中石化資本管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為加強(qiáng)中國(guó)石化集團(tuán)資本管理，規(guī)范資本運(yùn)作行為，提高資本運(yùn)營(yíng)效率，保障資本安全，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于中國(guó)石化集團(tuán)總部及所屬各企事業(yè)單位的資本管理活動(dòng)。（三）資本管理原則1.合規(guī)性原則：資本管理活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定以及公司內(nèi)部規(guī)章制度。2.安全性原則：確保資本安全，有效防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司資產(chǎn)的穩(wěn)定與增值。3.效益性原則：以提高資本運(yùn)營(yíng)效益為核心目標(biāo)，優(yōu)化資本配置，實(shí)現(xiàn)資本的高效運(yùn)作。4.協(xié)同性原則：加強(qiáng)總部與所屬企事業(yè)單位之間的協(xié)同配合，形成資本管理合力。二、資本管理職責(zé)分工（一）總部職責(zé)1.制定資本管理戰(zhàn)略、政策和制度，指導(dǎo)所屬企事業(yè)單位資本管理工作。2.負(fù)責(zé)集團(tuán)整體資本規(guī)劃的編制與實(shí)施，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)資本運(yùn)作項(xiàng)目。3.對(duì)重大資本運(yùn)作事項(xiàng)進(jìn)行決策審批，監(jiān)督資本管理工作的執(zhí)行情況。4.建立健全資本管理的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警機(jī)制，防范資本運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。（二）所屬企事業(yè)單位職責(zé)1.貫徹執(zhí)行總部制定的資本管理戰(zhàn)略、政策和制度，結(jié)合自身實(shí)際情況，制定具體的資本管理實(shí)施細(xì)則。2.負(fù)責(zé)本單位資本規(guī)劃的編制與執(zhí)行，提出資本運(yùn)作項(xiàng)目建議。3.按照規(guī)定權(quán)限和程序，組織實(shí)施本單位的資本運(yùn)作項(xiàng)目，及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)展情況。4.加強(qiáng)本單位資本管理的風(fēng)險(xiǎn)防控，定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)自查自糾工作。三、資本規(guī)劃管理（一）規(guī)劃編制1.總部根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)以及公司戰(zhàn)略目標(biāo)，組織編制集團(tuán)資本規(guī)劃。2.所屬企事業(yè)單位應(yīng)結(jié)合本單位業(yè)務(wù)發(fā)展需求，在總部資本規(guī)劃框架下，編制本單位資本規(guī)劃，并報(bào)總部備案。3.資本規(guī)劃應(yīng)明確資本規(guī)模、結(jié)構(gòu)、投向等內(nèi)容，具有前瞻性、科學(xué)性和可操作性。（二）規(guī)劃調(diào)整1.當(dāng)外部環(huán)境發(fā)生重大變化或公司戰(zhàn)略調(diào)整時(shí)，總部可對(duì)資本規(guī)劃進(jìn)行調(diào)整。2.所屬企事業(yè)單位如需調(diào)整本單位資本規(guī)劃，應(yīng)提前向總部提出申請(qǐng)，經(jīng)總部審核批準(zhǔn)后實(shí)施。四、資本籌集管理（一）籌集方式1.公司可通過(guò)股權(quán)融資、債權(quán)融資、內(nèi)部融資等多種方式籌集資本。2.股權(quán)融資包括首次公開(kāi)發(fā)行股票、增發(fā)股票、配股等；債權(quán)融資包括發(fā)行債券、銀行貸款等；內(nèi)部融資包括留存收益轉(zhuǎn)增資本、計(jì)提折舊等。（二）籌集決策1.總部根據(jù)資本規(guī)劃和公司發(fā)展需要，制定資本籌集方案。2.重大資本籌集事項(xiàng)需經(jīng)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過(guò)，并報(bào)相關(guān)監(jiān)管部門(mén)備案。3.所屬企事業(yè)單位在總部授權(quán)范圍內(nèi)，可根據(jù)本單位實(shí)際情況進(jìn)行適度的資本籌集活動(dòng)，但需報(bào)總部審批。（三）籌集資金管理1.籌集資金應(yīng)按照規(guī)定用途使用，專(zhuān)款專(zhuān)用，不得挪作他用。2.建立健全籌集資金的管理制度，加強(qiáng)資金的預(yù)算管理、收支管理和風(fēng)險(xiǎn)管理。3.定期對(duì)籌集資金的使用情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，確保資金使用效益。五、資本投資管理（一）投資決策1.總部建立健全資本投資決策機(jī)制，明確投資決策程序和審批權(quán)限。2.投資項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行充分的可行性研究和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保投資項(xiàng)目符合公司戰(zhàn)略目標(biāo)和資本規(guī)劃。3.重大投資項(xiàng)目需經(jīng)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過(guò)，并報(bào)相關(guān)監(jiān)管部門(mén)備案。（二）投資實(shí)施1.投資項(xiàng)目經(jīng)批準(zhǔn)后，應(yīng)按照項(xiàng)目計(jì)劃組織實(shí)施，確保項(xiàng)目按時(shí)、按質(zhì)、按量完成。2.加強(qiáng)投資項(xiàng)目的過(guò)程管理，定期對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。3.建立投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)制度，對(duì)已完成的投資項(xiàng)目進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為后續(xù)投資決策提供參考。（三）投資風(fēng)險(xiǎn)管理1.識(shí)別、評(píng)估投資項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。2.加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資項(xiàng)目的安全與收益。3.建立投資損失責(zé)任追究制度，對(duì)因決策失誤、管理不善等原因?qū)е峦顿Y損失的，依法追究相關(guān)人員的責(zé)任。