鐵路風(fēng)險(xiǎn)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)鐵路運(yùn)輸安全管理，有效識(shí)別、評(píng)估和控制鐵路運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，保障鐵路運(yùn)輸安全、高效、有序進(jìn)行，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和鐵路行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于鐵路運(yùn)輸企業(yè)及所屬各部門(mén)、單位在鐵路規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)等全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。（三）基本原則1.預(yù)防為主原則通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，采取有效的預(yù)防措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，防止事故的發(fā)生。2.全面覆蓋原則涵蓋鐵路運(yùn)輸?shù)母鱾€(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)部門(mén)和各類(lèi)設(shè)施設(shè)備，確保風(fēng)險(xiǎn)管理無(wú)死角。3.科學(xué)評(píng)估原則運(yùn)用科學(xué)的方法和工具，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估，為風(fēng)險(xiǎn)控制決策提供依據(jù)。4.動(dòng)態(tài)管理原則根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理策略和措施，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。（四）風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)1.鐵路運(yùn)輸企業(yè)負(fù)責(zé)制定和完善本企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理辦法，組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理工作，監(jiān)督檢查所屬部門(mén)、單位的風(fēng)險(xiǎn)管理情況。2.各部門(mén)、單位負(fù)責(zé)本部門(mén)、單位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制工作，定期向企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理情況。3.各級(jí)管理人員履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，將風(fēng)險(xiǎn)管理納入日常工作，確保風(fēng)險(xiǎn)管理措施的有效落實(shí)。二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（一）識(shí)別范圍1.人員風(fēng)險(xiǎn)包括員工素質(zhì)、操作技能、安全意識(shí)、勞動(dòng)組織等方面可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。2.設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)鐵路基礎(chǔ)設(shè)施、移動(dòng)設(shè)備、通信信號(hào)設(shè)備等的技術(shù)狀態(tài)、可靠性、維護(hù)保養(yǎng)等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)。3.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自然環(huán)境（如地震、洪水、大風(fēng)、暴雨等）、社會(huì)環(huán)境（如周邊居民活動(dòng)、施工干擾等）對(duì)鐵路運(yùn)輸安全的影響。4.管理風(fēng)險(xiǎn)安全管理制度、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)急預(yù)案、安全監(jiān)督等方面存在的缺陷和不足。（二）識(shí)別方法1.工作危害分析法（JHA）針對(duì)具體作業(yè)活動(dòng)，識(shí)別每一步驟可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。2.安全檢查表法（SCL）依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和經(jīng)驗(yàn)，制定安全檢查表，對(duì)設(shè)備、設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等進(jìn)行檢查，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。3.故障模式與影響分析（FMEA）分析設(shè)備可能發(fā)生的故障模式及其對(duì)系統(tǒng)功能的影響，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。4.事件樹(shù)分析（ETA）從初始事件開(kāi)始，分析其可能導(dǎo)致的各種結(jié)果，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重程度。5.專(zhuān)家咨詢(xún)法邀請(qǐng)行業(yè)專(zhuān)家、技術(shù)骨干等，對(duì)復(fù)雜問(wèn)題或潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)估。（三）識(shí)別流程1.確定識(shí)別對(duì)象明確需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的鐵路運(yùn)輸環(huán)節(jié)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)等。2.收集相關(guān)信息包括法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、歷史數(shù)據(jù)、事故案例、現(xiàn)場(chǎng)觀(guān)察等。3.選擇識(shí)別方法根據(jù)識(shí)別對(duì)象的特點(diǎn)和識(shí)別目的，選擇合適的識(shí)別方法。4.實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別運(yùn)用選定的方法，對(duì)識(shí)別對(duì)象進(jìn)行全面分析，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。5.記錄風(fēng)險(xiǎn)信息將識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)信息，包括風(fēng)險(xiǎn)事件、可能原因、潛在后果等，進(jìn)行詳細(xì)記錄。三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（一）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)1.可能性標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率，分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。高：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性很大，在鐵路運(yùn)營(yíng)期間可能多次發(fā)生。