中關(guān)村基金管理辦法一、總則（一）目的與宗旨為規(guī)范中關(guān)村基金的運(yùn)作與管理，充分發(fā)揮基金在中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)中的引導(dǎo)和支持作用，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的政策要求，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于中關(guān)村基金及其參與設(shè)立的各類子基金、投資項(xiàng)目等相關(guān)活動(dòng)。中關(guān)村基金是指由政府引導(dǎo)、社會(huì)資本參與，按照市場(chǎng)化運(yùn)作方式設(shè)立的，旨在支持中關(guān)村地區(qū)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的基金。（三）基本原則1.政策引導(dǎo)原則：基金運(yùn)作緊密圍繞中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策，引導(dǎo)社會(huì)資本投向重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。2.市場(chǎng)化運(yùn)作原則：遵循市場(chǎng)規(guī)律，采用市場(chǎng)化的決策機(jī)制、管理模式和激勵(lì)約束機(jī)制，確?；鸬母咝н\(yùn)作和可持續(xù)發(fā)展。3.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控，有效防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)。4.公開透明原則：基金運(yùn)作過程嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，信息公開透明，接受社會(huì)監(jiān)督。二、基金的設(shè)立與募集（一）設(shè)立主體與方式中關(guān)村基金由中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“管委會(huì)”）會(huì)同相關(guān)部門發(fā)起設(shè)立?；鸩捎霉局菩问?，由管委會(huì)指定的機(jī)構(gòu)作為基金的發(fā)起人，聯(lián)合其他合格投資者共同出資組建。（二）募集資金來源基金的募集資金來源包括政府財(cái)政資金、社會(huì)資本（包括企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)等）以及其他合法合規(guī)的資金。政府財(cái)政資金主要通過財(cái)政撥款、專項(xiàng)資金等方式注入基金；社會(huì)資本通過認(rèn)繳基金份額的方式參與基金投資。（三）募集規(guī)模與期限基金的募集規(guī)模根據(jù)中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的發(fā)展需求和實(shí)際情況確定。基金的存續(xù)期限一般為[X]年，經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)可適當(dāng)延長(zhǎng)。（四）募集程序1.制定募集方案：基金發(fā)起人會(huì)同相關(guān)部門制定基金募集方案，明確募集資金的規(guī)模、來源、方式、對(duì)象、期限等內(nèi)容。2.發(fā)布募集公告：通過官方網(wǎng)站、媒體等渠道發(fā)布基金募集公告，向社會(huì)公開募集信息。3.投資者認(rèn)購(gòu)：符合條件的投資者按照募集公告的要求，向基金管理人提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，繳納認(rèn)購(gòu)資金。4.基金設(shè)立：基金募集達(dá)到規(guī)定規(guī)模后，按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，辦理基金設(shè)立手續(xù)，正式成立基金。三、基金的組織架構(gòu)與職責(zé)（一）基金股東會(huì)基金股東會(huì)由全體股東組成，是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東會(huì)行使下列職權(quán)：1.決定基金的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；2.選舉和更換董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；3.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；4.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；5.審議批準(zhǔn)基金的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；6.審議批準(zhǔn)基金的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；7.對(duì)基金增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；8.對(duì)發(fā)行基金債券作出決議；9.對(duì)基金合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；10.修改基金公司章程；11.決定基金管理公司的設(shè)立、分立、合并及清算；12.決定基金管理公司的基本管理制度；13.決定基金管理公司的高級(jí)管理人員的薪酬、考核與激勵(lì)制度；14.決定基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；15.決定基金管理公司的投資決策委員會(huì)的設(shè)立、組成及議事規(guī)則；16.決定基金管理公司的其他重大事項(xiàng)。（二）基金董事會(huì)基金董事會(huì)由[X]名董事組成，其中[X]名由管委會(huì)指定，[X]名由其他股東推薦。董事會(huì)是基金的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)行使下列職權(quán)：1.召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；2.執(zhí)行股東會(huì)的決議；3.決定基金的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；4.制訂基金的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；5.制訂基金的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；6.