六、資本運(yùn)營(yíng)管理（一）資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)1.加強(qiáng)對(duì)公司各類(lèi)資產(chǎn)的管理，優(yōu)化資產(chǎn)配置，提高資產(chǎn)使用效率。2.建立健全資產(chǎn)管理制度，規(guī)范資產(chǎn)的購(gòu)置、使用、處置等行為。3.定期對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行清查盤(pán)點(diǎn)，確保資產(chǎn)賬實(shí)相符。（二）股權(quán)運(yùn)營(yíng)1.加強(qiáng)對(duì)公司股權(quán)的管理，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高股權(quán)運(yùn)營(yíng)效益。2.建立健全股權(quán)管理制度，規(guī)范股權(quán)的登記、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等行為。3.加強(qiáng)對(duì)參股企業(yè)的管理，依法行使股東權(quán)利，維護(hù)公司利益。（三）資本運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理1.識(shí)別、評(píng)估資本運(yùn)營(yíng)過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。2.加強(qiáng)對(duì)資本運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和化解風(fēng)險(xiǎn)，確保資本運(yùn)營(yíng)的安全與收益。3.建立資本運(yùn)營(yíng)損失責(zé)任追究制度，對(duì)因決策失誤、管理不善等原因?qū)е沦Y本運(yùn)營(yíng)損失的，依法追究相關(guān)人員的責(zé)任。七、資本收益管理（一）收益分配原則1.遵循同股同權(quán)、同股同利的原則，按照股東持有的股份比例進(jìn)行收益分配。2.兼顧公司發(fā)展和股東利益，合理確定收益分配比例。3.保持收益分配政策的穩(wěn)定性和連續(xù)性，不得隨意調(diào)整。（二）收益分配方案制定1.總部根據(jù)公司年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況，制定年度收益分配方案。2.收益分配方案應(yīng)明確分配方式、分配比例、分配時(shí)間等內(nèi)容。3.年度收益分配方案需經(jīng)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過(guò)。（三）收益分配實(shí)施1.按照股東大會(huì)審議通過(guò)的收益分配方案，及時(shí)組織實(shí)施收益分配。2.加強(qiáng)對(duì)收益分配資金的管理，確保資金安全、及時(shí)、足額發(fā)放到股東手中。八、資本風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.建立健全資本風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)資本管理活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查。2.識(shí)別資本管理過(guò)程中可能面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。3.采用科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行評(píng)估。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)承受等。2.加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施與監(jiān)控，確保措施有效執(zhí)行。3.定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的效果進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)調(diào)整優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.建立資本風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，實(shí)時(shí)監(jiān)控資本管理活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)狀況。2.設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)和閾值，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)。3.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息進(jìn)行分析處理，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置措施，防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。九、資本信息管理（一）信息收集與整理1.建立健全資本信息收集制度，明確信息收集的渠道、內(nèi)容、頻率等要求。2.及時(shí)收集資本管理活動(dòng)中的各類(lèi)信息，包括資本規(guī)劃、籌集、投資、運(yùn)營(yíng)、收益等方面的信息。3.對(duì)收集到的信息進(jìn)行整理、分類(lèi)和歸檔，確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。（二）信息報(bào)告與披露1.按照規(guī)定的格式和內(nèi)容，定期編制資本管理信息報(bào)告，向上級(jí)主管部門(mén)和公司內(nèi)部相關(guān)部門(mén)報(bào)告資本管理情況。2.及時(shí)披露重大資本管理事項(xiàng)，保障股東和其他利益相關(guān)者的知情權(quán)。3.加強(qiáng)資本信息的保密管理，防止信息泄露。十、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.總部建立健全資本管理監(jiān)督檢查機(jī)制，定期對(duì)所屬企事業(yè)單位資本管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括資本規(guī)劃執(zhí)行情況、資本籌集與使用情況、投資項(xiàng)目實(shí)施情況、資本運(yùn)營(yíng)效益情況、風(fēng)險(xiǎn)管理情況等。3.對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)下達(dá)整改通知書(shū)，要求相關(guān)單位限期整改。（二）考核評(píng)價(jià)1.制定資本管理考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)所屬企事業(yè)單位資本管理工作進(jìn)行量化考核。2.考核評(píng)價(jià)結(jié)果與所屬企事業(yè)單位