煙草局案件管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范煙草局案件管理工作，提高案件辦理質(zhì)量和效率，維護(hù)煙草市場秩序，保障國家利益和消費(fèi)者合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于煙草局在案件受理、調(diào)查取證、審理、執(zhí)行等各個(gè)環(huán)節(jié)的管理工作。涵蓋煙草專賣品生產(chǎn)、銷售、運(yùn)輸?shù)壬婕盁煵輰Ｙu法律法規(guī)的各類案件。（三）基本原則1.依法辦案原則嚴(yán)格依據(jù)《中華人民共和國煙草專賣法》及其實(shí)施條例、《煙草專賣行政處罰程序規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)開展案件管理工作，確保案件辦理的合法性、公正性。2.事實(shí)清楚原則案件辦理過程中，必須查明案件事實(shí)，證據(jù)確鑿充分，準(zhǔn)確認(rèn)定違法行為的性質(zhì)、情節(jié)及危害后果。3.程序正當(dāng)原則遵循法定程序，保障當(dāng)事人的合法權(quán)益，確保案件辦理過程公開、公正、透明。4.高效便民原則優(yōu)化案件管理流程，提高工作效率，為當(dāng)事人提供便利，及時(shí)解決涉煙違法問題。二、案件受理（一）線索來源1.舉報(bào)投訴受理社會(huì)公眾對(duì)涉煙違法行為的舉報(bào)投訴，包括電話、信函、電子郵件、來訪等形式。對(duì)舉報(bào)投訴內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)記錄，及時(shí)進(jìn)行核實(shí)處理。2.執(zhí)法檢查在日常煙草專賣執(zhí)法檢查過程中，發(fā)現(xiàn)的涉煙違法線索。執(zhí)法人員應(yīng)如實(shí)記錄檢查情況，收集相關(guān)證據(jù)。3.上級(jí)交辦接受上級(jí)煙草局交辦的案件線索，明確交辦事項(xiàng)、要求和期限，及時(shí)組織開展調(diào)查處理工作。4.其他部門移送與其他行政執(zhí)法部門（如工商、公安等）在工作中發(fā)現(xiàn)的涉及煙草專賣違法行為的線索，按照規(guī)定程序進(jìn)行移送和接收，并及時(shí)處理。（二）受理?xiàng)l件1.有明確的違法行為人或單位。2.有涉嫌違法的事實(shí)。3.屬于煙草專賣法律法規(guī)規(guī)定的管轄范圍。4.未超過法定追究時(shí)效。（三）受理程序1.對(duì)符合受理?xiàng)l件的線索，由案件受理部門及時(shí)進(jìn)行登記，填寫《案件受理登記表》，詳細(xì)記錄線索來源、舉報(bào)人或發(fā)現(xiàn)人信息、線索內(nèi)容、初步核實(shí)情況等。2.對(duì)不屬于本煙草局管轄的線索，應(yīng)及時(shí)告知舉報(bào)人或移送有管轄權(quán)的部門，并做好記錄。3.對(duì)受理的案件線索進(jìn)行初步評(píng)估，根據(jù)線索的性質(zhì)、復(fù)雜程度等，確定是否立案調(diào)查。三、立案（一）立案條件1.經(jīng)初步調(diào)查，認(rèn)為有涉嫌違法行為，需要追究法律責(zé)任的。2.屬于本煙草局管轄范圍的。3.未超過法定追究時(shí)效的。（二）立案程序1.案件承辦人員填寫《立案審批表》，詳細(xì)說明案件來源、當(dāng)事人基本情況、涉嫌違法事實(shí)及證據(jù)、立案依據(jù)等內(nèi)容。2.將《立案審批表》連同相關(guān)證據(jù)材料一并報(bào)本煙草局負(fù)責(zé)人審批。3.煙草局負(fù)責(zé)人在接到《立案審批表》后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行審查，并作出是否立案的決定。4.對(duì)決定立案的案件，由案件受理部門及時(shí)向案件承辦部門或承辦人員進(jìn)行交辦，并做好交接記錄。四、調(diào)查取證（一）調(diào)查取證人員要求1.案件承辦人員必須是具有煙草專賣執(zhí)法資格的人員，不得少于兩人，并向當(dāng)事人出示執(zhí)法證件。2.調(diào)查取證人員應(yīng)具備良好的法律素養(yǎng)、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)能力，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和工作紀(jì)律。（二）調(diào)查取證措施1.詢問當(dāng)事人、證人制作詢問筆錄，詳細(xì)記錄當(dāng)事人或證人的基本情況、與案件有關(guān)的事實(shí)經(jīng)過、違法行為的情節(jié)等內(nèi)容。詢問筆錄應(yīng)當(dāng)交被詢問人核對(duì)，對(duì)沒有閱讀能力的，應(yīng)當(dāng)向其宣讀。