設(shè)施備案管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司設(shè)施管理，規(guī)范設(shè)施備案行為，確保設(shè)施安全、正常運(yùn)行，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的順利進(jìn)行，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有設(shè)施的備案管理，包括但不限于生產(chǎn)設(shè)施、辦公設(shè)施、環(huán)保設(shè)施、安全設(shè)施等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保設(shè)施備案管理工作合法合規(guī)。2.全面覆蓋原則：對(duì)公司內(nèi)所有設(shè)施進(jìn)行全面?zhèn)浒腹芾?，不留死角?.動(dòng)態(tài)管理原則：根據(jù)設(shè)施的新增、改造、報(bào)廢等情況，及時(shí)更新備案信息，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理。4.責(zé)任明確原則：明確各部門及人員在設(shè)施備案管理中的職責(zé)，確保工作落實(shí)到位。二、設(shè)施備案的定義與分類（一）設(shè)施備案的定義設(shè)施備案是指公司對(duì)其擁有或使用的設(shè)施，按照規(guī)定的程序和要求，向相關(guān)部門提交設(shè)施信息，進(jìn)行登記備案的行為。（二）設(shè)施的分類1.生產(chǎn)設(shè)施：包括生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)流水線、動(dòng)力設(shè)備等，用于公司產(chǎn)品的生產(chǎn)制造過程。2.辦公設(shè)施：如辦公桌椅、電腦、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)等，為公司日常辦公提供支持。3.環(huán)保設(shè)施：涵蓋污水處理設(shè)備、廢氣處理設(shè)備、噪聲控制設(shè)備等，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)符合環(huán)保要求。4.安全設(shè)施：例如消防設(shè)施、安全監(jiān)控設(shè)備、防護(hù)用品等，保障公司員工生命財(cái)產(chǎn)安全和生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的安全進(jìn)行。三、設(shè)施備案的流程（一）設(shè)施新建或購置備案1.設(shè)施使用部門在設(shè)施新建或購置計(jì)劃確定后，填寫《設(shè)施新建/購置備案申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明設(shè)施名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、用途、預(yù)計(jì)投入使用時(shí)間等信息，并附上設(shè)施的技術(shù)資料、采購合同等相關(guān)文件。2.將申請(qǐng)表及相關(guān)文件提交至設(shè)施管理部門。設(shè)施管理部門對(duì)提交的資料進(jìn)行初審，核實(shí)信息的完整性和準(zhǔn)確性。3.初審?fù)ㄟ^后，設(shè)施管理部門將申請(qǐng)表及相關(guān)文件轉(zhuǎn)交給安全管理部門、環(huán)保管理部門等相關(guān)職能部門進(jìn)行審核。各職能部門根據(jù)自身職責(zé)，對(duì)設(shè)施是否符合安全、環(huán)保等要求進(jìn)行審查，并簽署審核意見。4.設(shè)施管理部門匯總各職能部門的審核意見，若審核通過，將申請(qǐng)表及相關(guān)文件報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過后，設(shè)施管理部門負(fù)責(zé)在公司設(shè)施備案系統(tǒng)中錄入設(shè)施信息，完成備案手續(xù)，并將備案結(jié)果反饋給設(shè)施使用部門。（二）設(shè)施改造備案1.設(shè)施使用部門如需對(duì)現(xiàn)有設(shè)施進(jìn)行改造，應(yīng)提前填寫《設(shè)施改造備案申請(qǐng)表》，說明改造的內(nèi)容、原因、預(yù)計(jì)改造時(shí)間、改造后的設(shè)施性能等情況，并附上改造方案、技術(shù)圖紙等相關(guān)資料。2.將申請(qǐng)表及相關(guān)資料提交至設(shè)施管理部門。設(shè)施管理部門對(duì)改造方案進(jìn)行技術(shù)評(píng)估，審核改造的必要性和可行性。3.設(shè)施管理部門將申請(qǐng)表及相關(guān)資料轉(zhuǎn)交給安全管理部門、環(huán)保管理部門等相關(guān)職能部門進(jìn)行審核。各職能部門根據(jù)改造內(nèi)容，審查是否會(huì)對(duì)安全、環(huán)保等方面產(chǎn)生影響，并提出審核意見。4.設(shè)施管理部門匯總各職能部門的審核意見，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過后，設(shè)施管理部門組織實(shí)施改造，并在改造完成后，對(duì)改造后的設(shè)施進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，在公司設(shè)施備案系統(tǒng)中更新設(shè)施信息，完成改造備案手續(xù)。（三）設(shè)施報(bào)廢備案1.