軟件防護(hù)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司軟件防護(hù)管理，保障公司信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，保護(hù)公司核心數(shù)據(jù)資產(chǎn)，防止軟件遭受惡意攻擊、非法篡改、數(shù)據(jù)泄露等風(fēng)險(xiǎn)，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及軟件使用、開發(fā)、維護(hù)、存儲等相關(guān)活動(dòng)的部門和人員，包括但不限于信息技術(shù)部門、業(yè)務(wù)部門、第三方合作機(jī)構(gòu)等。（三）相關(guān)定義1.軟件防護(hù)：指采取一系列技術(shù)、管理和操作措施，防止軟件被未經(jīng)授權(quán)的訪問、破壞、修改，確保軟件功能正常、數(shù)據(jù)完整和安全。2.惡意軟件：包括病毒、木馬、蠕蟲、間諜軟件、勒索軟件等具有惡意意圖，能夠?qū)浖到y(tǒng)造成損害的程序。3.安全漏洞：軟件系統(tǒng)中存在的可能被攻擊者利用來獲取非法訪問權(quán)限或破壞系統(tǒng)的弱點(diǎn)。（四）管理原則1.預(yù)防為主：建立健全軟件防護(hù)體系，加強(qiáng)日常監(jiān)控和預(yù)警，提前防范軟件安全風(fēng)險(xiǎn)。2.綜合治理：綜合運(yùn)用技術(shù)手段、管理措施和人員培訓(xùn)，多維度保障軟件安全。3.責(zé)任明確：明確各部門和人員在軟件防護(hù)工作中的職責(zé)，確保責(zé)任落實(shí)到人。4.持續(xù)改進(jìn)：定期評估軟件防護(hù)效果，根據(jù)實(shí)際情況不斷優(yōu)化管理辦法和技術(shù)措施。二、軟件采購與選型管理（一）采購前評估1.在采購軟件前，采購部門應(yīng)會同信息技術(shù)部門對軟件供應(yīng)商進(jìn)行全面評估，包括供應(yīng)商的信譽(yù)、技術(shù)實(shí)力、安全保障能力等。2.審查軟件的安全功能，如身份認(rèn)證、訪問控制、數(shù)據(jù)加密、安全審計(jì)等，確保其符合公司安全需求和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。3.了解軟件供應(yīng)商的安全更新機(jī)制和應(yīng)急響應(yīng)能力，要求供應(yīng)商承諾及時(shí)提供安全補(bǔ)丁和應(yīng)對安全事件。（二）選型標(biāo)準(zhǔn)1.優(yōu)先選擇具有良好安全記錄和口碑的軟件產(chǎn)品，參考行業(yè)權(quán)威機(jī)構(gòu)的測評報(bào)告。2.軟件應(yīng)具備完善的安全防護(hù)功能，如防病毒、防惡意軟件、漏洞掃描與修復(fù)等。3.支持多因素身份認(rèn)證方式，確保用戶身份的真實(shí)性和可靠性。4.具備數(shù)據(jù)加密功能，對敏感數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中進(jìn)行加密保護(hù)。5.提供安全審計(jì)功能，能夠記錄和追蹤軟件操作行為，便于安全事件調(diào)查。（三）合同條款1.在軟件采購合同中明確軟件供應(yīng)商的安全責(zé)任，包括安全保障措施、安全漏洞修復(fù)、應(yīng)急響應(yīng)等要求。2.約定軟件安全更新的頻率和方式，要求供應(yīng)商及時(shí)向公司通報(bào)安全風(fēng)險(xiǎn)和解決方案。3.規(guī)定軟件供應(yīng)商在發(fā)生安全事件時(shí)的應(yīng)急響應(yīng)時(shí)間和責(zé)任，確保能夠快速有效地處理安全問題。4.明確軟件知識產(chǎn)權(quán)歸屬和安全保密條款，防止公司軟件資產(chǎn)泄露和被非法利用。三、軟件安裝與配置管理（一）安裝流程1.信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)軟件的安裝工作，安裝前應(yīng)進(jìn)行充分的測試和準(zhǔn)備，確保安裝環(huán)境安全可靠。2.在安裝過程中，嚴(yán)格按照軟件安裝指南進(jìn)行操作，避免因誤操作導(dǎo)致安全風(fēng)險(xiǎn)。3.安裝完成后，對軟件進(jìn)行初始配置，設(shè)置合理的安全參數(shù)，如用戶權(quán)限、訪問控制策略等。（二）配置審核1.安裝完成后，由信息技術(shù)部門組織相關(guān)人員對軟件配置進(jìn)行審核，確保配置符合公司安全策略和業(yè)務(wù)需求。2.審核內(nèi)容包括但不限于用戶權(quán)限分配、安全策略設(shè)置、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)配置等。