qme倉單管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范公司QME倉單的管理，確保倉單的真實性、準(zhǔn)確性和安全性，保障公司及相關(guān)各方的合法權(quán)益，促進(jìn)公司業(yè)務(wù)的健康有序發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部涉及QME倉單管理的各個部門和崗位，包括但不限于倉儲部門、業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門等。（三）基本原則1.合法性原則：倉單管理必須嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保各項操作合法合規(guī)。2.真實性原則：倉單所記錄的信息必須真實反映貨物的實際情況，不得虛假記載。3.準(zhǔn)確性原則：倉單的填寫、審核、保管等環(huán)節(jié)必須準(zhǔn)確無誤，避免出現(xiàn)錯誤或遺漏。4.安全性原則：采取有效措施保障倉單的安全，防止倉單被盜、遺失、篡改等情況發(fā)生。5.及時性原則：及時辦理倉單的各項業(yè)務(wù)手續(xù)，確保倉單的流轉(zhuǎn)順暢，不影響業(yè)務(wù)的正常開展。二、倉單的定義與分類（一）定義QME倉單是指公司根據(jù)客戶的要求，對存儲在公司倉庫內(nèi)的特定貨物進(jìn)行驗收、確認(rèn)后，出具的代表貨物所有權(quán)的憑證。倉單上應(yīng)明確記載貨物的品種、數(shù)量、質(zhì)量、存儲位置、存儲期限等信息。（二）分類1.根據(jù)貨物的性質(zhì)和用途，倉單可分為原材料倉單、半成品倉單、成品倉單等。2.根據(jù)倉單的流轉(zhuǎn)方式，倉單可分為記名倉單和不記名倉單。記名倉單是指倉單上明確記載了提貨人的姓名或名稱，只有該提貨人才能憑倉單提貨；不記名倉單是指倉單上不記載提貨人的姓名或名稱，任何人持有倉單均可提貨。三、倉單的生成與簽發(fā)（一）貨物入庫1.客戶將貨物交付公司倉庫時，倉儲部門應(yīng)按照公司的收貨流程進(jìn)行驗收，檢查貨物的品種、數(shù)量、質(zhì)量、包裝等是否符合要求。2.驗收合格后，倉儲部門應(yīng)填寫貨物入庫單，詳細(xì)記錄貨物的入庫日期、入庫單號、貨物名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、質(zhì)量狀況、存儲位置等信息，并由驗收人員簽字確認(rèn)。（二）倉單生成1.倉儲部門根據(jù)貨物入庫單，在公司的倉單管理系統(tǒng)中錄入相關(guān)信息，生成倉單草稿。2.倉單草稿應(yīng)包括倉單編號、貨物名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、質(zhì)量狀況、存儲位置、存儲期限、提貨人信息（如有）等內(nèi)容。3.倉儲部門負(fù)責(zé)人對倉單草稿進(jìn)行審核，確保信息準(zhǔn)確無誤后，提交給業(yè)務(wù)部門進(jìn)行復(fù)核。（三）倉單簽發(fā)1.業(yè)務(wù)部門對倉單草稿進(jìn)行復(fù)核，確認(rèn)無誤后，提交給財務(wù)部門進(jìn)行審核。2.財務(wù)部門審核倉單草稿中的貨物價值、存儲費用等財務(wù)信息，確保與公司的財務(wù)記錄一致。3.經(jīng)財務(wù)部門審核通過后，公司法定代表人或其授權(quán)代表在倉單上簽字并加蓋公司公章，正式簽發(fā)倉單。4.倉單簽發(fā)后，倉儲部門應(yīng)將倉單正本交付給客戶，并留存?zhèn)}單副本及相關(guān)資料歸檔保存。四、倉單的流轉(zhuǎn)與交付（一）倉單流轉(zhuǎn)1.客戶取得倉單后，可以根據(jù)自身的業(yè)務(wù)需求，將倉單進(jìn)行流轉(zhuǎn)。倉單流轉(zhuǎn)可以通過背書轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、交易等方式進(jìn)行。2.倉單背書轉(zhuǎn)讓時，背書人應(yīng)在倉單背面注明被背書人的名稱、背書日期，并簽字蓋章。背書轉(zhuǎn)讓的倉單，其權(quán)利隨之轉(zhuǎn)讓給被背書人。3.倉單質(zhì)押時，出質(zhì)人應(yīng)與質(zhì)權(quán)人簽訂質(zhì)押合同，并將倉單交付給質(zhì)權(quán)人占有。質(zhì)權(quán)人有權(quán)在質(zhì)押期間對倉單進(jìn)行監(jiān)管，并在債務(wù)人到期未履行債務(wù)時，依法處置倉單以實現(xiàn)質(zhì)權(quán)。4.倉單交易時，交易雙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和交易規(guī)則進(jìn)行操作，確保倉單交易的合法性和安全性。（二）倉單交付1.提貨人憑倉單提貨時，應(yīng)向倉儲部門提交倉單正本及提貨憑證。2.倉儲部門核對倉單正本與提貨憑證的真實性、一致性后，按照倉單上記載的貨物信息，辦理貨物出庫手續(xù)。3.貨物出庫時，倉儲部門應(yīng)填寫貨物出庫單，詳細(xì)記錄貨物的出庫日期、出庫單號、貨物名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、提貨人信息等，并由提貨人簽字確認(rèn)。4.提貨人提取貨物后，倉儲部門應(yīng)在倉單上加蓋“已提貨”印章，并將倉單留存歸檔保存。