記錄有誤或者遺漏的，應(yīng)當(dāng)允許被詢問人更正或者補(bǔ)充，并按規(guī)定簽名或蓋章。2.查閱、復(fù)制與案件有關(guān)的文件、資料包括煙草專賣許可證、營業(yè)執(zhí)照、合同、發(fā)票、賬冊、單據(jù)、記錄、文件、業(yè)務(wù)函電等，收集能夠證明案件事實(shí)的證據(jù)材料。查閱、復(fù)制時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)當(dāng)事人或者相關(guān)人員核對(duì)無誤后，由其在有關(guān)材料上簽名或蓋章確認(rèn)。3.檢查、勘驗(yàn)對(duì)與案件有關(guān)的場所、物品進(jìn)行檢查、勘驗(yàn)，制作檢查（勘驗(yàn)）筆錄。檢查（勘驗(yàn)）時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人到場；當(dāng)事人不到場的，可以邀請見證人到場。檢查（勘驗(yàn)）筆錄應(yīng)當(dāng)由檢查（勘驗(yàn)）人員、當(dāng)事人或見證人簽名或蓋章。4.抽樣取證對(duì)涉嫌違法的煙草專賣品進(jìn)行抽樣，送法定的煙草質(zhì)量檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測。抽樣時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人到場，并開具物品清單。抽樣取證應(yīng)當(dāng)現(xiàn)場封存，由當(dāng)事人或見證人簽字確認(rèn)，并及時(shí)送檢。5.先行登記保存在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)本煙草局負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以對(duì)與案件有關(guān)的證據(jù)采取先行登記保存措施。先行登記保存證據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)出具《先行登記保存通知書》，并制作《先行登記保存證據(jù)清單》，由當(dāng)事人核對(duì)后簽名或蓋章。先行登記保存的證據(jù)應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)及時(shí)作出處理決定。（三）調(diào)查取證期限案件承辦人員應(yīng)當(dāng)在立案后規(guī)定的期限內(nèi)完成調(diào)查取證工作。一般案件的調(diào)查取證期限為三十日，復(fù)雜案件經(jīng)本煙草局負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長三十日。法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。五、案件審理（一）審理人員要求案件審理人員應(yīng)當(dāng)具備法律專業(yè)知識(shí)和豐富的執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)，熟悉煙草專賣法律法規(guī)和案件審理程序。審理人員不得與案件當(dāng)事人有利害關(guān)系，應(yīng)當(dāng)依法獨(dú)立、公正地進(jìn)行案件審理。（二）審理內(nèi)容1.案件事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否確鑿充分。2.案件定性是否準(zhǔn)確，適用法律法規(guī)是否正確。3.案件辦理程序是否合法。4.當(dāng)事人的陳述、申辯是否合理。（三）審理程序1.案件承辦人員將案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告、證據(jù)材料等提交案件審理部門。2.案件審理部門對(duì)提交的材料進(jìn)行審查，必要時(shí)可以要求案件承辦人員補(bǔ)充調(diào)查或說明情況。3.案件審理部門組織召開案件審理會(huì)議，由審理人員對(duì)案件進(jìn)行集體討論。審理會(huì)議應(yīng)當(dāng)制作記錄，記錄內(nèi)容包括會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員、案件基本情況、審理人員意見、討論結(jié)果等。4.根據(jù)案件審理會(huì)議討論結(jié)果，案件審理部門制作《案件審理報(bào)告》，提出處理意見，報(bào)本煙草局負(fù)責(zé)人審批。六、處罰決定（一）處罰決定作出1.本煙草局負(fù)責(zé)人根據(jù)《案件審理報(bào)告》，作出處罰決定。處罰決定應(yīng)當(dāng)包括當(dāng)事人的基本情況、違法事實(shí)、處罰依據(jù)、處罰種類和幅度、履行方式和期限等內(nèi)容。2.