核執(zhí)行咨詢(xún)公司標(biāo)準(zhǔn)制度

一、總則1.目的本制度旨在規(guī)范核執(zhí)行咨詢(xún)公司的運(yùn)營(yíng)管理，確保公司在合法、合規(guī)的框架內(nèi)高效運(yùn)作，提升公司的服務(wù)質(zhì)量和競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)，并積極履行社會(huì)責(zé)任。同時(shí)，通過(guò)完善的制度體系，保障員工權(quán)益，促進(jìn)員工發(fā)展，營(yíng)造積極向上的企業(yè)文化氛圍。2.制定依據(jù)依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、金融行業(yè)監(jiān)管要求，結(jié)合公司的實(shí)際情況以及華為集團(tuán)等優(yōu)秀企業(yè)的管理經(jīng)驗(yàn)制定本制度。3.企業(yè)文化與設(shè)計(jì)理念體現(xiàn)本制度貫穿公司的企業(yè)文化，強(qiáng)調(diào)客戶(hù)至上、團(tuán)隊(duì)協(xié)作、創(chuàng)新進(jìn)取、誠(chéng)信負(fù)責(zé)的價(jià)值觀。在設(shè)計(jì)理念上，遵循扁平化管理原則，減少管理層級(jí)，提高信息傳遞效率和決策速度，使公司能夠快速響應(yīng)市場(chǎng)變化和客戶(hù)需求。二、適用范圍本制度適用于核執(zhí)行咨詢(xún)公司全體員工以及與公司有業(yè)務(wù)往來(lái)的客戶(hù)。對(duì)于員工，涵蓋公司各個(gè)層級(jí)、各個(gè)部門(mén)的所有在職人員；對(duì)于客戶(hù)，包括接受公司咨詢(xún)服務(wù)的各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)及個(gè)人。三、組織架構(gòu)與職責(zé)分工1.高層管理-公司董事會(huì)：作為公司的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、重大投資決策、審批年度預(yù)算等重大事項(xiàng)，確保公司的發(fā)展方向符合股東利益和市場(chǎng)需求。-首席執(zhí)行官（CEO）：負(fù)責(zé)公司的日常運(yùn)營(yíng)管理，執(zhí)行董事會(huì)的決策，領(lǐng)導(dǎo)公司各部門(mén)開(kāi)展工作，協(xié)調(diào)內(nèi)外部資源，推動(dòng)公司業(yè)務(wù)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。2.部門(mén)設(shè)置與職責(zé)-咨詢(xún)業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)與客戶(hù)溝通需求，制定咨詢(xún)方案，為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)的金融咨詢(xún)服務(wù)，包括但不限于金融戰(zhàn)略規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)、業(yè)務(wù)流程優(yōu)化等。-研究分析部：對(duì)金融市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、行業(yè)趨勢(shì)進(jìn)行深入研究和分析，為公司的業(yè)務(wù)決策提供數(shù)據(jù)支持和專(zhuān)業(yè)建議，同時(shí)協(xié)助咨詢(xún)業(yè)務(wù)部進(jìn)行項(xiàng)目前期調(diào)研和方案設(shè)計(jì)。-客戶(hù)關(guān)系管理部：維護(hù)與客戶(hù)的良好關(guān)系，負(fù)責(zé)客戶(hù)的開(kāi)發(fā)、維護(hù)和滿(mǎn)意度調(diào)查，及時(shí)反饋客戶(hù)需求和意見(jiàn)，協(xié)調(diào)各部門(mén)解決客戶(hù)問(wèn)題，提高客戶(hù)忠誠(chéng)度。-行政人事部：負(fù)責(zé)人事招聘、培訓(xùn)、績(jī)效考核、薪酬福利管理等工作，同時(shí)承擔(dān)公司的行政管理事務(wù)，包括辦公設(shè)施管理、文件檔案管理、會(huì)議組織等，為公司的正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供支持和保障。-財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理工作，包括財(cái)務(wù)預(yù)算編制、資金管理、財(cái)務(wù)報(bào)表編制與分析、稅務(wù)籌劃等，確保公司財(cái)務(wù)狀況的健康穩(wěn)定，并為公司決策提供財(cái)務(wù)方面的專(zhuān)業(yè)支持。-風(fēng)險(xiǎn)管理部：建立健全公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，防范和化解公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的穩(wěn)健發(fā)展。-信息技術(shù)部：負(fù)責(zé)公司的信息化建設(shè)和技術(shù)支持，保障公司信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，開(kāi)發(fā)和維護(hù)相關(guān)業(yè)務(wù)軟件，提高公司的運(yùn)營(yíng)效率和信息化水平。四、管理內(nèi)容與流程1.業(yè)務(wù)流程管理-客戶(hù)需求溝通：咨詢(xún)業(yè)務(wù)部與客戶(hù)進(jìn)行初步溝通，了解客戶(hù)的具體需求和問(wèn)題，填寫(xiě)客戶(hù)需求登記表。-項(xiàng)目立項(xiàng)：根據(jù)客戶(hù)需求，咨詢(xún)業(yè)務(wù)部組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行項(xiàng)目可行性評(píng)估，制定項(xiàng)目計(jì)劃和預(yù)算，提交項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后正式立項(xiàng)。