五、倉單的變更與注銷（一）倉單變更1.在倉單有效期內(nèi)，如因貨物的品種、數(shù)量、質(zhì)量、存儲位置等信息發(fā)生變更，客戶應(yīng)向公司提出倉單變更申請。2.公司收到倉單變更申請后，應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行審核，確認(rèn)變更事項屬實后，在倉單管理系統(tǒng)中對倉單信息進(jìn)行修改，并重新簽發(fā)倉單。3.倉單變更后，原倉單作廢，客戶應(yīng)將原倉單交回公司。（二）倉單注銷1.倉單有效期屆滿，提貨人未提取貨物的，公司應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定對倉單進(jìn)行注銷處理。2.倉單注銷前，公司應(yīng)通知提貨人在規(guī)定的期限內(nèi)提取貨物。提貨人逾期未提取貨物的，公司有權(quán)按照合同約定對貨物進(jìn)行處置，并從處置所得中扣除相關(guān)費用后，將剩余款項退還提貨人。3.倉單注銷后，公司應(yīng)在倉單管理系統(tǒng)中對倉單信息進(jìn)行刪除，并將倉單副本及相關(guān)資料歸檔保存。六、倉單的保管與查詢（一）倉單保管1.公司應(yīng)設(shè)立專門的倉單保管崗位，負(fù)責(zé)倉單的保管工作。倉單保管人員應(yīng)具備良好的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，嚴(yán)格遵守倉單保管制度。2.倉單保管人員應(yīng)將倉單正本存放在安全可靠的保險柜或倉庫內(nèi)，并建立倉單保管臺賬，詳細(xì)記錄倉單的編號、簽發(fā)日期、貨物名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、提貨人信息、流轉(zhuǎn)情況等內(nèi)容。3.倉單保管人員應(yīng)定期對倉單進(jìn)行核對和盤點，確保倉單的真實性和完整性。如發(fā)現(xiàn)倉單有遺失、被盜、篡改等情況，應(yīng)及時報告公司領(lǐng)導(dǎo)，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理。（二）倉單查詢1.公司內(nèi)部各部門因業(yè)務(wù)需要查詢倉單信息時，應(yīng)填寫倉單查詢申請表，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字批準(zhǔn)后，提交給倉單保管部門。2.倉單保管部門根據(jù)倉單查詢申請表，在倉單管理系統(tǒng)中查詢相關(guān)倉單信息，并將查詢結(jié)果提供給申請部門。3.未經(jīng)公司授權(quán)，任何單位和個人不得擅自查詢倉單信息。七、倉單的風(fēng)險防范與控制（一）風(fēng)險識別1.公司應(yīng)建立倉單風(fēng)險識別機(jī)制，定期對倉單管理過程中可能存在的風(fēng)險進(jìn)行識別和評估。2.倉單管理過程中可能存在的風(fēng)險包括但不限于：倉單被盜、遺失、篡改風(fēng)險；貨物質(zhì)量風(fēng)險；提貨人信用風(fēng)險；市場價格波動風(fēng)險等。（二）風(fēng)險防范措施1.加強(qiáng)倉單保管安全措施，安裝監(jiān)控設(shè)備，確保倉單存放場所的安全。2.嚴(yán)格審核提貨人的身份和提貨憑證，防止冒領(lǐng)貨物。3.定期對貨物進(jìn)行質(zhì)量檢驗，確保貨物質(zhì)量符合要求。4.建立提貨人信用檔案，對提貨人的信用狀況進(jìn)行評估和管理。5.關(guān)注市場價格波動情況，及時調(diào)整倉單管理策略，降低市場價格波動風(fēng)險。（三）風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案1.公司應(yīng)制定倉單風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，明確在發(fā)生倉單風(fēng)險事件時的應(yīng)急處理流程和責(zé)任分工。2.倉單風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括但不限于：倉單被盜、遺失、篡改的應(yīng)急處理措施；貨物質(zhì)量問題的應(yīng)急處理措施；提貨人信用風(fēng)險的應(yīng)急處理措施；市場價格波動風(fēng)險的應(yīng)急處理措施等。3.公司應(yīng)定期組織倉單風(fēng)險應(yīng)急演練，提高員工應(yīng)對倉單風(fēng)險事件的能力。八、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司應(yīng)建立健全倉單管理內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，定期對倉單管理工作進(jìn)行檢查和評估。2.內(nèi)部審計部門應(yīng)定期對倉單管理情況進(jìn)行審計，檢查倉單的生成、簽發(fā)、流轉(zhuǎn)、交付、變更、注銷等環(huán)節(jié)是否符合本辦法的規(guī)定，是否存在違規(guī)操作行為。3.業(yè)務(wù)部門和倉儲部門應(yīng)定期對倉單管理工作進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，并將自查情況報告公司領(lǐng)導(dǎo)。（二）外部監(jiān)督1.公司應(yīng)積極配合