對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰，應(yīng)當(dāng)由煙草局負(fù)責(zé)人集體討論決定。（二）處罰決定書送達(dá)1.處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場的，煙草局應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)按照法定的送達(dá)方式將處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人。2.送達(dá)處罰決定書時(shí)，應(yīng)當(dāng)由受送達(dá)人在送達(dá)回證上注明收到日期，并簽名或蓋章。受送達(dá)人在送達(dá)回證上的簽收日期為送達(dá)日期。七、執(zhí)行（一）執(zhí)行人員要求執(zhí)行人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照處罰決定書確定的內(nèi)容，依法執(zhí)行處罰決定。執(zhí)行人員不得擅自改變處罰決定內(nèi)容，不得違法實(shí)施處罰。（二）執(zhí)行措施1.當(dāng)事人自覺履行處罰決定的，執(zhí)行人員應(yīng)當(dāng)監(jiān)督當(dāng)事人按照處罰決定書確定的履行方式和期限履行義務(wù)。2.當(dāng)事人逾期不履行處罰決定的，煙草局可以采取以下措施：到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款；根據(jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的財(cái)物拍賣或者將凍結(jié)的存款劃撥抵繳罰款；申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。（三）執(zhí)行期限處罰決定的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)完成。一般情況下，罰款的執(zhí)行期限為十五日；其他處罰措施的執(zhí)行期限按照法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。八、結(jié)案（一）結(jié)案條件1.案件已作出處罰決定，當(dāng)事人履行處罰決定或處罰決定已執(zhí)行完畢的。2.案件經(jīng)調(diào)查核實(shí)，未發(fā)現(xiàn)違法行為或違法行為輕微依法可以不予處罰的。3.案件移送其他部門處理或其他部門移送案件已處理完畢的。（二）結(jié)案程序1.案件承辦人員填寫《結(jié)案審批表》，說明案件辦理情況、處罰決定執(zhí)行情況等內(nèi)容。2.將《結(jié)案審批表》連同相關(guān)材料一并報(bào)本煙草局負(fù)責(zé)人審批。3.煙草局負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，案件承辦部門將案件材料整理歸檔，案件結(jié)案。九、歸檔（一）歸檔范圍案件辦理過程中形成的各類文件、資料，包括案件受理登記表、立案審批表、調(diào)查取證材料、案件審理報(bào)告、處罰決定書、送達(dá)回證、執(zhí)行記錄、結(jié)案審批表等，均應(yīng)歸檔保存。（二）歸檔要求1.歸檔材料應(yīng)當(dāng)齊全、完整、真實(shí)，符合檔案管理的要求。2.歸檔材料應(yīng)當(dāng)按照案件類別、時(shí)間順序進(jìn)行整理，編目編號(hào)，便于查閱。3.檔案管理人員應(yīng)當(dāng)定期對(duì)檔案進(jìn)行整理、保管和維護(hù)，確保檔案的安全和完整。十、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.煙草局內(nèi)部設(shè)立案件管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)或指定專人負(fù)責(zé)對(duì)案件管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括案件辦理程序是否合法、證據(jù)是否充分、處罰決定是否公正合理、執(zhí)行是否到位等。3.對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見，督促案件承辦部門或承辦人員進(jìn)行整改。（二）外部監(jiān)督1.接受上級(jí)煙草局的監(jiān)督檢查，按照要求及時(shí)匯報(bào)案件管理工作情況，接受上級(jí)的指導(dǎo)和監(jiān)督。2.接受社會(huì)公眾的監(jiān)督，對(duì)舉報(bào)投訴的案件及時(shí)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果向社會(huì)公開，接受公眾監(jiān)督。（三）考核機(jī)制1.建立案件管理工作考核制度，對(duì)案件承辦部門和承辦人員的工