-項(xiàng)目執(zhí)行：咨詢(xún)業(yè)務(wù)部牽頭成立項(xiàng)目組，明確各成員的職責(zé)分工，按照項(xiàng)目計(jì)劃開(kāi)展工作。在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，定期召開(kāi)項(xiàng)目進(jìn)度會(huì)議，及時(shí)解決遇到的問(wèn)題。-項(xiàng)目交付：項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目組向客戶(hù)提交咨詢(xún)報(bào)告和相關(guān)成果，并進(jìn)行項(xiàng)目匯報(bào)和演示?？蛻?hù)驗(yàn)收通過(guò)后，辦理項(xiàng)目交付手續(xù)。-項(xiàng)目后評(píng)價(jià)：項(xiàng)目交付后，由客戶(hù)關(guān)系管理部組織對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行后評(píng)價(jià)，收集客戶(hù)反饋意見(jiàn)，評(píng)估項(xiàng)目效果和團(tuán)隊(duì)績(jī)效，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為后續(xù)項(xiàng)目提供參考。2.人力資源管理流程-招聘與入職：行政人事部根據(jù)公司各部門(mén)的用人需求，制定招聘計(jì)劃，通過(guò)多種渠道發(fā)布招聘信息，篩選簡(jiǎn)歷，組織面試和筆試，確定錄用人員。新員工入職時(shí)，辦理入職手續(xù)，進(jìn)行新員工培訓(xùn)，幫助其盡快適應(yīng)公司環(huán)境和工作崗位。-培訓(xùn)與發(fā)展：行政人事部定期組織內(nèi)部培訓(xùn)課程，包括專(zhuān)業(yè)技能培訓(xùn)、管理能力培訓(xùn)、企業(yè)文化培訓(xùn)等，同時(shí)鼓勵(lì)員工參加外部培訓(xùn)和學(xué)習(xí)活動(dòng)，為員工提供職業(yè)發(fā)展規(guī)劃指導(dǎo)，幫助員工提升自身能力和素質(zhì)。-績(jī)效考核：建立科學(xué)合理的績(jī)效考核體系，以工作業(yè)績(jī)、工作態(tài)度、團(tuán)隊(duì)協(xié)作等為考核指標(biāo)，定期對(duì)員工進(jìn)行績(jī)效考核?？己私Y(jié)果與薪酬調(diào)整、晉升、獎(jiǎng)勵(lì)等掛鉤，激勵(lì)員工積極工作，提高工作績(jī)效。-薪酬與福利管理：制定公平合理的薪酬體系，根據(jù)員工的崗位價(jià)值、工作績(jī)效、市場(chǎng)行情等因素確定薪酬水平。同時(shí)，為員工提供完善的福利保障，包括社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金、帶薪年假、節(jié)日福利等，增強(qiáng)員工的歸屬感和忠誠(chéng)度。3.財(cái)務(wù)管理流程-預(yù)算編制：每年末，財(cái)務(wù)部組織各部門(mén)編制下一年度的預(yù)算，包括收入預(yù)算、成本預(yù)算、費(fèi)用預(yù)算等。各部門(mén)根據(jù)公司戰(zhàn)略目標(biāo)和業(yè)務(wù)計(jì)劃，結(jié)合實(shí)際情況編制本部門(mén)預(yù)算，經(jīng)財(cái)務(wù)部匯總審核后，提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。-資金管理：財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司的資金籌集、調(diào)配和使用管理，合理安排資金，確保公司資金的安全和有效使用。定期對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)控和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決資金管理中存在的問(wèn)題。-財(cái)務(wù)核算與報(bào)表編制：按照國(guó)家財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和公司財(cái)務(wù)制度的要求，進(jìn)行日常財(cái)務(wù)核算工作，編制財(cái)務(wù)報(bào)表，如資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等。定期對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行分析，為公司管理層提供決策支持。-費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)：?jiǎn)T工因工作需要發(fā)生的費(fèi)用支出，按照公司費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)制度的規(guī)定，填寫(xiě)費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)單，附上相關(guān)發(fā)票和憑證，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核、財(cái)務(wù)部審核、公司領(lǐng)導(dǎo)審批后，到財(cái)務(wù)部辦理報(bào)銷(xiāo)手續(xù)。五、權(quán)利與義務(wù)1.員工的權(quán)利與義務(wù)-權(quán)利-享有平等的就業(yè)機(jī)會(huì)和公平的晉升機(jī)會(huì)，公司將根據(jù)員工的能力和績(jī)效進(jìn)行選拔和任用。-獲得與工作崗位相適應(yīng)的培訓(xùn)和發(fā)展機(jī)會(huì)，提升自身專(zhuān)業(yè)技能和綜合素質(zhì)。-按照公司薪酬福利制度，享受相應(yīng)的薪酬待遇、福利待遇和休假權(quán)利。