pki密鑰管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司/組織PKI密鑰的管理，保障信息系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定運(yùn)行，確保數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)涉及PKI密鑰管理的所有部門、人員及相關(guān)信息系統(tǒng)。（三）相關(guān)定義1.PKI（PublicKeyInfrastructure）：公鑰基礎(chǔ)設(shè)施，是一種遵循既定標(biāo)準(zhǔn)的密鑰管理平臺(tái)，它能夠?yàn)樗芯W(wǎng)絡(luò)應(yīng)用提供加密和數(shù)字簽名等密碼服務(wù)及所必需的密鑰和證書管理體系。2.密鑰：用于加密和解密數(shù)據(jù)的關(guān)鍵信息，分為對(duì)稱密鑰和非對(duì)稱密鑰。3.證書：由認(rèn)證機(jī)構(gòu)（CA）簽發(fā)的包含用戶公鑰及其他相關(guān)信息的電子文件，用于證明用戶身份和密鑰的有效性。（四）管理原則1.安全性原則：確保密鑰的生成、存儲(chǔ)、傳輸、使用和銷毀等環(huán)節(jié)的安全性，防止密鑰泄露、篡改等安全事件發(fā)生。2.完整性原則：保證密鑰管理流程的完整性，嚴(yán)格按照規(guī)定的程序和操作規(guī)范進(jìn)行管理，確保密鑰信息的準(zhǔn)確和完整。3.可審計(jì)性原則：對(duì)密鑰管理活動(dòng)進(jìn)行全面記錄和審計(jì)，以便在出現(xiàn)安全問(wèn)題時(shí)能夠及時(shí)追溯和調(diào)查。4.最小化原則：根據(jù)業(yè)務(wù)需求，嚴(yán)格控制密鑰的訪問(wèn)權(quán)限，確保僅授權(quán)人員在必要的情況下能夠訪問(wèn)密鑰，減少密鑰暴露的風(fēng)險(xiǎn)。二、密鑰管理組織與職責(zé)（一）密鑰管理委員會(huì)1.組成：由公司/組織高層管理人員、信息安全部門負(fù)責(zé)人、相關(guān)業(yè)務(wù)部門代表等組成。2.職責(zé)審批PKI密鑰管理策略、制度和流程。決策密鑰管理中的重大事項(xiàng)，如密鑰的備份與恢復(fù)策略、CA根證書的更新等。協(xié)調(diào)各部門在密鑰管理工作中的協(xié)作與溝通。（二）信息安全部門1.職責(zé)制定和修訂PKI密鑰管理辦法、操作規(guī)程等文件。負(fù)責(zé)密鑰管理系統(tǒng)的建設(shè)、維護(hù)和升級(jí)，確保系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性。監(jiān)督密鑰管理流程的執(zhí)行情況，定期進(jìn)行密鑰管理工作的檢查和審計(jì)。對(duì)密鑰管理相關(guān)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)和教育，提高其安全意識(shí)和操作技能。（三）業(yè)務(wù)部門1.職責(zé)按照密鑰管理規(guī)定，正確使用和保管本部門涉及的密鑰，確保業(yè)務(wù)系統(tǒng)的安全運(yùn)行。配合信息安全部門進(jìn)行密鑰管理工作的相關(guān)檢查和審計(jì)，及時(shí)反饋問(wèn)題和整改情況。向信息安全部門報(bào)告本部門密鑰使用過(guò)程中出現(xiàn)的異常情況。（四）密鑰管理崗位人員1.密鑰生成與分發(fā)人員負(fù)責(zé)按照規(guī)定的算法和參數(shù)生成密鑰，并將密鑰安全分發(fā)給授權(quán)人員。記錄密鑰生成和分發(fā)的詳細(xì)信息，包括時(shí)間、密鑰內(nèi)容、接收人員等。2.密鑰存儲(chǔ)與保管人員妥善保管密鑰存儲(chǔ)設(shè)備，確保存儲(chǔ)環(huán)境的安全性，如物理安全、訪問(wèn)控制等。定期檢查密鑰存儲(chǔ)設(shè)備的狀態(tài)，確保密鑰的可用性和完整性。3.密鑰使用與操作人員在授權(quán)范圍內(nèi)正確使用密鑰進(jìn)行數(shù)據(jù)加密、解密、數(shù)字簽名等操作。嚴(yán)格遵守密鑰使用的操作規(guī)程，不得違規(guī)使用密鑰。4.密鑰審計(jì)與監(jiān)督人員對(duì)密鑰管理活動(dòng)進(jìn)行定期審計(jì)，檢查密鑰管理流程是否符合規(guī)定。監(jiān)督密鑰管理崗位人員的操作行為，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)操作。三、密鑰生命周期管理（一）密鑰生成1.