設(shè)施使用部門在設(shè)施達(dá)到報(bào)廢條件或因其他原因需要報(bào)廢時(shí)，填寫《設(shè)施報(bào)廢備案申請(qǐng)表》，說明設(shè)施名稱、規(guī)格型號(hào)、購置時(shí)間、報(bào)廢原因等信息，并附上設(shè)施報(bào)廢鑒定報(bào)告、資產(chǎn)處置申請(qǐng)等相關(guān)文件。2.將申請(qǐng)表及相關(guān)文件提交至設(shè)施管理部門。設(shè)施管理部門對(duì)設(shè)施報(bào)廢情況進(jìn)行核實(shí)，確認(rèn)是否符合報(bào)廢條件。3.設(shè)施管理部門將申請(qǐng)表及相關(guān)文件轉(zhuǎn)交給財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門等相關(guān)職能部門進(jìn)行審核。財(cái)務(wù)部門審核設(shè)施的資產(chǎn)處置情況，審計(jì)部門對(duì)報(bào)廢過程進(jìn)行監(jiān)督審計(jì)。4.設(shè)施管理部門匯總各職能部門的審核意見，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過后，設(shè)施管理部門負(fù)責(zé)按照公司資產(chǎn)處置規(guī)定，對(duì)報(bào)廢設(shè)施進(jìn)行處置，并在公司設(shè)施備案系統(tǒng)中注銷設(shè)施信息，完成報(bào)廢備案手續(xù)。四、設(shè)施備案的信息管理（一）備案信息內(nèi)容設(shè)施備案信息應(yīng)包括設(shè)施基本信息、技術(shù)資料、運(yùn)行維護(hù)記錄、安全檢查記錄、環(huán)保監(jiān)測(cè)記錄等。具體內(nèi)容如下：1.設(shè)施基本信息：設(shè)施名稱、規(guī)格型號(hào)、生產(chǎn)廠家、購置時(shí)間、使用部門、安裝位置等。2.技術(shù)資料：設(shè)施的設(shè)計(jì)圖紙、操作手冊(cè)、維護(hù)手冊(cè)、質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告等。3.運(yùn)行維護(hù)記錄：設(shè)施的運(yùn)行時(shí)間、運(yùn)行參數(shù)、維護(hù)保養(yǎng)情況、維修記錄等。4.安全檢查記錄：安全檢查時(shí)間、檢查人員、檢查結(jié)果、整改情況等。5.環(huán)保監(jiān)測(cè)記錄：環(huán)保監(jiān)測(cè)時(shí)間、監(jiān)測(cè)項(xiàng)目、監(jiān)測(cè)結(jié)果、達(dá)標(biāo)情況等。（二）信息更新與維護(hù)1.設(shè)施使用部門負(fù)責(zé)及時(shí)更新本部門設(shè)施的相關(guān)信息，確保備案信息的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。如設(shè)施發(fā)生新增、改造、報(bào)廢等情況，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)填寫相應(yīng)的備案申請(qǐng)表，并提交至設(shè)施管理部門。2.設(shè)施管理部門定期對(duì)公司設(shè)施備案信息進(jìn)行檢查和維護(hù)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的信息錯(cuò)誤或不完整情況，及時(shí)通知設(shè)施使用部門進(jìn)行更正。同時(shí)，根據(jù)設(shè)施的實(shí)際運(yùn)行情況，對(duì)備案信息進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新，確保信息與設(shè)施實(shí)際狀況相符。3.安全管理部門、環(huán)保管理部門等相關(guān)職能部門在日常工作中，如發(fā)現(xiàn)設(shè)施備案信息與實(shí)際情況不符或存在安全、環(huán)保等隱患，應(yīng)及時(shí)反饋給設(shè)施管理部門，設(shè)施管理部門負(fù)責(zé)督促設(shè)施使用部門進(jìn)行整改，并更新備案信息。（三）信息查詢與使用1.公司內(nèi)部員工可通過公司設(shè)施備案系統(tǒng)查詢?cè)O(shè)施備案信息，以便了解設(shè)施的基本情況、運(yùn)行維護(hù)記錄等，為設(shè)施的使用、維護(hù)、管理提供參考依據(jù)。2.設(shè)施管理部門應(yīng)根據(jù)工作需要，定期對(duì)設(shè)施備案信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，形成設(shè)施管理報(bào)告，為公司設(shè)施管理決策提供數(shù)據(jù)支持。同時(shí)，在對(duì)外提供設(shè)施相關(guān)信息時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照公司信息保密規(guī)定進(jìn)行操作，確保信息安全。五、設(shè)施備案的監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督檢查職責(zé)分工1.設(shè)施管理部門負(fù)責(zé)對(duì)公司設(shè)施備案管理工作進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，定期檢查設(shè)施備案信息的完整性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性，以及設(shè)施備案流程的執(zhí)行情況。2.