-對(duì)公司的管理和發(fā)展提出建議和意見(jiàn)，參與公司的民主管理。-享有勞動(dòng)安全衛(wèi)生保護(hù)的權(quán)利，公司將為員工提供安全、健康的工作環(huán)境。-義務(wù)-遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，保守公司商業(yè)秘密和客戶(hù)信息。-認(rèn)真履行工作職責(zé)，完成工作任務(wù)，保證工作質(zhì)量和效率。-積極參加公司組織的培訓(xùn)和團(tuán)隊(duì)活動(dòng)，不斷提升自身能力和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。-維護(hù)公司的利益和形象，不得從事?lián)p害公司利益的行為。2.客戶(hù)的權(quán)利與義務(wù)-權(quán)利-獲得公司專(zhuān)業(yè)、客觀、公正的咨詢(xún)服務(wù)，有權(quán)要求公司按照合同約定的標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)間提供服務(wù)成果。-對(duì)公司的服務(wù)過(guò)程和服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，提出意見(jiàn)和建議，要求公司及時(shí)改進(jìn)。-了解公司為其提供服務(wù)所涉及的相關(guān)信息和資料，有權(quán)要求公司對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行保密。-義務(wù)-按照合同約定向公司支付服務(wù)費(fèi)用。-向公司提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息和資料，協(xié)助公司開(kāi)展咨詢(xún)工作。-遵守公司的業(yè)務(wù)流程和相關(guān)規(guī)定，配合公司完成服務(wù)項(xiàng)目。六、監(jiān)督與考核機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制-設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門(mén)，定期對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制制度等進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提出整改建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。-各部門(mén)之間相互監(jiān)督，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為或不合理現(xiàn)象，有權(quán)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)部門(mén)反映。-建立員工舉報(bào)制度，鼓勵(lì)員工對(duì)公司內(nèi)部的違法違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)，公司將對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行保密和保護(hù)，并對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的情況給予獎(jiǎng)勵(lì)。2.績(jī)效考核機(jī)制-建立完善的績(jī)效考核體系，明確各部門(mén)和員工的考核指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，定期進(jìn)行績(jī)效考核。考核周期分為月度、季度和年度考核，以年度考核結(jié)果作為員工薪酬調(diào)整、晉升、獎(jiǎng)勵(lì)的主要依據(jù)。-考核指標(biāo)包括工作業(yè)績(jī)指標(biāo)（如業(yè)務(wù)完成量、項(xiàng)目質(zhì)量、客戶(hù)滿(mǎn)意度等）、工作態(tài)度指標(biāo)（如責(zé)任心、團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神、工作積極性等）和工作能力指標(biāo)（如專(zhuān)業(yè)技能、溝通能力、問(wèn)題解決能力等）。-績(jī)效考核采用上級(jí)評(píng)價(jià)、同事評(píng)價(jià)、客戶(hù)評(píng)價(jià)等多種方式相結(jié)合，確保考核結(jié)果的客觀、公正、全面。3.外部監(jiān)督與合作-積極接受金融監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督和檢查，按照監(jiān)管要求及時(shí)報(bào)送相關(guān)信息和資料，確保公司的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)。-與行業(yè)協(xié)會(huì)、專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)等建立良好的合作關(guān)系，及時(shí)了解行業(yè)動(dòng)態(tài)和最新政策法規(guī)，參與行業(yè)交流和自律活動(dòng)，提升公司的行業(yè)影響力和社會(huì)形象。七、附則1.制度的解釋權(quán)本制度的解釋權(quán)歸核執(zhí)行咨詢(xún)公司所有。公司行政人事部負(fù)責(zé)對(duì)制度的具體條款進(jìn)行解釋和說(shuō)明，如有疑問(wèn)，員工和客戶(hù)可向行政人事部咨詢(xún)。2.制度的修訂與更新本制度將根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的變化、金融行業(yè)的發(fā)展以及公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行適時(shí)修訂和更新。制度修訂和更新由行政人事部提出建議，經(jīng)公司管理層審核通過(guò)后發(fā)布實(shí)施