3.對審核中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行整改，整改完成后再次進(jìn)行審核，直至配置符合要求。（三）版本管理1.建立軟件版本管理機(jī)制，記錄軟件的安裝版本、更新時(shí)間、更新內(nèi)容等信息。2.及時(shí)關(guān)注軟件供應(yīng)商發(fā)布的新版本，評估新版本的安全性和功能改進(jìn)，根據(jù)公司實(shí)際情況決定是否進(jìn)行升級。3.在進(jìn)行軟件升級前，應(yīng)進(jìn)行充分的測試，包括功能測試、安全測試等，確保升級不會引入新的安全風(fēng)險(xiǎn)。四、軟件使用與操作管理（一）用戶權(quán)限管理1.根據(jù)用戶工作職責(zé)和業(yè)務(wù)需求，合理分配軟件使用權(quán)限，遵循最小化授權(quán)原則，確保用戶僅擁有完成工作所需的最少權(quán)限。2.定期對用戶權(quán)限進(jìn)行審查和調(diào)整，及時(shí)刪除不再需要的用戶權(quán)限，防止權(quán)限濫用。3.對于涉及敏感信息的軟件操作，實(shí)行雙人或多人授權(quán)制度，確保操作的安全性和可追溯性。（二）操作規(guī)范1.制定軟件操作手冊，明確軟件的操作流程、注意事項(xiàng)和安全要求，供用戶參考。2.用戶在使用軟件過程中應(yīng)嚴(yán)格按照操作手冊進(jìn)行操作，避免因誤操作導(dǎo)致安全事故。3.禁止用戶進(jìn)行未經(jīng)授權(quán)的軟件操作，如修改系統(tǒng)配置文件、繞過安全驗(yàn)證等。（三）數(shù)據(jù)管理1.加強(qiáng)對軟件中存儲和處理的數(shù)據(jù)管理，明確數(shù)據(jù)的分類分級標(biāo)準(zhǔn)，對敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行特殊標(biāo)識和保護(hù)。2.定期對軟件中的數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲在安全可靠的位置，并進(jìn)行定期檢查和恢復(fù)測試，確保數(shù)據(jù)的完整性和可用性。3.在數(shù)據(jù)傳輸過程中，采用加密技術(shù)對數(shù)據(jù)進(jìn)行加密保護(hù)，防止數(shù)據(jù)泄露。五、軟件安全監(jiān)測與預(yù)警（一）監(jiān)測系統(tǒng)建設(shè)1.建立軟件安全監(jiān)測系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)測軟件的運(yùn)行狀態(tài)、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等信息，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)。2.監(jiān)測系統(tǒng)應(yīng)具備多種監(jiān)測手段，如入侵檢測、漏洞掃描、行為分析等，能夠?qū)浖踩珷顩r進(jìn)行全面評估。3.定期對監(jiān)測系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)和升級，確保其性能和功能的有效性。（二）預(yù)警機(jī)制1.當(dāng)監(jiān)測系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)軟件安全異常情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)發(fā)出預(yù)警信息，通知相關(guān)人員進(jìn)行處理。2.預(yù)警信息應(yīng)包括安全事件的類型、發(fā)生時(shí)間、影響范圍等詳細(xì)信息，以便相關(guān)人員能夠迅速采取措施。3.建立預(yù)警處理流程，明確各部門和人員在預(yù)警處理中的職責(zé)，確保安全事件能夠得到及時(shí)有效的處理。（三）應(yīng)急響應(yīng)1.制定軟件安全應(yīng)急預(yù)案，明確安全事件發(fā)生時(shí)的應(yīng)急處理流程和責(zé)任分工。2.定期對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，提高相關(guān)人員的應(yīng)急處理能力和協(xié)同配合能力。3.在安全事件發(fā)生后，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取措施控制事件影響范圍，進(jìn)行調(diào)查和分析，及時(shí)恢復(fù)軟件系統(tǒng)正常運(yùn)行，并總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行完善。六、軟件安全審計(jì)與評估（一）審計(jì)制度1.