經(jīng)紀(jì)人管理辦法》一、總則（一）目的為加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍建設(shè)，規(guī)范經(jīng)紀(jì)人行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)經(jīng)紀(jì)行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本行業(yè)實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事經(jīng)紀(jì)活動(dòng)的各類經(jīng)紀(jì)人及其經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則經(jīng)紀(jì)人及其經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的一切經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)，不得從事違法違規(guī)行為。2.誠(chéng)實(shí)守信原則秉持誠(chéng)實(shí)信用的職業(yè)道德，如實(shí)向客戶提供信息，不得隱瞞、欺詐，確保交易的公平、公正。3.專業(yè)服務(wù)原則不斷提升自身專業(yè)素養(yǎng)，為客戶提供高質(zhì)量、專業(yè)化的經(jīng)紀(jì)服務(wù)，滿足客戶需求。二、經(jīng)紀(jì)人資格管理（一）從業(yè)條件1.具有完全民事行為能力。2.具有與所從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和工作經(jīng)驗(yàn)。3.無不良信用記錄，未受過刑事處罰或者與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的行政處罰。4.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。（二）資格考試與認(rèn)證1.行業(yè)協(xié)會(huì)定期組織經(jīng)紀(jì)人資格考試，考試內(nèi)容包括法律法規(guī)、專業(yè)知識(shí)、業(yè)務(wù)技能等方面。2.通過考試的人員，由行業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)經(jīng)紀(jì)人資格證書，作為從事經(jīng)紀(jì)活動(dòng)的資質(zhì)證明。（三）注冊(cè)登記1.取得經(jīng)紀(jì)人資格證書的人員，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請(qǐng)注冊(cè)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，方可從事經(jīng)紀(jì)活動(dòng)。2.經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后30日內(nèi)，向行業(yè)協(xié)會(huì)備案，提交相關(guān)資料，包括機(jī)構(gòu)章程、從業(yè)人員名單及資格證書等。三、經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)管理（一）設(shè)立與變更1.設(shè)立經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家規(guī)定的條件，有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、必要的設(shè)施和資金，有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度。2.經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)變更名稱、法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在變更后30日內(nèi)，向原登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記，并向行業(yè)協(xié)會(huì)備案。（二）內(nèi)部管理制度1.經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，包括財(cái)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)流程規(guī)范、從業(yè)人員培訓(xùn)考核制度、客戶信息保密制度等。2.加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的管理，定期組織培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的業(yè)務(wù)水平和職業(yè)道德素質(zhì)。（三）經(jīng)營(yíng)規(guī)范1.經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍從事經(jīng)紀(jì)活動(dòng)，不得超越經(jīng)營(yíng)范圍經(jīng)營(yíng)。2.與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定。3.不得為客戶提供虛假信息或者隱瞞重要事實(shí)，不得串通他人損害客戶利益。四、經(jīng)紀(jì)活動(dòng)規(guī)范（一）業(yè)務(wù)流程1.接受客戶委托，了解客戶需求，簽訂經(jīng)紀(jì)合同。2.進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，尋找合適的交易對(duì)象，提供相關(guān)信息。3.協(xié)助客戶進(jìn)行談判、協(xié)商，促成交易達(dá)成。4.辦理相關(guān)手續(xù)，協(xié)助客戶完成交易。5.交易完成后，對(duì)客戶進(jìn)行回訪，了解客戶滿意度，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。（二）信息披露1.經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)向客戶披露與交易有關(guān)的信息，包括交易對(duì)象的真實(shí)情況、市場(chǎng)行情、交易風(fēng)險(xiǎn)等。2.不得隱瞞或者夸大信息，確保客戶在充分了解情況的基礎(chǔ)上做出決策。（三）傭金管理1.經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)收取傭金應(yīng)當(dāng)合理、合法，不得違反規(guī)定收取高額傭金或者變相提高傭金標(biāo)準(zhǔn)。2.傭金的收取方式、標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)在經(jīng)紀(jì)合同中明確約定，不得擅自變更。五、監(jiān)督管理（一）監(jiān)管部門職責(zé)1.工商行政管理部門負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的登記注冊(cè)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，依法查處違法違規(guī)行為。2.行業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)紀(jì)人及其經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范，組織培訓(xùn)考試，維護(hù)行業(yè)秩序。3.其他相關(guān)部門按照各自職責(zé)，協(xié)同做好經(jīng)紀(jì)人管理工作。（二）監(jiān)督檢查措施1.監(jiān)管部門有權(quán)對(duì)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，查閱、復(fù)制相關(guān)資料，詢問有關(guān)人員。2.要求經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和經(jīng)紀(jì)人報(bào)送有關(guān)報(bào)表、資料，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。3.對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查取證，依法予以處罰。（三）投訴舉報(bào)處理1.設(shè)立投訴舉報(bào)渠道，接受社會(huì)公眾對(duì)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)行為的投訴舉報(bào)。2.對(duì)投訴舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行及時(shí)調(diào)查處理，將處理結(jié)果反饋給投訴舉報(bào)人。六、法律責(zé)任（一）違法違規(guī)行為界定1.未經(jīng)注冊(cè)登記擅自從事經(jīng)紀(jì)活動(dòng)的。2.超越經(jīng)營(yíng)范圍經(jīng)營(yíng)的。3.提供虛假信息或者隱瞞重要事實(shí)，損害客戶利益的。4.收取傭金違反規(guī)定的。5.其他違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的行為。（二）處罰措施1.對(duì)違法違規(guī)的經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和經(jīng)紀(jì)人，由工商行政管理部門依法責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以罰款。2.情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者資格證書，禁止其從事經(jīng)紀(jì)活動(dòng)。3.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。七、培訓(xùn)與繼續(xù)教育（一）培訓(xùn)體系建設(shè)1.行業(yè)協(xié)會(huì)建立完善的經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)體系，制定培訓(xùn)計(jì)劃和課程大綱。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識(shí)、職業(yè)道德等方面，注重實(shí)用性和針對(duì)性。（二）繼續(xù)教育要求1.經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)參加繼續(xù)教育，不斷更新知識(shí)，提高業(yè)務(wù)水平。2.繼續(xù)教育的形式包括集中培訓(xùn)、網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)、學(xué)術(shù)交流等。3.經(jīng)紀(jì)人每年應(yīng)當(dāng)完成規(guī)定的繼續(xù)教育學(xué)分，未完成的不得通過年度檢查。八、信用管理（一）信用檔案建立1.建立經(jīng)紀(jì)人及其經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的信用檔案，記錄其基本信息、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、違法違規(guī)行為等情況。2.信用檔案向社會(huì)公開，接受社會(huì)監(jiān)督。（二）信用評(píng)價(jià)與獎(jiǎng)懲1.定期對(duì)經(jīng)紀(jì)人及其經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行分類管理。2.對(duì)信用良好的給予表彰