、技術(shù)合同、借款合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則合同的簽訂、履行、變更、解除等行為必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策的規(guī)定，確保合同合法有效。2.風(fēng)險(xiǎn)防范原則強(qiáng)化合同風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，對(duì)合同簽訂、履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估和有效控制，防止因合同風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致公司遭受損失。3.審慎決策原則簽訂合同前，應(yīng)對(duì)合同對(duì)方的主體資格、信用狀況、履約能力等進(jìn)行充分調(diào)查和評(píng)估，審慎做出決策。4.全程管理原則對(duì)合同從談判、起草、審核、簽訂、履行到終止的全過程進(jìn)行管理，確保合同管理的各個(gè)環(huán)節(jié)規(guī)范有序。二、合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估（一）合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.主體資格風(fēng)險(xiǎn)合同對(duì)方是否具備合法的經(jīng)營(yíng)資格、是否具有簽訂合同的權(quán)利能力和行為能力。2.信用風(fēng)險(xiǎn)合同對(duì)方的信用狀況如何，是否存在拖欠貨款、違約等不良記錄。3.履約能力風(fēng)險(xiǎn)合同對(duì)方是否具備履行合同約定的能力，包括資金實(shí)力、技術(shù)水平、生產(chǎn)能力等。4.合同條款風(fēng)險(xiǎn)合同條款是否明確、具體、完整，是否存在歧義、漏洞或顯失公平的情況。5.法律風(fēng)險(xiǎn)合同的簽訂、履行是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，是否存在法律糾紛的隱患。6.不可抗力風(fēng)險(xiǎn)是否存在可能影響合同履行的不可抗力因素，如自然災(zāi)害、政策法規(guī)變化等。（二）合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性評(píng)估根據(jù)合同的具體情況和相關(guān)因素，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)估，分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。2.風(fēng)險(xiǎn)影響程度評(píng)估評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，對(duì)公司的利益、聲譽(yù)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等方面的影響程度，分為重大、較大、一般三個(gè)等級(jí)。3.風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，分為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)。三、合同簽訂管理（一）合同談判1.談判團(tuán)隊(duì)組建根據(jù)合同的性質(zhì)和復(fù)雜程度，組建由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、法律專業(yè)人員、業(yè)務(wù)人員等組成的談判團(tuán)隊(duì)。2.談判準(zhǔn)備談判團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)在談判前對(duì)合同對(duì)方的情況進(jìn)行充分了解，收集相關(guān)資料，制定談判策略和方案。3.談判過程談判過程中，應(yīng)保持冷靜、理智，堅(jiān)持原則，靈活應(yīng)對(duì)，確保談判結(jié)果符合公司利益。同時(shí)，應(yīng)做好談判記錄，包括談判時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員、談判內(nèi)容、達(dá)成的共識(shí)等。（二）合同起草1.起草人員合同一般由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)起草，涉及法律專業(yè)問題的，應(yīng)征求法律部門的意見。2.起草要求合同起草應(yīng)遵循公平、公正、合理的原則，條款應(yīng)明確、具體、完整，語(yǔ)言應(yīng)規(guī)范、準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔。同時(shí)，應(yīng)根據(jù)合同的性質(zhì)和特點(diǎn)，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等內(nèi)容。（三）合同審核1.審核流程合同起草完成后，應(yīng)按照公司規(guī)定的審核流程進(jìn)行審核。一般先由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核，再送法律部門審核，最后報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。