中：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性中等，在一定時(shí)期內(nèi)可能發(fā)生。低：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較小，在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)可能偶爾發(fā)生。2.后果嚴(yán)重程度標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、運(yùn)營(yíng)秩序、社會(huì)影響等方面的危害程度，分為重大、較大、一般、輕微四個(gè)等級(jí)。重大：可能導(dǎo)致多人傷亡、重大財(cái)產(chǎn)損失、嚴(yán)重影響鐵路運(yùn)營(yíng)秩序和社會(huì)穩(wěn)定。較大：可能導(dǎo)致人員傷亡、較大財(cái)產(chǎn)損失、對(duì)鐵路運(yùn)營(yíng)有較大影響。一般：可能導(dǎo)致少量人員傷亡、一定財(cái)產(chǎn)損失、對(duì)鐵路運(yùn)營(yíng)有一定影響。輕微：可能造成輕微人員傷害、較小財(cái)產(chǎn)損失、對(duì)鐵路運(yùn)營(yíng)影響較小。（二）評(píng)估方法1.矩陣法將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重程度進(jìn)行組合，形成風(fēng)險(xiǎn)矩陣，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2.打分法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重程度分別進(jìn)行打分，兩者相乘得到風(fēng)險(xiǎn)值，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（三）評(píng)估流程1.收集風(fēng)險(xiǎn)信息整理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段記錄的風(fēng)險(xiǎn)信息，包括風(fēng)險(xiǎn)事件、可能原因、潛在后果等。2.確定評(píng)估指標(biāo)明確風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重程度的評(píng)估指標(biāo)。3.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估運(yùn)用選定的評(píng)估方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。4.編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告報(bào)告內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的、范圍、方法、結(jié)果等，繪制風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖或列出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)清單。四、風(fēng)險(xiǎn)控制（一）控制策略1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高且無(wú)法有效控制的風(fēng)險(xiǎn)，采取放棄或終止相關(guān)活動(dòng)的策略。2.風(fēng)險(xiǎn)降低通過(guò)采取技術(shù)措施、管理措施等，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減輕后果嚴(yán)重程度。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他方，如購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)、簽訂合同等。4.風(fēng)險(xiǎn)接受對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較低、采取控制措施成本過(guò)高或難以控制的風(fēng)險(xiǎn)，在經(jīng)過(guò)評(píng)估和審批后，予以接受，并制定相應(yīng)的監(jiān)測(cè)措施。（二）控制措施1.人員風(fēng)險(xiǎn)控制措施加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)和操作技能。合理安排勞動(dòng)組織，避免員工疲勞作業(yè)。強(qiáng)化安全意識(shí)教育，提高員工安全意識(shí)。2.設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)控制措施加強(qiáng)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)，確保設(shè)備技術(shù)狀態(tài)良好。定期進(jìn)行設(shè)備檢測(cè)和試驗(yàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除設(shè)備隱患。采用先進(jìn)的設(shè)備技術(shù)和管理手段，提高設(shè)備可靠性。3.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制措施加強(qiáng)對(duì)自然災(zāi)害的監(jiān)測(cè)和預(yù)警，提前采取防范措施。合理規(guī)劃鐵路線(xiàn)路，減少周邊環(huán)境對(duì)鐵路運(yùn)輸?shù)挠绊?。加?qiáng)與周邊居民和單位的溝通協(xié)調(diào)，妥善處理施工干擾等問(wèn)題。4.管理風(fēng)險(xiǎn)控制措施完善安全管理制度和作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保各項(xiàng)工作有章可循。加強(qiáng)應(yīng)急預(yù)案管理，定期組織演練，提高應(yīng)急處置能力。強(qiáng)化安全監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。（三）控制流程1.制定風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，明確控制策略、控制措施、責(zé)任部門(mén)和完成時(shí)間。2.實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施責(zé)任部門(mén)按照風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，組織實(shí)施各項(xiàng)控制措施。3.跟蹤監(jiān)測(cè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并進(jìn)行調(diào)整。4.效果評(píng)估定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制效果進(jìn)行評(píng)估，驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)是否得到有效控制。如未達(dá)到預(yù)期效果，重新分析原因，調(diào)整控制措施。五、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警（一）監(jiān)測(cè)內(nèi)容1.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)監(jiān)測(cè)對(duì)與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，如設(shè)備故障率、事故發(fā)生率、人員違章率等。2.風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)監(jiān)測(cè)實(shí)時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)的變化情況，包括風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的升降、控制措施的執(zhí)行情況等。