建立軟件安全審計(jì)制度，定期對軟件的操作行為、安全配置、數(shù)據(jù)訪問等進(jìn)行審計(jì)。2.審計(jì)內(nèi)容應(yīng)包括但不限于用戶登錄記錄、操作命令、數(shù)據(jù)修改記錄等，確保軟件操作的合規(guī)性和安全性。3.審計(jì)結(jié)果應(yīng)形成審計(jì)報(bào)告，對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行詳細(xì)記錄，并提出整改建議。（二）評估機(jī)制1.定期對公司軟件防護(hù)體系進(jìn)行評估，包括技術(shù)措施的有效性、管理流程的合理性、人員安全意識等方面。2.邀請專業(yè)的安全評估機(jī)構(gòu)對公司軟件安全狀況進(jìn)行全面評估，根據(jù)評估結(jié)果制定改進(jìn)措施，不斷完善軟件防護(hù)體系。3.將軟件安全評估結(jié)果納入公司安全績效考核體系，對在軟件安全工作中表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個(gè)人進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對存在問題的部門和個(gè)人進(jìn)行督促整改。七、人員安全管理（一）安全培訓(xùn)1.對涉及軟件使用、開發(fā)、維護(hù)等相關(guān)人員進(jìn)行定期的安全培訓(xùn)，提高人員的安全意識和操作技能。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括軟件安全基礎(chǔ)知識、安全防護(hù)措施、安全事件應(yīng)急處理等方面，確保人員熟悉軟件安全要求和操作規(guī)程。3.新入職員工在入職后應(yīng)及時(shí)接受軟件安全培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后方可上崗操作相關(guān)軟件。（二）安全意識教育1.開展全員軟件安全意識教育活動(dòng)，通過內(nèi)部宣傳、培訓(xùn)講座、案例分析等形式，提高全體員工對軟件安全重要性的認(rèn)識。2.強(qiáng)調(diào)員工在軟件使用過程中的安全責(zé)任，如不隨意下載和安裝來源不明的軟件、不泄露賬號密碼等。3.鼓勵(lì)員工發(fā)現(xiàn)軟件安全問題及時(shí)報(bào)告，形成全員參與軟件安全防護(hù)的良好氛圍。（三）人員離職管理1.在人員離職時(shí)，及時(shí)收回其軟件使用權(quán)限，刪除相關(guān)賬號和數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，確保公司軟件資產(chǎn)安全。2.對離職人員進(jìn)行離職面談，提醒其遵守公司軟件安全保密規(guī)定，不得泄露公司軟件相關(guān)信息。3.對涉及軟件核心技術(shù)和敏感信息的離職人員，在離職后一段時(shí)間內(nèi)進(jìn)行跟蹤管理，防止出現(xiàn)安全隱患。八、與第三方合作管理（一）合作前審查1.在與第三方合作機(jī)構(gòu)開展涉及軟件相關(guān)業(yè)務(wù)前，對第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面審查，包括其安全管理能力、信譽(yù)狀況等。2.要求第三方機(jī)構(gòu)提供軟件安全保障方案，明確其在合作過程中的安全責(zé)任和措施。3.簽訂合作協(xié)議時(shí)，明確軟件安全相關(guān)條款，如數(shù)據(jù)保護(hù)、安全審計(jì)、應(yīng)急響應(yīng)等要求。（二）合作過程監(jiān)督1.在合作過程中，定期對第三方機(jī)構(gòu)的軟件安全工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保其按照合作協(xié)議和公司安全要求開展工作。2.要求第三方機(jī)構(gòu)定期提交軟件安全報(bào)告，匯報(bào)其安全工作進(jìn)展和存在的問題。3.如發(fā)現(xiàn)第三方機(jī)構(gòu)存在安全問題或違反合作協(xié)議的情況，及時(shí)要求其整改，情節(jié)嚴(yán)重的終止合作。（三）數(shù)據(jù)共享安全1.在與第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行數(shù)據(jù)共享時(shí)，嚴(yán)格遵循數(shù)據(jù)安全管理規(guī)定，對共享的數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分級管理。2.采用加密技術(shù)對共享數(shù)據(jù)進(jìn)行加密傳輸和存儲，確保數(shù)據(jù)在共享過程中的安全性。3.明確數(shù)據(jù)共享的范圍、用途和期限