算法選擇：根據(jù)業(yè)務(wù)需求和安全要求，選擇符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范的加密算法，如RSA、AES等。2.參數(shù)設(shè)置：確定密鑰的長(zhǎng)度、有效期等參數(shù)，密鑰長(zhǎng)度應(yīng)根據(jù)所選用的算法和安全級(jí)別合理設(shè)置，有效期應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)場(chǎng)景和安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估確定。3.生成過(guò)程：密鑰生成過(guò)程應(yīng)在安全的環(huán)境中進(jìn)行，采用硬件加密設(shè)備或具有加密功能的軟件工具，確保生成的密鑰具有足夠的隨機(jī)性和安全性。4.記錄與驗(yàn)證：詳細(xì)記錄密鑰生成的相關(guān)信息，包括生成時(shí)間、算法、參數(shù)、密鑰內(nèi)容等，并對(duì)生成的密鑰進(jìn)行完整性和準(zhǔn)確性驗(yàn)證。（二）密鑰分發(fā)1.安全通道：通過(guò)安全的通信渠道分發(fā)密鑰，如安全的網(wǎng)絡(luò)連接、加密存儲(chǔ)介質(zhì)等，確保密鑰在傳輸過(guò)程中不被泄露或篡改。2.授權(quán)機(jī)制：建立嚴(yán)格的密鑰分發(fā)授權(quán)機(jī)制，只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員才能接收密鑰。分發(fā)過(guò)程中應(yīng)明確記錄分發(fā)時(shí)間、接收人員、密鑰用途等信息。3.多因素認(rèn)證：在密鑰分發(fā)過(guò)程中，可采用多因素認(rèn)證方式，如密碼、數(shù)字證書、生物識(shí)別等，增強(qiáng)分發(fā)過(guò)程的安全性。（三）密鑰存儲(chǔ)1.存儲(chǔ)介質(zhì)選擇：根據(jù)密鑰的重要性和安全級(jí)別，選擇合適的存儲(chǔ)介質(zhì)，如硬件加密設(shè)備（如加密卡、加密機(jī)等）、安全的文件系統(tǒng)、專用的密鑰存儲(chǔ)庫(kù)等。2.存儲(chǔ)環(huán)境安全：確保密鑰存儲(chǔ)環(huán)境的物理安全，采取訪問(wèn)控制、防火、防潮、防盜等措施。對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行定期備份，并異地存放，以防止因自然災(zāi)害或其他意外事件導(dǎo)致密鑰丟失。3.訪問(wèn)控制：設(shè)置嚴(yán)格的密鑰存儲(chǔ)訪問(wèn)權(quán)限，只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員才能訪問(wèn)密鑰存儲(chǔ)設(shè)備或系統(tǒng)。采用身份認(rèn)證、授權(quán)管理等技術(shù)手段，對(duì)訪問(wèn)行為進(jìn)行審計(jì)和記錄。（四）密鑰使用1.操作規(guī)范：制定詳細(xì)的密鑰使用操作規(guī)程，明確密鑰使用的流程、方法和注意事項(xiàng)。操作人員應(yīng)嚴(yán)格按照操作規(guī)程進(jìn)行操作，確保密鑰使用的正確性和安全性。2.使用記錄：對(duì)密鑰的使用情況進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括使用時(shí)間、使用人員、使用目的、操作結(jié)果等信息，以便進(jìn)行審計(jì)和追溯。3.權(quán)限控制：根據(jù)業(yè)務(wù)需求和人員職責(zé)，嚴(yán)格控制密鑰的使用權(quán)限，確保只有授權(quán)人員在規(guī)定的范圍內(nèi)使用密鑰。（五）密鑰更新1.更新周期：根據(jù)業(yè)務(wù)安全需求和密鑰的使用情況，定期更新密鑰。更新周期應(yīng)綜合考慮加密算法的安全性、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等因素確定，一般建議定期進(jìn)行密鑰更新，如每年或每?jī)赡旮乱淮巍?.更新流程：密鑰更新過(guò)程應(yīng)按照規(guī)定的流程進(jìn)行，包括密鑰生成、分發(fā)、存儲(chǔ)和使用等環(huán)節(jié)的更新操作。在更新過(guò)程中，應(yīng)確保業(yè)務(wù)系統(tǒng)的正常運(yùn)行，避免因密鑰更新導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷。3.