深圳ppp管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為規(guī)范深圳市政府和社會資本合作（PPP）項目的實施，提高公共服務(wù)供給質(zhì)量和效率，保障項目各參與方的合法權(quán)益，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，結(jié)合本市實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于深圳市行政區(qū)域內(nèi)政府和社會資本合作項目的識別、準備、采購、執(zhí)行、移交等全過程管理活動。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴格遵守國家法律法規(guī)和政策要求，確保PPP項目實施過程合法合規(guī)。2.公平公正原則保障社會資本公平參與項目競爭，維護市場秩序，實現(xiàn)項目各參與方權(quán)利義務(wù)對等。3.誠信履約原則項目各方應(yīng)誠實守信，嚴格履行合同約定，確保項目順利實施。4.風(fēng)險分擔(dān)原則按照風(fēng)險與責(zé)任相匹配的原則，合理分配項目風(fēng)險，確保項目風(fēng)險可控。5.績效導(dǎo)向原則強化項目產(chǎn)出和服務(wù)質(zhì)量監(jiān)管，建立健全績效評價機制，提高公共服務(wù)水平。（四）定義與解釋1.政府和社會資本合作（PPP）是指政府為增強公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力、提高供給效率，通過特許經(jīng)營、購買服務(wù)、股權(quán)合作等方式，與社會資本建立的利益共享、風(fēng)險分擔(dān)及長期合作關(guān)系。2.項目實施機構(gòu)是指政府授權(quán)負責(zé)PPP項目準備、采購、執(zhí)行和移交等工作的機構(gòu)。3.社會資本是指已建立現(xiàn)代企業(yè)制度的境內(nèi)外企業(yè)法人，但不包括本級政府所屬融資平臺公司及其他控股國有企業(yè)。4.項目公司是指政府和社會資本依法設(shè)立，負責(zé)項目投資、建設(shè)、運營和維護的公司。二、項目識別（一）項目發(fā)起1.行業(yè)主管部門根據(jù)本市經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)專項規(guī)劃等，結(jié)合公共服務(wù)需求，提出PPP項目建議。2.發(fā)展改革部門會同財政部門對項目建議進行篩選和評估，確定PPP項目儲備清單。（二）項目篩選1.項目應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策和本市發(fā)展戰(zhàn)略，具有明確的產(chǎn)出目標和績效指標。2.項目應(yīng)具有一定的可經(jīng)營性，能夠通過收費、政府補貼等方式獲得合理回報。3.項目應(yīng)具備較好的市場競爭條件，能夠吸引社會資本參與。（三）物有所值評價1.項目實施機構(gòu)應(yīng)組織開展物有所值評價，對項目采用PPP模式與傳統(tǒng)政府采購模式進行比較分析。2.物有所值評價應(yīng)包括定性評價和定量評價，定量評價可采用全生命周期成本、公共部門比較值等方法。3.物有所值評價結(jié)論作為項目決策的重要依據(jù)，評價通過的項目方可進入項目準備階段。（四）財政承受能力論證1.財政部門應(yīng)組織開展財政承受能力論證，對項目實施可能對本市財政支出造成的影響進行評估。2.財政承受能力論證應(yīng)包括項目全生命周期內(nèi)的財政支出責(zé)任測算、財政支出能力評估等內(nèi)容。3.財政承受能力論證結(jié)論作為項目決策的重要依據(jù)，本市全部PPP項目支出責(zé)任占一般公共預(yù)算支出的比例應(yīng)不超過10%。三、項目準備（一）管理架構(gòu)組建1.項目實施機構(gòu)應(yīng)會同相關(guān)部門組建項目管理團隊，明確各部門職責(zé)分工。2.項目管理團隊應(yīng)負責(zé)項目的前期調(diào)研、方案編制、合同起草等工作。（二）實施方案編制1.項目實施機構(gòu)應(yīng)組織編制項目實施方案，明確項目的基本情況、運作方式、交易結(jié)構(gòu)、合同體系、監(jiān)管架構(gòu)等內(nèi)容。2.實施方案應(yīng)經(jīng)專家評審和政府審核通過后實施。（三）項目審批1.項目實施機構(gòu)應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定，辦理項目的立項、可行性研究報告、環(huán)境影響評價等審批手續(xù)。2.涉及特許經(jīng)營的項目，應(yīng)按照《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》等規(guī)定辦理特許經(jīng)營許可手續(xù)。（四）采購文件編制1.項目實施機構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目實施方案編制采購文件，明確采購方式、采購程序、資格條件、評標標準等內(nèi)容。2.采購文件應(yīng)經(jīng)財政部門審核通過后發(fā)布。四、項目采購（一）采購方式選擇1.