制訂基金增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行基金債券的方案；7.制訂基金合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；8.決定基金內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；9.決定聘任或者解聘基金管理公司的總經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)總經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘基金管理公司的副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；10.制定基金管理公司的基本管理制度；11.制定基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；12.制定基金管理公司的投資決策委員會(huì)的設(shè)立、組成及議事規(guī)則；13.決定基金管理公司的其他重大事項(xiàng)。（三）基金監(jiān)事會(huì)基金監(jiān)事會(huì)由[X]名監(jiān)事組成，其中[X]名由管委會(huì)指定，[X]名由其他股東推薦。監(jiān)事會(huì)是基金的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：1.檢查基金財(cái)務(wù)；2.對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；3.當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；4.提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；5.向股東會(huì)會(huì)議提出提案；6.依照《中華人民共和國(guó)公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；7.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（四）基金管理公司基金管理公司是基金的日常運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)基金的投資管理、項(xiàng)目運(yùn)作、財(cái)務(wù)管理等工作。基金管理公司應(yīng)具備相應(yīng)的基金管理資質(zhì)和專業(yè)團(tuán)隊(duì)，按照法律法規(guī)和基金合同的約定，勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)?；鸸芾砉镜闹饕氊?zé)包括：1.制定基金投資策略和投資計(jì)劃；2.尋找、篩選、評(píng)估投資項(xiàng)目；3.組織實(shí)施投資項(xiàng)目的盡職調(diào)查、投資談判、投資決策等工作；4.對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤管理，定期向基金董事會(huì)和股東會(huì)報(bào)告投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況；5.負(fù)責(zé)基金的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算工作，編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告；6.負(fù)責(zé)基金的信息披露工作，及時(shí)向投資者和社會(huì)公眾披露基金的運(yùn)作情況和投資項(xiàng)目信息；7.負(fù)責(zé)基金的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)控；8.負(fù)責(zé)基金的日常運(yùn)營(yíng)管理工作，包括人員招聘、培訓(xùn)、考核等；9.負(fù)責(zé)與政府部門、投資機(jī)構(gòu)、企業(yè)等相關(guān)方的溝通協(xié)調(diào)工作；10.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他職責(zé)。（五）投資決策委員會(huì)投資決策委員會(huì)是基金投資決策的核心機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行審議和決策。投資決策委員會(huì)由[X]名成員組成，其中[X]名由基金管理公司推薦，[X]名由管委會(huì)指定。投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)包括：1.審議投資項(xiàng)目的投資策略和投資計(jì)劃；2.對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；3.審議投資項(xiàng)目的投資方案和投資價(jià)格；4.對(duì)投資項(xiàng)目的投資決策進(jìn)行表決；5.對(duì)投資項(xiàng)目的后續(xù)管理和退出方案進(jìn)行審議；6.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他職責(zé)。四、基金的投資管理（一）投資方向與重點(diǎn)基金主要投資于中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)的科技創(chuàng)新企業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目等領(lǐng)域。重點(diǎn)支持具有核心技術(shù)、創(chuàng)新商業(yè)模式、高成長(zhǎng)潛力的企業(yè)和項(xiàng)目。（二）投資決策程序1.項(xiàng)目推薦：基金管理公司的投資團(tuán)隊(duì)通過各種渠道收集投資項(xiàng)目信息，對(duì)符合投資方向的項(xiàng)目進(jìn)行初步篩選和推薦。2.盡職調(diào)查：投資決策委員會(huì)指定的專業(yè)人員對(duì)推薦的投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，包括對(duì)項(xiàng)目公司的技術(shù)、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)、管理等方面進(jìn)行全面評(píng)估。3.項(xiàng)目評(píng)審：投資決策委員會(huì)對(duì)盡職調(diào)查后的投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，審議投資項(xiàng)目的投資策略、投資計(jì)劃、投資方案、投資價(jià)格、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等內(nèi)容。