通知與培訓(xùn)：密鑰更新前，應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)部門和人員，并進(jìn)行必要的培訓(xùn)，使其了解密鑰更新的原因、流程和注意事項(xiàng)，確保相關(guān)人員能夠正確配合密鑰更新工作。（六）密鑰備份與恢復(fù)1.備份策略：制定密鑰備份策略，明確備份的頻率、存儲(chǔ)介質(zhì)、存儲(chǔ)位置等。備份應(yīng)采用加密方式進(jìn)行，確保備份數(shù)據(jù)的安全性。2.備份存儲(chǔ)：將密鑰備份存儲(chǔ)在安全的位置，如異地的數(shù)據(jù)中心或?qū)Ｓ玫拇鎯?chǔ)設(shè)備。備份存儲(chǔ)環(huán)境應(yīng)具備與主密鑰存儲(chǔ)環(huán)境相同的安全防護(hù)措施。3.恢復(fù)流程：建立密鑰恢復(fù)流程，明確在密鑰丟失、損壞或其他需要恢復(fù)的情況下的操作步驟。恢復(fù)過(guò)程應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審批和驗(yàn)證，確?；謴?fù)后的密鑰能夠正常使用。（七）密鑰銷毀1.銷毀時(shí)機(jī)：在密鑰不再使用或超過(guò)有效期后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行銷毀。銷毀時(shí)機(jī)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和安全要求進(jìn)行確定。2.銷毀方式：采用安全可靠的方式銷毀密鑰，如物理銷毀（如粉碎存儲(chǔ)介質(zhì)、擦除存儲(chǔ)設(shè)備等）、邏輯銷毀（如使用專門的密鑰銷毀工具進(jìn)行數(shù)據(jù)擦除等）。銷毀過(guò)程應(yīng)進(jìn)行記錄，確保銷毀徹底。3.監(jiān)督與驗(yàn)證：密鑰銷毀過(guò)程應(yīng)由專人監(jiān)督，并對(duì)銷毀結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證，確保密鑰已被徹底銷毀，無(wú)法恢復(fù)。四、證書管理（一）證書申請(qǐng)與受理1.申請(qǐng)流程：用戶或業(yè)務(wù)系統(tǒng)根據(jù)需要向認(rèn)證機(jī)構(gòu)（CA）提交證書申請(qǐng)，申請(qǐng)內(nèi)容應(yīng)包括用戶身份信息、密鑰信息、證書用途等。2.受理審核：CA對(duì)收到的證書申請(qǐng)進(jìn)行審核，核實(shí)申請(qǐng)人的身份和申請(qǐng)信息的真實(shí)性、完整性。審核通過(guò)后，為申請(qǐng)人頒發(fā)證書。（二）證書頒發(fā)與下載1.頒發(fā)過(guò)程：CA按照規(guī)定的流程和標(biāo)準(zhǔn)為申請(qǐng)人頒發(fā)證書，證書頒發(fā)過(guò)程應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的身份驗(yàn)證和簽名操作，確保證書的真實(shí)性和有效性。2.下載與安裝：申請(qǐng)人在收到CA頒發(fā)的證書后，應(yīng)及時(shí)從CA指定的渠道下載證書，并按照系統(tǒng)要求進(jìn)行安裝，確保業(yè)務(wù)系統(tǒng)能夠正常使用證書進(jìn)行安全通信。（三）證書更新與撤銷1.更新：證書有效期屆滿前，用戶或業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)及時(shí)向CA申請(qǐng)證書更新。CA對(duì)更新申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過(guò)后為用戶頒發(fā)新的證書。2.撤銷：在證書有效期內(nèi)，如發(fā)現(xiàn)證書存在問(wèn)題（如用戶身份變更、密鑰泄露等），應(yīng)及時(shí)向CA申請(qǐng)證書撤銷。CA在核實(shí)情況后，對(duì)證書進(jìn)行撤銷操作，并將撤銷信息發(fā)布到證書撤銷列表（CRL）或在線證書狀態(tài)協(xié)議（OCSP）中。（四）證書存儲(chǔ)與使用1.存儲(chǔ)：用戶應(yīng)妥善保管自己的證書，存儲(chǔ)在安全的位置，防止證書丟失、泄露或損壞。2.使用：在進(jìn)行安全通信、數(shù)字簽名等操作時(shí)，用戶應(yīng)按照系統(tǒng)要求正確使用證書，確保操作的安全性和有效性。五、密鑰管理系統(tǒng)（一）系統(tǒng)建設(shè)1.