安全管理部門負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)施的安全備案情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查安全設(shè)施的配備、運(yùn)行、維護(hù)等是否符合安全要求，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的安全進(jìn)行。3.環(huán)保管理部門負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)施的環(huán)保備案情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行效果、污染物排放情況等是否符合環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，督促公司做好環(huán)境保護(hù)工作。4.審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)施備案管理工作進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查設(shè)施備案管理的內(nèi)部控制制度是否健全有效，資產(chǎn)處置是否合規(guī)，防止國有資產(chǎn)流失。（二）監(jiān)督檢查方式與頻率1.監(jiān)督檢查方式包括定期檢查、不定期抽查、專項(xiàng)檢查等。定期檢查由設(shè)施管理部門牽頭，組織相關(guān)職能部門對(duì)公司設(shè)施備案管理工作進(jìn)行全面檢查，每年至少進(jìn)行一次；不定期抽查由各職能部門根據(jù)工作需要，對(duì)部分設(shè)施或設(shè)施備案環(huán)節(jié)進(jìn)行隨機(jī)檢查；專項(xiàng)檢查針對(duì)特定設(shè)施或設(shè)施管理中的突出問題，由相關(guān)職能部門組織開展專項(xiàng)檢查。2.安全管理部門、環(huán)保管理部門等相關(guān)職能部門應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)設(shè)施的日常巡查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理設(shè)施運(yùn)行過程中的安全、環(huán)保等問題。（三）問題整改與跟蹤1.在監(jiān)督檢查過程中，如發(fā)現(xiàn)設(shè)施備案管理工作存在問題，檢查部門應(yīng)及時(shí)下達(dá)《設(shè)施備案管理問題整改通知書》，明確問題內(nèi)容、整改要求和整改期限。2.設(shè)施使用部門負(fù)責(zé)按照整改通知書的要求，制定整改措施，落實(shí)整改責(zé)任，按時(shí)完成整改任務(wù)。整改完成后，向檢查部門提交《設(shè)施備案管理問題整改報(bào)告》，申請(qǐng)復(fù)查。3.檢查部門對(duì)整改情況進(jìn)行復(fù)查，如整改不到位，責(zé)令繼續(xù)整改；如整改合格，對(duì)整改情況進(jìn)行記錄和存檔。同時(shí)，對(duì)設(shè)施備案管理工作中存在的普遍性問題，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行總結(jié)分析，完善相關(guān)管理制度和流程，防止問題再次發(fā)生。六、設(shè)施備案的責(zé)任追究（一）責(zé)任追究情形1.設(shè)施使用部門未按照規(guī)定及時(shí)辦理設(shè)施備案手續(xù)，影響公司設(shè)施管理工作正常開展的。2.設(shè)施管理部門在設(shè)施備案審核過程中，把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致不符合要求的設(shè)施通過備案的。3.安全管理部門、環(huán)保管理部門等相關(guān)職能部門對(duì)設(shè)施備案審核工作敷衍了事，未認(rèn)真履行審核職責(zé)，造成安全、環(huán)保等事故隱患的。4.設(shè)施使用部門在設(shè)施運(yùn)行過程中，未按照規(guī)定記錄運(yùn)行維護(hù)信息，或提供虛假信息，影響設(shè)施管理和維護(hù)決策的。5.設(shè)施管理部門未及時(shí)更新設(shè)施備案信息，導(dǎo)致信息不準(zhǔn)確、不完整，影響公司設(shè)施管理工作的。6.違反本辦法規(guī)定的其他行為，給公司造成損失或不良影響的。（二）責(zé)任追究方式1.對(duì)責(zé)任部門或責(zé)任人進(jìn)行批評(píng)教育，責(zé)令限期改正。2.視情節(jié)輕重，對(duì)責(zé)任部門或責(zé)任人給予警告、罰款、降職、撤職等處分。3.因設(shè)施備案管理工作失誤，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，責(zé)任部門或責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。（三）責(zé)任追究程序1.由設(shè)施管理部門或其他相關(guān)職能部門發(fā)現(xiàn)責(zé)任追究情形后，填寫《設(shè)施備案管理責(zé)任追究申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明責(zé)任事實(shí)、責(zé)任部門或責(zé)任人、責(zé)任追究依據(jù)等內(nèi)容。2.將申請(qǐng)表提交至公司人力資源部門。人力資源部門會(huì)同設(shè)施管理部門、審計(jì)部門等相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，形成責(zé)任追究調(diào)查報(bào)告。