4.投資決策：投資決策委員會(huì)根據(jù)評(píng)審結(jié)果對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行表決，形成投資決策意見。投資決策意見經(jīng)基金董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。5.投資實(shí)施：基金管理公司按照投資決策意見，組織實(shí)施投資項(xiàng)目的投資工作，包括簽訂投資協(xié)議、辦理出資手續(xù)等。（三）投資限制與風(fēng)險(xiǎn)管理1.投資限制：基金應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策的規(guī)定，不得從事以下投資活動(dòng)：向不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的企業(yè)或項(xiàng)目投資；從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；向關(guān)聯(lián)方進(jìn)行投資；從事法律法規(guī)禁止的其他投資活動(dòng)。2.風(fēng)險(xiǎn)管理：基金管理公司應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估和監(jiān)控。風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)等環(huán)節(jié)?；鸸芾砉緫?yīng)根據(jù)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)狀況，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，如設(shè)置止損線、要求項(xiàng)目公司提供擔(dān)保、參與項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)管理等。五、基金的收益分配與清算（一）收益分配原則基金的收益分配應(yīng)遵循以下原則：1.按照基金合同的約定進(jìn)行分配；2.優(yōu)先保障投資者的本金安全；3.兼顧基金的可持續(xù)發(fā)展和投資者的合理回報(bào)；4.收益分配應(yīng)公平、公正、公開。（二）收益分配方式基金的收益分配方式包括現(xiàn)金分配和再投資分配。現(xiàn)金分配是指將基金的收益以現(xiàn)金形式分配給投資者；再投資分配是指將基金的收益按照投資者的意愿，再投資于基金所投資的項(xiàng)目或其他符合基金投資方向的項(xiàng)目。（三）收益分配比例基金的收益分配比例應(yīng)根據(jù)基金合同的約定進(jìn)行確定。一般情況下，基金的收益分配比例應(yīng)不低于基金可供分配利潤(rùn)的[X]%。（四）清算程序1.清算事由：基金出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算：基金合同約定的存續(xù)期限屆滿；基金股東會(huì)決定解散；因合并、分立需要解散；依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷；基金合同約定的其他清算事由。2.清算組組成：基金清算時(shí)，應(yīng)成立清算組。清算組由基金董事會(huì)指定的人員組成，負(fù)責(zé)基金的清算工作。清算組應(yīng)在成立之日起[X]日內(nèi)通知債權(quán)人，并于[X]日內(nèi)在報(bào)紙上公告。3.清算財(cái)產(chǎn)處置：清算組應(yīng)清理基金的財(cái)產(chǎn)，編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單。清算財(cái)產(chǎn)應(yīng)按照下列順序進(jìn)行處置：支付清算費(fèi)用；支付職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金；繳納所欠稅款；清償債務(wù)；按照基金合同的約定進(jìn)行收益分配；向股東分配剩余財(cái)產(chǎn)。4.清算報(bào)告：清算結(jié)束后，清算組應(yīng)編制清算報(bào)告，報(bào)基金股東會(huì)審議通過。清算報(bào)告應(yīng)包括基金的清算情況、財(cái)產(chǎn)處置情況、收益分配情況等內(nèi)容。5.注銷登記：基金清算完畢后，應(yīng)辦理注銷登記手續(xù)，終止基金的運(yùn)營(yíng)。六、基金的監(jiān)督與管理（一）政府部門監(jiān)督管委會(huì)會(huì)同相關(guān)部門對(duì)基金的運(yùn)作和管理進(jìn)行監(jiān)督，主要職責(zé)包括：1.制定基金管理的政策和制度；2.對(duì)基金的設(shè)立、募集、投資、收益分配、清算等活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查；3.對(duì)基金管理公司的經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；4.對(duì)基金的信息披露情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；5.法律法規(guī)規(guī)定的其他監(jiān)督職責(zé)。（二）內(nèi)部監(jiān)督基金應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)基金運(yùn)作和管理的內(nèi)部監(jiān)督。內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制應(yīng)包括監(jiān)事會(huì)監(jiān)督、內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督等環(huán)節(jié)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)定期對(duì)基金的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見；內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)基金的財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等進(jìn)行審計(jì)，確保基金的財(cái)務(wù)合規(guī)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的有效性；風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)定期對(duì)基金的投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估