需求分析：根據(jù)公司/組織的業(yè)務(wù)需求和密鑰管理要求，進(jìn)行密鑰管理系統(tǒng)的需求分析，確定系統(tǒng)的功能、性能、安全等方面的要求。2.選型與設(shè)計(jì)：選擇符合需求的密鑰管理系統(tǒng)產(chǎn)品或進(jìn)行自主開發(fā)設(shè)計(jì)。系統(tǒng)設(shè)計(jì)應(yīng)遵循相關(guān)的安全標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，確保系統(tǒng)的安全性、可靠性和可擴(kuò)展性。3.建設(shè)實(shí)施：按照系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行密鑰管理系統(tǒng)的建設(shè)實(shí)施，包括系統(tǒng)開發(fā)、測(cè)試、部署等環(huán)節(jié)。在建設(shè)過(guò)程中，應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的質(zhì)量控制和安全測(cè)試，確保系統(tǒng)能夠正常運(yùn)行。（二）系統(tǒng)功能1.密鑰生成與管理：實(shí)現(xiàn)密鑰的自動(dòng)化生成、存儲(chǔ)、分發(fā)、更新、備份與恢復(fù)等功能，確保密鑰管理的準(zhǔn)確性和安全性。2.證書管理：支持證書的申請(qǐng)、頒發(fā)、更新、撤銷等全生命周期管理功能，與認(rèn)證機(jī)構(gòu)（CA）進(jìn)行集成，實(shí)現(xiàn)證書信息的交互和管理。3.訪問(wèn)控制：對(duì)密鑰和證書的訪問(wèn)進(jìn)行嚴(yán)格的權(quán)限控制，只有授權(quán)人員才能進(jìn)行相應(yīng)的操作。記錄和審計(jì)所有的訪問(wèn)行為，以便進(jìn)行安全追溯。4.審計(jì)與監(jiān)控：對(duì)密鑰管理系統(tǒng)的運(yùn)行情況進(jìn)行實(shí)時(shí)審計(jì)和監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理異常情況。生成審計(jì)報(bào)告，為安全決策提供依據(jù)。（三）系統(tǒng)維護(hù)與升級(jí)1.日常維護(hù)：定期對(duì)密鑰管理系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)，包括系統(tǒng)巡檢、數(shù)據(jù)備份、日志清理等，確保系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行。2.安全加固：根據(jù)安全漏洞和威脅情況，及時(shí)對(duì)密鑰管理系統(tǒng)進(jìn)行安全加固，更新系統(tǒng)軟件、修復(fù)安全漏洞等。3.升級(jí)優(yōu)化：隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展和技術(shù)的進(jìn)步，適時(shí)對(duì)密鑰管理系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)優(yōu)化，提升系統(tǒng)的功能和性能，滿足不斷變化的安全需求。六、安全審計(jì)與監(jiān)督（一）審計(jì)內(nèi)容1.密鑰管理流程：審計(jì)密鑰的生成、分發(fā)、存儲(chǔ)、使用、更新、備份與恢復(fù)、銷毀等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定的流程和操作規(guī)范。2.人員操作：審計(jì)密鑰管理崗位人員的操作行為是否合規(guī)，是否存在違規(guī)訪問(wèn)、使用密鑰等情況。3.系統(tǒng)運(yùn)行：審計(jì)密鑰管理系統(tǒng)的運(yùn)行情況，包括系統(tǒng)的穩(wěn)定性、安全性、性能等方面，是否存在異常情況或安全漏洞。（二）審計(jì)方式1.定期審計(jì)：信息安全部門定期對(duì)密鑰管理工作進(jìn)行全面審計(jì)，審計(jì)周期根據(jù)實(shí)際情況確定，一般為每季度或每半年進(jìn)行一次。2.不定期抽查：除定期審計(jì)外，信息安全部門還可對(duì)密鑰管理工作進(jìn)行不定期抽查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正潛在的安全問(wèn)題。3.專項(xiàng)審計(jì)：針對(duì)密鑰管理中的重大事項(xiàng)或出現(xiàn)的安全問(wèn)題，開展專項(xiàng)審計(jì)，深入調(diào)查問(wèn)題原因，提出整改建議。