（二）監(jiān)測(cè)方法1.數(shù)據(jù)采集與分析通過(guò)信息系統(tǒng)、傳感器等手段，收集風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)數(shù)據(jù)，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查定期對(duì)鐵路設(shè)施設(shè)備、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)等進(jìn)行檢查，核實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況。3.專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)測(cè)針對(duì)特定風(fēng)險(xiǎn)或重點(diǎn)區(qū)域，開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)測(cè)工作。（三）預(yù)警機(jī)制1.預(yù)警指標(biāo)設(shè)定根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和歷史數(shù)據(jù)，設(shè)定預(yù)警指標(biāo)閾值。當(dāng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)達(dá)到或超過(guò)閾值時(shí)，發(fā)出預(yù)警信號(hào)。2.預(yù)警等級(jí)劃分預(yù)警等級(jí)分為紅色（嚴(yán)重）、橙色（較重）、黃色（一般）、藍(lán)色（輕微）四級(jí)。3.預(yù)警發(fā)布與處置預(yù)警信息通過(guò)信息系統(tǒng)、廣播、短信等渠道及時(shí)發(fā)布。相關(guān)部門(mén)和單位接到預(yù)警后，立即采取相應(yīng)的應(yīng)急處置措施，降低風(fēng)險(xiǎn)影響。六、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)（一）系統(tǒng)功能1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估提供風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法和工具，支持風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，自動(dòng)生成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。2.風(fēng)險(xiǎn)控制管理制定風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，跟蹤控制措施執(zhí)行情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制效果進(jìn)行評(píng)估。3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，自動(dòng)發(fā)出預(yù)警信息，并記錄預(yù)警處置情況。4.數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，為風(fēng)險(xiǎn)管理決策提供數(shù)據(jù)支持。5.信息查詢(xún)與報(bào)表生成提供風(fēng)險(xiǎn)信息查詢(xún)功能，生成各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)表。（二）系統(tǒng)建設(shè)與維護(hù)1.系統(tǒng)建設(shè)根據(jù)鐵路運(yùn)輸企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理需求，選擇合適的技術(shù)平臺(tái)，開(kāi)發(fā)或定制風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。2.系統(tǒng)維護(hù)定期對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)和升級(jí)，確保系統(tǒng)的穩(wěn)定性、安全性和可靠性。及時(shí)處理系統(tǒng)運(yùn)行中出現(xiàn)的問(wèn)題，保障系統(tǒng)正常運(yùn)行。七、風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)對(duì)象鐵路運(yùn)輸企業(yè)全體員工，重點(diǎn)是各級(jí)管理人員、安全管理人員、一線(xiàn)作業(yè)人員等。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)知識(shí)包括風(fēng)險(xiǎn)概念、風(fēng)險(xiǎn)管理流程、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法等。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估技能掌握風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法和評(píng)估工具的應(yīng)用，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估能力。3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施了解各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)控制策略和措施，熟悉本崗位風(fēng)險(xiǎn)控制要求。4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警掌握風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)方法和預(yù)警機(jī)制，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)信息。（三）培訓(xùn)方式1.集中培訓(xùn)定期組織集中培訓(xùn)，邀請(qǐng)專(zhuān)家授課，系統(tǒng)講解風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)和技能。2.現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)結(jié)合實(shí)際工作，在作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制等方面的培訓(xùn)。3.網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，提供在線(xiàn)學(xué)習(xí)課程，方便員工自主學(xué)習(xí)。八、風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.定期檢查鐵路運(yùn)輸企業(yè)定期對(duì)所屬部門(mén)、單位的風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制、監(jiān)測(cè)等環(huán)節(jié)的工作開(kāi)展情況。2.專(zhuān)項(xiàng)檢查針對(duì)重點(diǎn)區(qū)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重大風(fēng)險(xiǎn)等，開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查。3.日常檢查各級(jí)管理人員在日常工作中，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理措施的落實(shí)情況進(jìn)行檢查。（二）考核評(píng)價(jià)1.建立考核指標(biāo)體系制定風(fēng)險(xiǎn)管理工作考核指標(biāo)，包括風(fēng)