項目采購應(yīng)根據(jù)項目特點和實際情況，選擇合適的采購方式，包括公開招標、邀請招標、競爭性談判、競爭性磋商、單一來源采購等。2.采用公開招標方式的，應(yīng)按照《中華人民共和國招標投標法》等規(guī)定進行操作；采用其他采購方式的，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和政策要求進行操作。（二）資格預(yù)審1.項目實施機構(gòu)可根據(jù)項目需要組織資格預(yù)審，對潛在社會資本的資格條件進行審查。2.資格預(yù)審文件應(yīng)明確資格條件、審查標準、審查程序等內(nèi)容。（三）采購評審1.項目實施機構(gòu)應(yīng)按照采購文件規(guī)定的評標標準和程序，組織開展采購評審工作。2.采購評審應(yīng)采用綜合評分法或最低價成交法等方法，對社會資本的報價、技術(shù)方案、服務(wù)方案、業(yè)績經(jīng)驗等進行評審。（四）合同簽訂1.項目實施機構(gòu)應(yīng)根據(jù)采購評審結(jié)果，與中選社會資本簽訂項目合同。2.項目合同應(yīng)明確項目的基本情況、雙方權(quán)利義務(wù)、項目運作方式、交易結(jié)構(gòu)、合同體系、監(jiān)管架構(gòu)、績效目標及指標、付費機制、風(fēng)險分擔(dān)、合同變更、合同終止、違約責(zé)任等內(nèi)容。五、項目執(zhí)行（一）項目公司設(shè)立1.社會資本應(yīng)按照項目合同約定，依法設(shè)立項目公司。2.項目公司應(yīng)具備相應(yīng)的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員、運營管理能力等條件。（二）項目融資1.項目公司應(yīng)按照項目合同約定，負責(zé)項目的融資工作。2.項目融資應(yīng)符合國家法律法規(guī)和政策要求，確保項目資金來源可靠、成本合理。（三）項目建設(shè)1.項目公司應(yīng)按照項目合同約定，負責(zé)項目的建設(shè)工作。2.項目建設(shè)應(yīng)符合國家法律法規(guī)和工程建設(shè)標準要求，確保項目質(zhì)量和安全。（四）項目運營1.項目公司應(yīng)按照項目合同約定，負責(zé)項目的運營管理工作。2.項目運營應(yīng)建立健全運營管理制度，加強成本控制，提高運營效率，確保項目產(chǎn)出和服務(wù)質(zhì)量符合合同約定。（五）績效監(jiān)測與評價1.項目實施機構(gòu)應(yīng)建立健全績效監(jiān)測與評價機制，對項目公司的運營情況進行監(jiān)測和評價。2.績效監(jiān)測與評價應(yīng)包括項目產(chǎn)出、服務(wù)質(zhì)量、運營成本、公眾滿意度等內(nèi)容。3.績效監(jiān)測與評價結(jié)果作為項目付費、合同調(diào)整、項目終止等的重要依據(jù)。（六）中期評估1.項目實施機構(gòu)應(yīng)在項目運營期內(nèi)適時組織開展中期評估，對項目的實施情況進行全面評估。2.中期評估應(yīng)包括項目進展情況、合同執(zhí)行情況、績效目標完成情況、存在問題及改進措施等內(nèi)容。3.中期評估結(jié)果作為項目調(diào)整、合同變更等的重要依據(jù)。（七）項目變更1.項目實施過程中，如因不可抗力或政策調(diào)整等原因需要變更項目合同的，項目實施機構(gòu)應(yīng)與項目公司協(xié)商一致，并按照相關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù)。2.項目變更應(yīng)符合國家法律法規(guī)和政策要求，確保項目的順利實施和各參與方的合法權(quán)益。（八）項目移交1.項目期滿或提前終止時，項目公司應(yīng)按照項目合同約定，將項目資產(chǎn)及相關(guān)權(quán)益移交給政府或政府指定的其他機構(gòu)。2.項目移交應(yīng)進行資產(chǎn)清查、性能測試、財務(wù)審計等工作，確保項目資產(chǎn)完好、性能達標、財務(wù)清晰。3.項目移交完成后，項目實施機構(gòu)應(yīng)組織對項目進行后評價，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，為后續(xù)項目提供參考。六、監(jiān)督管理（一）監(jiān)督管理職責(zé)1.財政部門負責(zé)對PPP項目的財政資金使用、績效評價等進行監(jiān)督管理。2.發(fā)展改革部門負責(zé)對PPP項目的立項、審批等進行監(jiān)督管理。3.行業(yè)主管部門負責(zé)對PPP項目的行業(yè)規(guī)范、服務(wù)質(zhì)量等進行監(jiān)督管理。4.其他相關(guān)部門按照各自職責(zé)，對PPP項目進行監(jiān)督管理。（二）監(jiān)督管理方式1.建立健全PPP項目信息公開制度，及時公開項目實施情況、績效評價結(jié)果等信息，接受社會監(jiān)督。2.加強對項目公司的日常監(jiān)督檢查，定期或不定期對項目公司的運營情況進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。3.建立健全PPP項目投訴舉報機制，受理社會公眾對PPP項目的投訴舉報，及時處理投訴舉報事項。（三）違約處理