（三）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督：建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，由密鑰管理委員會(huì)對(duì)密鑰管理工作進(jìn)行監(jiān)督，確保密鑰管理工作符合公司/組織的安全策略和規(guī)定。2.外部監(jiān)督：可邀請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司/組織的密鑰管理工作進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)督，借鑒外部先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，提升密鑰管理水平。七、培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)對(duì)象密鑰管理相關(guān)人員，包括密鑰管理崗位人員、業(yè)務(wù)部門人員、信息安全管理人員等。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.PKI基礎(chǔ)知識(shí)：介紹PKI的基本概念、原理和體系結(jié)構(gòu)，使培訓(xùn)人員了解PKI在信息安全中的作用和地位。2.密鑰管理流程：詳細(xì)講解密鑰生命周期管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括密鑰生成、分發(fā)、存儲(chǔ)、使用、更新、備份與恢復(fù)、銷毀等流程和操作規(guī)范。3.證書管理：培訓(xùn)證書的申請(qǐng)、頒發(fā)、更新、撤銷等全生命周期管理知識(shí)，以及證書在安全通信中的應(yīng)用。4.安全意識(shí)教育：提高培訓(xùn)人員的安全意識(shí)，使其了解密鑰管理安全的重要性，掌握基本的安全防范措施和應(yīng)急處理方法。（三）培訓(xùn)方式1.集中培訓(xùn)：定期組織密鑰管理相關(guān)人員進(jìn)行集中培訓(xùn)，邀請(qǐng)專業(yè)講師進(jìn)行授課，系統(tǒng)講解密鑰管理知識(shí)和技能。2.在線培訓(xùn)：提供在線培訓(xùn)課程，方便培訓(xùn)人員隨時(shí)隨地進(jìn)行學(xué)習(xí)，及時(shí)更新密鑰管理知識(shí)。3.實(shí)際操作培訓(xùn)：通過(guò)實(shí)際操作演練，讓培訓(xùn)人員在模擬環(huán)境中進(jìn)行密鑰管理操作，加深對(duì)密鑰管理流程的理解和掌握。八、應(yīng)急處理（一）應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制1.事件監(jiān)測(cè)：建立密鑰管理安全事件監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)密鑰泄露、篡改、丟失等異常情況。2.事件報(bào)告：一旦發(fā)現(xiàn)安全事件，相關(guān)人員應(yīng)立即向信息安全部門報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括事件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、現(xiàn)象、影響范圍等。3.應(yīng)急處理小組：成立應(yīng)急處理小組，負(fù)責(zé)對(duì)安全事件進(jìn)行快速響應(yīng)和處理。應(yīng)急處理小組應(yīng)具備專業(yè)的技術(shù)能力和應(yīng)急處理經(jīng)驗(yàn)，能夠迅速采取措施，降低事件對(duì)公司/組織造成的損失。（二）應(yīng)急處理流程1.事件評(píng)估：應(yīng)急處理小組對(duì)安全事件進(jìn)行評(píng)估，確定事件的嚴(yán)重程度、影響范圍和處理優(yōu)先級(jí)。2.應(yīng)急措施：根據(jù)事件評(píng)估結(jié)果，采取相應(yīng)的應(yīng)急措施，如密鑰更換、系統(tǒng)修復(fù)、數(shù)據(jù)恢復(fù)等，確保業(yè)務(wù)系統(tǒng)的正常運(yùn)行和數(shù)據(jù)的安全。3.調(diào)查與分析：對(duì)安全事件進(jìn)行深入調(diào)查和分析，找出事件發(fā)生的原因和漏洞，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施，防止類似事件再次發(fā)生。（三）應(yīng)急演練1.