2.審核內(nèi)容法律部門應(yīng)對(duì)合同的合法性、合規(guī)性、完整性等進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核合同條款是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)務(wù)部門應(yīng)從業(yè)務(wù)角度對(duì)合同的可行性、合理性等進(jìn)行審核，確保合同能夠滿足公司的業(yè)務(wù)需求。公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)對(duì)合同的整體情況進(jìn)行審批，做出決策。（四）合同簽訂1.簽訂主體合同應(yīng)由公司法定代表人或其授權(quán)的代理人簽訂。未經(jīng)授權(quán)，任何人不得擅自簽訂合同。2.簽訂程序合同簽訂前，應(yīng)確保合同已經(jīng)過審核并獲得批準(zhǔn)。簽訂時(shí)，應(yīng)仔細(xì)核對(duì)合同文本，確保合同內(nèi)容與審核通過的文本一致。同時(shí)，應(yīng)加蓋公司公章或合同專用章，并由雙方簽字或蓋章確認(rèn)。四、合同履行管理（一）合同執(zhí)行1.任務(wù)分配合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合同約定，將合同履行任務(wù)分解到具體崗位和人員，并明確各崗位和人員的職責(zé)和要求。2.進(jìn)度跟蹤業(yè)務(wù)部門應(yīng)建立合同履行進(jìn)度跟蹤機(jī)制，定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。3.溝通協(xié)調(diào)在合同履行過程中，如與合同對(duì)方發(fā)生爭(zhēng)議或需要變更合同內(nèi)容的，應(yīng)及時(shí)與合同對(duì)方進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，并按照公司規(guī)定的程序辦理相關(guān)手續(xù)。（二）合同變更1.變更原因合同履行過程中，如因不可抗力、政策法規(guī)變化、市場(chǎng)環(huán)境變化等原因需要變更合同內(nèi)容的，應(yīng)及時(shí)與合同對(duì)方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。2.變更程序合同變更應(yīng)按照公司規(guī)定的審核流程進(jìn)行審核，經(jīng)批準(zhǔn)后，方可簽訂變更協(xié)議。變更協(xié)議作為原合同的補(bǔ)充文件，與原合同具有同等法律效力。（三）合同終止1.終止原因合同履行完畢、雙方協(xié)商一致解除合同、合同因不可抗力或其他法定原因無法履行等情況下，合同終止。2.終止程序合同終止時(shí)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)辦理相關(guān)手續(xù)，如結(jié)算貨款、清理債權(quán)債務(wù)、收回相關(guān)文件資料等。同時(shí)，應(yīng)將合同終止情況通知相關(guān)部門和人員。五、合同檔案管理（一）檔案收集合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將合同文本及相關(guān)資料整理歸檔，包括合同談判記錄、起草稿、審核意見、簽訂文本、履行過程中的相關(guān)文件等。（二）檔案整理檔案管理人員應(yīng)按照公司檔案管理規(guī)定，對(duì)合同檔案進(jìn)行分類、編號(hào)、裝訂等整理工作，確保檔案的完整性和規(guī)范性。（三）檔案保管合同檔案應(yīng)妥善保管，存放于安全、保密的場(chǎng)所，防止檔案丟失、損壞或泄露。同時(shí)，應(yīng)建立檔案查閱制度，嚴(yán)格控制檔案的查閱范圍和程序。（四）檔案利用因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)按照公司規(guī)定的程序辦理查閱手續(xù)，并在檔案管理人員的監(jiān)督下進(jìn)行查閱。查閱人員不得擅自涂改、抽取、銷毀檔案內(nèi)容。六、合同糾紛處理（一）糾紛預(yù)防加強(qiáng)合同管理，嚴(yán)格履行合同約定，及時(shí)溝通協(xié)調(diào)，避免因合同履行過程中的問題引發(fā)糾紛。（二）糾紛處理程序1.糾紛發(fā)生后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)向公司報(bào)告，并提供相關(guān)資料和情況說明。2.公司應(yīng)組織法律部門、業(yè)務(wù)部門等相關(guān)人員對(duì)糾紛進(jìn)行分析研究，制定處理方案。3.根據(jù)處理方案，與合同對(duì)方進(jìn)行協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可通過仲裁或訴訟等方式解決。4.在糾紛處理過程中，應(yīng)注意收集和保存相關(guān)證據(jù)，維護(hù)公司的合法權(quán)益。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查公司應(yīng)建立合同管理監(jiān)督檢查制度，定期對(duì)各部門的合同管理情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題